四方共議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準則及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團母公司關(guān)于風險管理、合規(guī)經(jīng)營的要求，以及本公司強化專項風險防控、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求，制定本制度。旨在通過四方共議的協(xié)同管理模式，明確專項管理職責，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，防范化解風險，保障公司穩(wěn)健運營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及專項管理范疇的業(yè)務(wù)活動，包括但不限于采購、財務(wù)、數(shù)據(jù)、安全等領(lǐng)域的操作，均須遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度中下列術(shù)語的含義：（一）“XX專項管理”是指公司針對特定領(lǐng)域（如采購、財務(wù)、數(shù)據(jù)等）的風險識別、管控、處置及持續(xù)改進的系統(tǒng)性管理活動；（二）“XX風險”是指專項管理中可能導致的法律、財務(wù)、聲譽等損失的不確定性因素；（三）“XX合規(guī)”是指公司業(yè)務(wù)活動及員工行為符合法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部規(guī)章的要求。第四條專項管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則。全面覆蓋要求對所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行風險排查；責任到人要求明確各層級、各部門職責；風險導向要求優(yōu)先管控重大風險；持續(xù)改進要求根據(jù)內(nèi)外部變化動態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對專項管理負總責，承擔第一責任人職責；分管領(lǐng)導對專項管理負直接責任，負責組織落實、監(jiān)督檢查。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人、分管領(lǐng)導及相關(guān)部門負責人組成，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，制定重大風險處置方案，審批關(guān)鍵管理決策，并定期聽取工作報告。第七條XX專項管理領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，設(shè)在XX部門，承擔日常管理職能，包括：組織風險排查、協(xié)調(diào)部門協(xié)作、監(jiān)督制度執(zhí)行、匯總管理報告。第八條牽頭部門職責：（一）負責專項管理制度體系的建設(shè)、修訂與解釋；（二）組織開展專項風險識別、評估與分類；（三）監(jiān)督各部門專項管理措施的落實情況，定期開展考核；（四）組織專項培訓，提升全員合規(guī)意識。第九條專責部門職責：（一）負責專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，如采購領(lǐng)域的供應(yīng)商盡職調(diào)查、財務(wù)領(lǐng)域的資金審批權(quán)限核查；（二）推動業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，消除管理漏洞；（三）牽頭處置專項風險事件，形成閉環(huán)管理。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責：（一）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風險防控；（二）配合牽頭部門、專責部門開展風險排查、審查等工作；（三）及時上報風險事件及管理問題，提出改進建議。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）遵守崗位合規(guī)操作規(guī)程，簽署合規(guī)承諾書；（二）主動報告發(fā)現(xiàn)的XX風險，不得隱瞞或謊報；（三）拒絕執(zhí)行違法違規(guī)指令，保留證據(jù)并逐級上報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標準：供應(yīng)商選擇須通過公開招標、競爭性談判等程序，禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送；采購合同簽訂前需經(jīng)專責部門審查，確保條款合法合規(guī)；（二）禁止行為：嚴禁未經(jīng)盡職調(diào)查即簽訂采購協(xié)議、違規(guī)指定供應(yīng)商；（三）重點防控：防范虛假交易、價格串通等風險，強化合同履約監(jiān)督。第十三條財務(wù)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標準：資金審批遵循權(quán)限分級原則，大額資金使用須集體決策；稅務(wù)申報須符合稅法規(guī)定，保留完整憑證；（二）禁止行為：嚴禁違規(guī)拆分資金、虛列支出；（三）重點防控：防范資金挪用、逃稅漏稅等風險，加強財務(wù)報表審計。第十四條數(shù)據(jù)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標準：數(shù)據(jù)采集、存儲、使用須符合個人信息保護要求，建立數(shù)據(jù)脫敏機制；數(shù)據(jù)跨境傳輸需經(jīng)審批；（二）禁止行為：嚴禁非法獲取、泄露敏感數(shù)據(jù)；（三）重點防控：防范數(shù)據(jù)泄露、濫用等風險，定期開展安全測評。第十五條安全領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標準：生產(chǎn)作業(yè)須遵守安全規(guī)程，定期開展隱患排查；應(yīng)急演練須覆蓋所有崗位；（二）禁止行為：嚴禁擅自變更安全設(shè)備、超負荷作業(yè)；（三）重點防控：防范生產(chǎn)事故、消防隱患等風險，完善應(yīng)急預案。第十六條合同領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標準：合同簽訂須經(jīng)過法務(wù)審核，關(guān)鍵條款需經(jīng)領(lǐng)導小組審批；履行過程中定期復核；（二）禁止行為：嚴禁簽訂顯失公平的合同、遺漏核心權(quán)利義務(wù)；（三）重點防控：防范合同違約、條款無效等風險，強化履約監(jiān)控。第十七條業(yè)務(wù)外包管理：（一）合規(guī)標準：外包供應(yīng)商需通過資質(zhì)審查，明確服務(wù)范圍與責任邊界；外包合同須約定保密條款；（二）禁止行為：嚴禁將核心業(yè)務(wù)外包給無能力第三方、轉(zhuǎn)包至更低層級；（三）重點防控：防范外包服務(wù)質(zhì)量下降、信息泄露等風險，加強過程監(jiān)督。第十八條知識產(chǎn)權(quán)管理：（一）合規(guī)標準：公司知識產(chǎn)權(quán)須登記備案，對外合作須簽署權(quán)屬協(xié)議；員工離職時須簽署保密協(xié)議；（二）禁止行為：嚴禁侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)、擅自處置公司無形資產(chǎn)；（三）重點防控：防范侵權(quán)糾紛、流失風險，建立全流程保護機制。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，評估制度有效性，提出修訂方案，經(jīng)領(lǐng)導小組審批后實施。第二十條風險識別預警機制：各部門每季度開展專項風險排查，專責部門匯總評估風險等級，對重大風險發(fā)布預警通知，明確應(yīng)對措施。第二十一條合規(guī)審查機制：專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。專責部門對審查結(jié)果負責，業(yè)務(wù)部門承擔執(zhí)行責任。第二十二條風險應(yīng)對機制：一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風險由領(lǐng)導小組牽頭成立專項工作組，明確應(yīng)急流程、責任分工及上報要求。第二十三條責任追究機制：違規(guī)情形分為一般違規(guī)、重大違規(guī)，分別對應(yīng)警告、降級、解職等處罰；違規(guī)行為與績效考核、紀律處分掛鉤，構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)。第二十四條評估改進機制：領(lǐng)導小組每年組織對專項管理體系運行情況開展評估，形成報告提交決策層，對發(fā)現(xiàn)的問題制定整改計劃，限期閉環(huán)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各級領(lǐng)導干部須在月度會議上匯報專項管理推進情況，領(lǐng)導小組每季度召開專題會議，解決重點難點問題。第二十六條考核激勵機制：專項合規(guī)情況納入部門年度考核，連續(xù)兩年未達標者取消評優(yōu)資格；個人違規(guī)記入誠信檔案，與晉升掛鉤。第二十七條培訓宣傳機制：管理層每年參加合規(guī)履職培訓，一線員工每月接受操作規(guī)范培訓；通過內(nèi)刊、公告欄等載體強化合規(guī)宣導。第二十八條信息化支撐：依托業(yè)務(wù)系統(tǒng)實現(xiàn)流程自動化，通過大數(shù)據(jù)分析實時監(jiān)控風險；開發(fā)XX風險預警平臺，提升管理效率。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布專項合規(guī)手冊，員工入職時簽署合規(guī)承諾書；設(shè)立合規(guī)舉報專線，對有功人員給予獎勵。第三十條報告制度：各部門每月提交專項管理