哈工大降級(jí)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)控建設(shè)的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，為防控降級(jí)管理專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范降級(jí)業(yè)務(wù)流程、提升管理效能制定。制度旨在通過明確管理責(zé)任、細(xì)化操作規(guī)范、完善運(yùn)行機(jī)制，確保降級(jí)管理的合規(guī)性、系統(tǒng)性及有效性，防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋降級(jí)管理的全流程，包括降級(jí)申請(qǐng)、評(píng)審審批、執(zhí)行實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)防控、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于業(yè)務(wù)降級(jí)、服務(wù)降級(jí)、權(quán)限降級(jí)及等級(jí)調(diào)整等情形。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“降級(jí)專項(xiàng)管理”指公司為控制降級(jí)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)而建立的管理體系，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督及改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“降級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”指因降級(jí)管理不規(guī)范可能導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，包括決策失誤、執(zhí)行偏差、資源錯(cuò)配等情形。（三）“降級(jí)合規(guī)”指降級(jí)管理活動(dòng)符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保過程透明、責(zé)任清晰、處置得當(dāng)。第四條降級(jí)專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有降級(jí)場(chǎng)景納入管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大及高頻風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為降級(jí)管理第一責(zé)任人，對(duì)降級(jí)管理工作的總體成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)降級(jí)管理制度的組織落實(shí)與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立降級(jí)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌降級(jí)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、審議重大降級(jí)事項(xiàng)、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、監(jiān)督制度執(zhí)行效果。第七條設(shè)立降級(jí)管理辦公室（由XX部門牽頭），具體履行以下職能：（一）統(tǒng)籌降級(jí)管理制度建設(shè)，組織修訂完善相關(guān)細(xì)則。（二）牽頭開展降級(jí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）監(jiān)督降級(jí)業(yè)務(wù)流程執(zhí)行，定期通報(bào)管理情況。（四）組織降級(jí)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)降級(jí)管理制度框架搭建，定期組織制度宣貫。（二）主導(dǎo)降級(jí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，建立風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)庫。（三）監(jiān)督各部門降級(jí)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。（四）牽頭開展年度降級(jí)管理考核，結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)降級(jí)業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，確保流程符合規(guī)定。（二）參與降級(jí)風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)咨詢支持。（三）優(yōu)化降級(jí)管理流程，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。（四）跟蹤行業(yè)政策變化，及時(shí)更新管理要求。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域降級(jí)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）執(zhí)行降級(jí)業(yè)務(wù)審批流程，確保資料完整合規(guī)。（三）配合專項(xiàng)檢查，如實(shí)反映管理問題。（四）開展降級(jí)管理培訓(xùn)，強(qiáng)化一線員工操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人操作紅線。（二）及時(shí)上報(bào)降級(jí)管理中的異常情況，不得瞞報(bào)。（三）遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)范，嚴(yán)禁擅自變更降級(jí)參數(shù)。（四）參與定期風(fēng)險(xiǎn)排查，協(xié)助完成整改任務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條降級(jí)申請(qǐng)規(guī)范：業(yè)務(wù)部門需填寫《降級(jí)申請(qǐng)表》，列明降級(jí)原因、影響范圍、應(yīng)對(duì)措施，經(jīng)專責(zé)部門審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十三條審批權(quán)限控制：降級(jí)審批權(quán)限分為三級(jí)：（一）一般降級(jí)（影響范圍小于X%）由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批。（二）較大降級(jí)（影響范圍X%-Y%）由分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）重大降級(jí)（影響范圍大于Y%）由公司主要負(fù)責(zé)人審批。第十四條流程執(zhí)行監(jiān)督：降級(jí)方案需同步制定應(yīng)急預(yù)案，專責(zé)部門定期抽查執(zhí)行情況，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。第十五條數(shù)據(jù)隔離要求：降級(jí)涉及敏感數(shù)據(jù)時(shí)，需采取數(shù)據(jù)脫敏或訪問控制措施，防止信息泄露。第十六條關(guān)聯(lián)交易管理：嚴(yán)禁利用降級(jí)進(jìn)行利益輸送，所有關(guān)聯(lián)交易需回避審議，并單獨(dú)公示決策記錄。第十七條降級(jí)撤回機(jī)制：降級(jí)執(zhí)行后如發(fā)現(xiàn)決策失誤，需立即啟動(dòng)撤回程序，并分析原因修訂制度。第十八條第三方協(xié)同管理：涉及外部供應(yīng)商的降級(jí)需同步更新合作協(xié)議，明確責(zé)任邊界。第十九條風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案：針對(duì)降級(jí)引發(fā)的業(yè)務(wù)中斷、客訴激增等情況，需制定分級(jí)響應(yīng)方案，包括臨時(shí)措施、補(bǔ)償方案及溝通口徑。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年X月前結(jié)合法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度，重大調(diào)整即時(shí)發(fā)布補(bǔ)充規(guī)定。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展降級(jí)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”工具進(jìn)行分級(jí)（低/中/高），發(fā)布預(yù)警通報(bào)至相關(guān)部門。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：降級(jí)業(yè)務(wù)必須經(jīng)專責(zé)部門出具合規(guī)意見，未經(jīng)審查不得實(shí)施，審批記錄全程留痕。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)降級(jí)管理辦公室備案。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)小組，啟動(dòng)應(yīng)急程序。（三）重大事件需及時(shí)上報(bào)，并同步向相關(guān)部門通報(bào)處置進(jìn)展。第二十四條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：（一）違反審批權(quán)限造成損失的，對(duì)審批人處以X%-Y%經(jīng)濟(jì)處罰。（二）瞞報(bào)降級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)責(zé)任部門取消年度評(píng)優(yōu)資格。（三）違規(guī)操作引發(fā)重大事件的，移交紀(jì)律委員會(huì)處理。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年X月組織降級(jí)管理有效性評(píng)估，通過“流程覆蓋率”“風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率”等指標(biāo)考核，形成改進(jìn)報(bào)告。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需在月度會(huì)議上匯報(bào)降級(jí)管理推進(jìn)情況，確保責(zé)任落實(shí)。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：將降級(jí)合規(guī)情況納入部門KPI，優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)，問題突出的部門取消資源傾斜。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加降級(jí)管理戰(zhàn)略培訓(xùn)，考核合格后方可決策。（二）一線員工每月開展操作規(guī)范測(cè)試，不合格者強(qiáng)制復(fù)訓(xùn)。（三）定期發(fā)布降級(jí)管理案例集，強(qiáng)化警示教育。第二十九條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)降級(jí)申請(qǐng)線上化，區(qū)塊鏈技術(shù)記錄審批鏈條，確保不可篡改。第三十條文化建設(shè)：發(fā)布《降級(jí)管理合規(guī)手冊(cè)》，員工入職必須簽署承諾書，在辦公區(qū)設(shè)置合規(guī)標(biāo)語。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至降級(jí)管理辦公室，內(nèi)容包括觸發(fā)原因、處置措施、整改計(jì)劃。（二）年度管理報(bào)告需在次年X月前提交，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、考核結(jié)