區(qū)總工會涉密人員管理臺賬制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》等相關法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐及集團母公司關于風險防控與合規(guī)管理的指導原則，結合區(qū)總工會實際工作需求，為有效防控涉密風險、規(guī)范涉密人員管理、保障工會工作安全有序開展而制定。本制度旨在明確涉密人員管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術語及管理原則，為公司各部門、下屬單位及全體員工提供行為準則和操作指引。第二條本制度適用于區(qū)總工會所有涉及涉密信息處理、管理或服務的崗位人員，包括但不限于領導干部、涉密文件管理人員、信息系統(tǒng)操作人員、對外合作項目相關人員等。適用范圍涵蓋工會組織內部涉密文件流轉、會議管理、信息發(fā)布、數(shù)據(jù)存儲與傳輸?shù)热鞒虉鼍?，以及工會系統(tǒng)與外部單位協(xié)作中的涉密事項管理。第三條本制度中下列術語含義如下：（一）“涉密人員專項管理”是指區(qū)總工會依據(jù)國家保密法律法規(guī)及本制度要求，對接觸、知悉或管理涉密信息的崗位人員進行身份界定、權限管控、保密教育、風險防控等全周期管理活動。（二）“涉密風險”是指因人員管理不善、操作違規(guī)、技術缺陷等可能導致涉密信息泄露、損毀或被篡改的潛在威脅。（三）“涉密合規(guī)”是指涉密人員及業(yè)務活動嚴格遵循國家保密法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本制度要求，確保涉密事項處理的合法性與安全性。第四條涉密人員專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋所有涉密崗位及涉密事項，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人原則：明確各級管理人員和崗位人員的保密責任，確保責任可追溯。（三）風險導向原則：聚焦高風險環(huán)節(jié)和人員，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進原則：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調整及風險態(tài)勢，動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構與職責第五條區(qū)總工會主要負責人對涉密人員專項管理負總責，承擔首要領導責任；分管保密工作的領導對專項管理負直接責任，負責統(tǒng)籌決策與監(jiān)督考核。所有領導干部應帶頭履行保密職責，定期開展自查自糾，確保管理要求落到實處。第六條設立區(qū)總工會涉密人員專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由區(qū)總工會主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，相關部門負責人為成員。領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調全區(qū)總工會涉密人員管理工作的頂層設計，制定管理策略。（二）審議重大涉密事項的管理方案，對關鍵風險點作出決策審批。（三）定期聽取專項管理工作的匯報，開展監(jiān)督評價，推動問題整改。第七條各部門及下屬單位應明確本領域的專項管理責任主體，指定專人負責日常管理。牽頭部門（如辦公室或信息中心）負責以下職責：（一）組織制定或修訂本領域涉密人員管理細則，報領導小組備案。（二）開展涉密風險評估，識別關鍵管控環(huán)節(jié)，建立風險清單。（三）監(jiān)督業(yè)務部門的落實情況，對違規(guī)行為提出處理建議。第八條專責部門（如法律合規(guī)部或內審部）應聚焦業(yè)務合規(guī)性，履行以下職責：（一）審核涉密人員任命、離崗等關鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)性，出具書面意見。（二）優(yōu)化涉密業(yè)務流程，嵌入風險防控措施，推動技術工具賦能。（三）對重大涉密事件開展調查，提出整改建議，監(jiān)督落實情況。第九條業(yè)務部門及下屬單位作為涉密人員管理的具體執(zhí)行主體，應履行以下職責：（一）根據(jù)崗位職責配置涉密權限，嚴格執(zhí)行“最小必要”原則。（二）開展日常保密教育，組織崗位人員簽訂保密承諾書。（三）排查本領域涉密風險隱患，及時上報異常情況。第十條基層執(zhí)行崗位人員應承擔崗位合規(guī)操作責任，具體要求如下：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確保密義務與違規(guī)后果。（二）發(fā)現(xiàn)涉密風險或可疑行為，立即向直接上級報告。（三）妥善保管涉密載體，離職時完成涉密信息清退。第三章專項管理重點內容與要求第十一條涉密人員身份管理：涉密人員的身份認定須嚴格依據(jù)工作需要和涉密等級，通過書面審批程序確定。新增涉密崗位需填寫《涉密人員任命審批表》，經(jīng)領導小組審議后正式授予涉密權限。涉密人員調崗或離職時，應在一個月內完成權限變更或清退，并提交書面報告?zhèn)浒?。第十二條涉密信息處理規(guī)范：（一）涉密文件管理：執(zhí)行“收發(fā)登記、編號歸檔、流轉審批、銷毀監(jiān)督”的全流程管控。禁止將涉密文件置于非保密場所，復印、摘抄需經(jīng)審批。（二）涉密會議管理：會議場所須符合保密要求，錄音錄像需報備審批，會議紀要按涉密文件處理。（三）涉密數(shù)據(jù)傳輸：禁止通過公共網(wǎng)絡傳輸涉密信息，應采用加密通道或專用設備，傳輸前需進行安全檢查。第十三條涉密設備使用管理：（一）涉密計算機須與互聯(lián)網(wǎng)物理隔離，禁止安裝非授權軟件。（二）移動存儲介質（U盤、光盤等）須加貼標簽，實行“雙人核對、單人操作”制度。（三）涉密設備報廢時需履行銷毀程序，確保數(shù)據(jù)不可恢復。第十四條涉密載體管理：（一）涉密文件、資料、音像制品等須統(tǒng)一編號、登記，禁止擅自復制或轉交無關人員。（二）涉密載體離境需經(jīng)審批，并采取必要保護措施，返回后及時銷賬。（三）禁止將涉密載體帶入私人場所，確因工作需要攜帶的，須報備并全程監(jiān)控。第十五條涉密合作管理：（一）對外合作項目須進行涉密風險評估，簽訂保密協(xié)議后方可開展。（二）合作方人員接觸涉密信息的，須接受本制度約束，簽署保密承諾書。（三）合作過程中產(chǎn)生的涉密成果，須明確權屬，禁止擅自使用或泄露。第十六條涉密行為邊界管控：（一）嚴禁涉密人員利用職務便利謀取私利，禁止泄露工作信息。（二）禁止私下討論涉密事項，禁止在社交媒體發(fā)布敏感信息。（三）禁止將涉密信息用于非公務活動，禁止攜帶涉密載體參加非公務活動。第十七條涉密風險防控：（一）信息泄露風險：重點監(jiān)控涉密文件流轉、數(shù)據(jù)存儲環(huán)節(jié)，建立異常行為監(jiān)測機制。（二）技術安全風險：定期開展設備漏洞掃描，禁止使用非加密通訊工具處理涉密信息。（三）自然災害風險：制定涉密數(shù)據(jù)備份與容災方案，確保極端情況下信息安全。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）領導小組每年至少召開一次會議，審議制度修訂需求。（二）根據(jù)國家法律法規(guī)變化，牽頭部門應在三個月內完成制度調整，并組織培訓。（三）重大業(yè)務調整時，須同步完善涉密人員管理要求。第十九條風險識別預警機制：（一）每年第一季度由牽頭部門牽頭開展風險排查，形成風險清單。（二）對高風險崗位實行季度抽查，發(fā)現(xiàn)異常即時預警，并啟動專項調查。（三）建立風險紅黃藍分級標準，紅色風險需立即處置，黃色風險限期整改。第二十條合規(guī)審查機制：（一）新員工入職、崗位變動時，須通過保密審查，合格后方可接觸涉密信息。（二）重大涉密項目啟動前，專責部門須出具合規(guī)意見，未經(jīng)審查不得實施。（三）審查結果存檔備查，作為績效考核、評優(yōu)評先的重要依據(jù)。第二十一條風險應對機制：（一）一般風險：由業(yè)務部門制定整改方案，牽頭部門監(jiān)督落實，每月匯報進展。（二）重大風險：啟動應急預案，領導小組協(xié)調資源，必要時向有關部門報告。（三）責任協(xié)同：明確風險處置的責任主體、配合部門及時間節(jié)點，確保閉環(huán)管理。第二十二條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：包括泄露涉密信息、違規(guī)使用設備、擅自攜帶涉密載體等。（二）處罰標準：根據(jù)違規(guī)情節(jié)，采取通報批評、績效扣減、紀律處分等措施，涉嫌違法的移交司法機關。（三）聯(lián)動考核：違規(guī)記錄納入個人檔案，作為年度考核的重要參考。第二十三條評估改進機制：（一）每年年底由領導小組組織第三方機構開展管理有效性評估。（二）評估結果形成報告，提出優(yōu)化建議，次年3月前完成整改。（三）建立持續(xù)改進臺賬，確保管理機制動態(tài)優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領導干部須在季度例會上強調保密工作，確保管理要求傳達到基層。（二）設立專項管理聯(lián)絡員制度，各部門指定專人對接管理事務。（三）領導小組每月聽取一次工作匯報，解決跨部門協(xié)調難題。第二十五條考核激勵機制：（一）將涉密人員管理納入部門年度目標考核，優(yōu)秀單位優(yōu)先獲取資源支持。（二）設立保密貢獻獎，對發(fā)現(xiàn)重大風險隱患或提出優(yōu)化建議的予以表彰。（三）連續(xù)三年無違規(guī)記錄的員工，在晉升中予以優(yōu)先考慮。第二十六條培訓宣傳機制：（一）管理層：每半年開展一次合規(guī)履職培訓，重點解讀政策變化及責任要求。（二）一線員工：每年不少于四次操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗。（三）定期發(fā)布保密警示案例，通過宣傳欄、內網(wǎng)平臺強化意識。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)涉密人員管理平臺，實現(xiàn)身份認證、權限管理、風險監(jiān)控的自動化。（二）利用人臉識別、行為分析等技術手段，實時監(jiān)測異常操作。（三）建立電子檔案系統(tǒng)，確保管理數(shù)據(jù)可追溯、不可篡改。第二十八條文化建設：（一）編制《涉密人員管理手冊》，作為入職必讀材料，并定期更新。（二）組織簽訂年度保密承諾書，儀式化強化責任意識。（三）開展保密知識競賽、主題征文等文化活動，營造氛圍。第二十九條報告制度：（一）風險事件上報：一般事件每月匯總，重大事件即時上報，內容包括事件描述、處置措施、改進建議。（二）年度管理情況：次年1月底前提交工作報告，涵蓋風險統(tǒng)計、考核結果