地質(zhì)勘查三級審核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》《中華人民共和國地質(zhì)勘察條例》等法律法規(guī)，參照國家地質(zhì)勘查行業(yè)技術標準與規(guī)范，結合公司實際管理需求，為規(guī)范地質(zhì)勘查活動中的風險防控、業(yè)務流程、合規(guī)管理，提升資源勘探效率與安全水平，有效防范專項風險，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋地質(zhì)勘查項目立項、前期調(diào)查、野外作業(yè)、數(shù)據(jù)采集、成果報告、資料歸檔等全業(yè)務鏈條，以及與第三方合作涉及的資質(zhì)審核、合同簽訂、過程監(jiān)督等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術語定義如下：（一）“地質(zhì)勘查專項管理”是指公司圍繞地質(zhì)勘查業(yè)務，通過制度規(guī)范、流程管控、風險識別、監(jiān)督考核等手段，實現(xiàn)業(yè)務合規(guī)、風險可控、績效優(yōu)化的系統(tǒng)性管理活動。（二）“專項風險”是指地質(zhì)勘查活動中可能導致的安全生產(chǎn)事故、環(huán)境污染事件、數(shù)據(jù)泄露、資質(zhì)造假、合同違約等重大風險事件。（三）“合規(guī)管理”是指公司所有業(yè)務活動及員工行為嚴格遵循法律法規(guī)、行業(yè)標準、內(nèi)部制度要求，確保合法合規(guī)的過程管理。（四）“風險分級管控”是指根據(jù)風險可能性和影響程度，將風險劃分為重大、較大、一般等級，并實施差異化管控措施的管理方法。第四條地質(zhì)勘查專項管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則。（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務環(huán)節(jié)、所有部門單位、所有員工均納入專項管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級管理者和業(yè)務人員的管理職責與操作責任，做到有據(jù)可查、獎懲分明。（三）風險導向：聚焦高風險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強化風險預控與應急處置能力。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程，適應內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對地質(zhì)勘查專項管理負總責，承擔領導責任；分管地質(zhì)勘查業(yè)務的領導為直接責任人，負責具體組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作。第六條設立地質(zhì)勘查專項管理領導小組，由公司主要負責人任組長，分管領導任副組長，各部門、下屬單位負責人為成員。領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌公司地質(zhì)勘查專項管理工作的頂層設計與戰(zhàn)略規(guī)劃；（二）審議重大風險防控方案、專項管理制度及年度管理計劃；（三）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的重大風險處置與業(yè)務協(xié)同；（四）組織開展專項管理工作的考核評價與成果認定。第七條成立地質(zhì)勘查專項管理辦公室（設在XX部），作為領導小組日常辦事機構，具體負責：（一）起草、修訂專項管理制度與操作指南；（二）組織開展風險排查、評估與預警；（三）指導各部門、下屬單位落實專項管理要求；（四）收集、分析、上報專項管理相關數(shù)據(jù)與報告。第八條明確三類主體的專項管理職責：（一）牽頭部門（XX部）：統(tǒng)籌制定地質(zhì)勘查專項管理制度體系，組織開展風險識別與分級管控，監(jiān)督考核各部門落實情況，定期發(fā)布管理報告。（二）專責部門（XX部、XX部）：分別負責地質(zhì)勘查業(yè)務的合規(guī)審核（如資質(zhì)、流程）、技術標準執(zhí)行（如數(shù)據(jù)采集、成果驗證），以及風險處置與應急響應的專業(yè)指導。（三）業(yè)務部門及下屬單位：落實本單位的專項管理要求，開展日常風險排查與隱患治理，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，及時上報風險事件。第九條基層執(zhí)行崗位員工須履行以下合規(guī)責任：（一）嚴格遵守崗位操作規(guī)范，對業(yè)務行為的合規(guī)性負責；（二）主動學習專項管理制度，簽署崗位合規(guī)承諾書；（三）發(fā)現(xiàn)風險隱患或違規(guī)行為時，及時上報并協(xié)助整改；（四）參與風險應急演練，掌握應急處置基本流程。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條地質(zhì)勘查項目立項管理：嚴格執(zhí)行項目審批流程，確保立項依據(jù)充分、技術方案可行、資源勘探必要性明確。嚴禁虛報儲量、夸大成果等行為。重點防控立項依據(jù)不足、技術路線不合理等風險。第十一條前期調(diào)查管控：規(guī)范野外調(diào)查作業(yè)流程，明確勘查區(qū)域安全評估、環(huán)境影響評估等前置條件。禁止無資質(zhì)人員參與調(diào)查、偽造調(diào)查數(shù)據(jù)等行為。重點防控數(shù)據(jù)造假、調(diào)查安全事故等風險。第十二條野外作業(yè)安全管控：制定野外作業(yè)安全操作規(guī)程，落實安全培訓、風險告知、應急準備等要求。嚴禁超范圍作業(yè)、冒險蠻干、無證上崗等行為。重點防控人員傷亡、地質(zhì)災害、設備損毀等風險。第十三條數(shù)據(jù)采集與處理規(guī)范：統(tǒng)一數(shù)據(jù)采集標準，規(guī)范數(shù)據(jù)存儲、傳輸、分析、報告等環(huán)節(jié)的操作流程。禁止篡改、泄露原始數(shù)據(jù)，嚴禁未按標準進行數(shù)據(jù)處理。重點防控數(shù)據(jù)污染、信息泄露等風險。第十四條成果報告審核：嚴格成果報告的編制、審核、簽發(fā)流程，確保報告內(nèi)容真實、結論可靠。禁止未經(jīng)審核擅自發(fā)布報告、虛假標注成果等行為。重點防控報告失實、資質(zhì)造假等風險。第十五條第三方合作管理：加強合作單位資質(zhì)審查，規(guī)范合同簽訂與過程監(jiān)督，明確違約責任與退出機制。禁止與無資質(zhì)或信譽不良單位合作。重點防控合作風險、知識產(chǎn)權侵權等風險。第十六條資質(zhì)與證照管理：確保所有地質(zhì)勘查活動均具備合法資質(zhì)，定期核驗證照有效性。禁止無證執(zhí)業(yè)、資質(zhì)過期繼續(xù)作業(yè)。重點防控資質(zhì)被吊銷、業(yè)務被叫停等風險。第十七條環(huán)境與資源保護：遵守生態(tài)環(huán)境保護法規(guī)，規(guī)范廢棄物處置、能源消耗等環(huán)節(jié)管理。禁止破壞植被、污染環(huán)境、過度開采資源。重點防控環(huán)境訴訟、資源糾紛等風險。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：每年至少開展一次專項管理制度評估，根據(jù)國家政策變化、行業(yè)標準調(diào)整、業(yè)務發(fā)展需求，及時修訂完善制度內(nèi)容。重大調(diào)整須提交領導小組審議。第十九條風險識別預警機制：每季度組織一次專項風險排查，采用“風險清單+現(xiàn)場核查”方式，對發(fā)現(xiàn)的風險進行分級評估，發(fā)布預警通知并督促整改。重大風險須上報領導小組。第二十條合規(guī)審查機制：將專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，包括項目立項審查、合同簽訂審查、成果報告審查等關鍵節(jié)點。實行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”原則，審查不合格項目一律暫停推進。第二十一條風險應對機制：建立風險事件分級處置預案，明確一般風險由業(yè)務部門負責整改，重大風險由領導小組統(tǒng)籌處置。制定應急流程，要求24小時內(nèi)上報風險事件，并協(xié)同相關部門完成處置。第二十二條責任追究機制：對違規(guī)行為界定處罰標準，輕者通報批評，重者取消績效、降級處理，情節(jié)嚴重者移交紀律處分。實行“管業(yè)務必須管合規(guī)、管業(yè)務必須管風險”原則。第二十三條評估改進機制：每年開展一次專項管理體系有效性評估，通過數(shù)據(jù)分析、第三方審計、員工訪談等方式，查找管理漏洞，優(yōu)化制度流程，并形成改進報告。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各級領導干部須定期聽取專項管理匯報，解決管理難題，將專項管理納入部門年度工作計劃，確保資源投入與管理協(xié)同。第二十五條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門績效考評，占比不低于20%，對突出貢獻的團隊和個人給予獎勵，對失職瀆職的嚴肅處理。第二十六條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層側重合規(guī)履職培訓，業(yè)務層側重操作規(guī)范培訓，每年不少于4次集中培訓，并建立培訓考核制度。第二十七條信息化支撐：建設專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)業(yè)務流程自動化、風險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)集中存儲，提高管理效率與精準度。第二十八條文化建設：編制地質(zhì)勘查專項合規(guī)手冊，組織全員簽署合規(guī)承諾書，利用內(nèi)部宣傳平臺弘揚合規(guī)文化，營造“人人講合規(guī)”的濃厚氛圍。第二十九條報告制度：各部門、下屬單位須每月向?qū)ｍ椆芾磙k公室報送風險事件、整改情