地鐵公司行車關(guān)鍵崗位末位淘汰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理辦法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，以及XX集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與人才管理的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)立足公司地鐵運(yùn)營(yíng)特性與內(nèi)部管理需求，為有效防控行車關(guān)鍵崗位操作風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范人力資源管理流程、提升組織整體效能，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬運(yùn)營(yíng)單位、維修中心及全體員工，涵蓋行車調(diào)度、信號(hào)控制、車輛檢修、行車值班等核心崗位，以及所有與地鐵運(yùn)營(yíng)安全直接相關(guān)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于日常行車組織、應(yīng)急處置、設(shè)備維護(hù)、應(yīng)急演練等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“行車關(guān)鍵崗位專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)行車調(diào)度、信號(hào)工、車輛檢修師、司機(jī)等核心崗位，通過制度約束、風(fēng)險(xiǎn)防控、績(jī)效考核等手段，確保崗位履職規(guī)范、操作安全、責(zé)任落實(shí)的管理活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因崗位操作失誤、設(shè)備故障、管理缺陷等可能導(dǎo)致行車安全事故、運(yùn)營(yíng)中斷或經(jīng)濟(jì)損失的不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”指行車關(guān)鍵崗位員工在業(yè)務(wù)操作中必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度要求的行為準(zhǔn)則。第四條行車關(guān)鍵崗位專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有行車關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均納入管理范圍，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的專項(xiàng)管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)崗位與環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，不斷提升專項(xiàng)管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位行車關(guān)鍵崗位專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)管理的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督。第六條公司設(shè)立行車關(guān)鍵崗位專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括人力資源部、安全監(jiān)察部、運(yùn)營(yíng)部、技術(shù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌制定與修訂專項(xiàng)管理制度，審議重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理事項(xiàng)，推動(dòng)資源整合與協(xié)同；（三）定期聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，作出決策審批。第七條設(shè)立專項(xiàng)管理辦公室，掛靠人力資源部，負(fù)責(zé)日常管理，主要職能包括：（一）組織專項(xiàng)制度培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)；（二）建立關(guān)鍵崗位人員檔案，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理；（三）牽頭開展專項(xiàng)考核，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定與完善專項(xiàng)管理制度，組織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（二）負(fù)責(zé)關(guān)鍵崗位人員的選拔、培訓(xùn)與資質(zhì)認(rèn)證；（三）監(jiān)督考核結(jié)果應(yīng)用，推動(dòng)責(zé)任追究落地。第九條專責(zé)部門（安全監(jiān)察部、技術(shù)部）職責(zé)：（一）安全監(jiān)察部：負(fù)責(zé)行車關(guān)鍵崗位的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處；（二）技術(shù)部：負(fù)責(zé)行車設(shè)備的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定與風(fēng)險(xiǎn)排查，推動(dòng)技術(shù)改進(jìn)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）運(yùn)營(yíng)單位：落實(shí)行車調(diào)度、值班的日常管理，開展應(yīng)急演練；（二）維修中心：保障行車設(shè)備維護(hù)質(zhì)量，落實(shí)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防控；（三）各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求的分解落地。第十一條基層執(zhí)行崗（如行車調(diào)度員、信號(hào)工）責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；（二）主動(dòng)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的操作風(fēng)險(xiǎn)或設(shè)備隱患；（三）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，達(dá)標(biāo)后方可上崗。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條行車調(diào)度崗位管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行行車計(jì)劃編制與執(zhí)行流程，落實(shí)調(diào)度命令雙簽雙確認(rèn)制度；（二）禁止行為：嚴(yán)禁無計(jì)劃調(diào)度、擅自變更運(yùn)行方案；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注惡劣天氣、設(shè)備故障等突發(fā)情況下的調(diào)度決策風(fēng)險(xiǎn)。第十三條信號(hào)控制崗位管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：確保信號(hào)設(shè)備狀態(tài)監(jiān)控與應(yīng)急處置符合技術(shù)規(guī)范；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自調(diào)整信號(hào)參數(shù)、規(guī)避聯(lián)鎖防護(hù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：聯(lián)鎖故障、信號(hào)誤報(bào)等可能導(dǎo)致行車沖突的風(fēng)險(xiǎn)。第十四條車輛檢修崗位管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)檢修作業(yè)票制度，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量驗(yàn)收流程；（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用不合格備品、隱瞞檢修缺陷；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：檢修質(zhì)量與行車安全直接關(guān)聯(lián)的管控要求。第十五條行車值班崗位管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)時(shí)監(jiān)控列車運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)處置異常情況；（二）禁止行為：嚴(yán)禁脫崗、串崗或利用職權(quán)謀取私利；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：應(yīng)急處置不當(dāng)引發(fā)的運(yùn)營(yíng)延誤風(fēng)險(xiǎn)。第十六條應(yīng)急處置環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：確保應(yīng)急預(yù)案的完整性與可操作性，定期開展演練；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在應(yīng)急處置中推諉責(zé)任、延誤處置時(shí)機(jī)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：突發(fā)事件中的信息傳遞與協(xié)同作戰(zhàn)能力。第十七條人員資質(zhì)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)鍵崗位人員需持證上崗，定期開展技能復(fù)訓(xùn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁聘用無資質(zhì)人員從事行車相關(guān)作業(yè)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：人員技能退化或疲勞作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。第十八條技術(shù)設(shè)備管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，建立故障臺(tái)賬；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自改裝設(shè)備、忽視安全防護(hù)裝置；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：設(shè)備老化、技術(shù)滯后等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年末由人力資源部牽頭，組織相關(guān)部門對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估；（二）根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求，及時(shí)修訂制度條款，確保合規(guī)性；（三）重大修訂需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)崗位需每月自查；（二）對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（一般/重大），發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫，動(dòng)態(tài)跟蹤處置進(jìn)度。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括調(diào)度計(jì)劃審批、檢修作業(yè)許可等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）明確“未經(jīng)合規(guī)審查，不得實(shí)施”的工作要求；（三）審查結(jié)果存檔備查，作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處置流程，明確上報(bào)時(shí)限與責(zé)任部門；（三）定期復(fù)盤風(fēng)險(xiǎn)處置案例，優(yōu)化協(xié)同機(jī)制。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)如下：1.違反操作規(guī)程，未造成后果的，給予警告或通報(bào)批評(píng)；2.導(dǎo)致一般運(yùn)營(yíng)延誤，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金；3.造成重大安全事件，依法解除勞動(dòng)合同并追究紀(jì)律責(zé)任；（二）責(zé)任追究流程：事實(shí)認(rèn)定→調(diào)查核實(shí)→處理決定→結(jié)果公示；（三）建立違規(guī)人員黑名單制度，影響崗位晉升。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、處置時(shí)效等；（二）評(píng)估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，未達(dá)標(biāo)環(huán)節(jié)需制定整改計(jì)劃；（三）將評(píng)估結(jié)果納入部門年度考核，推動(dòng)持續(xù)優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取專項(xiàng)管理匯報(bào)，研究解決重大問題；（二）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域落實(shí)情況負(fù)首要責(zé)任，定期簽字確認(rèn)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度績(jī)效考核，權(quán)重不低于20%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的員工授予“專項(xiàng)管理標(biāo)兵”稱號(hào)，優(yōu)先評(píng)優(yōu)評(píng)先；（三）連續(xù)三年考核不合格的部門，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)制度紅線；（二）一線員工：每月進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）通過內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布典型案例，強(qiáng)化警示教育。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)行車關(guān)鍵崗位管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)操作記錄自動(dòng)采集；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，對(duì)關(guān)鍵操作節(jié)點(diǎn)進(jìn)行預(yù)警提醒；（三）利用大數(shù)據(jù)分析，預(yù)測(cè)潛在風(fēng)險(xiǎn)并提前干預(yù)。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《行車關(guān)鍵崗位合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）組織簽署年度合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)意見箱，鼓勵(lì)員工主動(dòng)監(jiān)督。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，次日提交書面報(bào)告；（二）年度管理報(bào)告：每年3月31日前提交上一年度管理情況總結(jié)，包括風(fēng)