外包服務(wù)合作相關(guān)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司相關(guān)制度要求制定，旨在規(guī)范公司外包服務(wù)合作行為，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、高效運(yùn)行。同時(shí)，為滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控體系，提升資源配置效率，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在外包服務(wù)合作中的各項(xiàng)活動(dòng)，涵蓋但不限于業(yè)務(wù)外包、技術(shù)外包、服務(wù)外包、咨詢外包等場(chǎng)景，以及涉及外包合作的全流程管理，包括需求提出、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、履約監(jiān)督、績(jī)效評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)處置等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)外包服務(wù)合作全過(guò)程建立的系統(tǒng)性管理機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、績(jī)效評(píng)價(jià)、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)，旨在確保外包業(yè)務(wù)符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)及法律法規(guī)要求。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指在外包服務(wù)合作中可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，需通過(guò)制度措施進(jìn)行防控。（三）“XX合規(guī)”是指外包服務(wù)合作活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為合法、合規(guī)、透明。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保外包服務(wù)合作的各環(huán)節(jié)、各主體納入專項(xiàng)管理體系，實(shí)現(xiàn)無(wú)死角、全流程管控。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各層級(jí)、各部門及崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，確保責(zé)任主體清晰、履職到位。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置管理資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展及外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督考核。公司應(yīng)建立健全XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)全面統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理工作。第六條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議XX專項(xiàng)管理制度，制定重大決策及工作部署；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門XX專項(xiàng)管理工作，解決重大問(wèn)題；（三）審批重大外包項(xiàng)目的合作方案及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（四）監(jiān)督評(píng)價(jià)XX專項(xiàng)管理成效，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第七條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），由牽頭部門負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組決策，具體職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)及修訂；（二）組織開(kāi)展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查及評(píng)估；（三）監(jiān)督外包業(yè)務(wù)合規(guī)性，審核合作方案及合同條款；（四）協(xié)調(diào)解決XX專項(xiàng)管理中的疑難問(wèn)題。第八條牽頭部門職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)及宣貫，組織開(kāi)展培訓(xùn)；（二）組織開(kāi)展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估，制定防控措施；（三）監(jiān)督考核各部門XX專項(xiàng)管理履職情況，提出改進(jìn)建議；（四）定期匯總XX專項(xiàng)管理情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第九條專責(zé)部門職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保流程規(guī)范；（二）參與XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處置，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程及防控措施；（三）收集XX專項(xiàng)管理中的問(wèn)題及建議，推動(dòng)制度完善；（四）對(duì)業(yè)務(wù)部門及下屬單位提供XX專項(xiàng)管理指導(dǎo)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）提出外包服務(wù)需求，制定合作方案并組織評(píng)審；（三）監(jiān)督外包供應(yīng)商履約情況，及時(shí)報(bào)告異常問(wèn)題；（四）配合XX專項(xiàng)管理考核及評(píng)估工作。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理制度，按規(guī)定操作；（二）履行崗位合規(guī)承諾，不得違規(guī)執(zhí)行業(yè)務(wù)；（三）及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)助調(diào)查處置；（四）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正原則，通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式擇優(yōu)選擇；（二）合同簽訂前需完成供應(yīng)商盡職調(diào)查，核實(shí)其資質(zhì)、信用、履約能力及合規(guī)性；（三）外包服務(wù)內(nèi)容應(yīng)明確約定，避免模糊條款及利益沖突；（四）合同履行過(guò)程中需定期監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量及安全。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁利用外包合作進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易或利益輸送；（二）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包或分包外包項(xiàng)目，確保外包商直接履約；（三）嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密或客戶信息；（四）嚴(yán)禁與不合格供應(yīng)商合作，杜絕重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：確保外包服務(wù)商具備數(shù)據(jù)安全管理能力，簽訂數(shù)據(jù)保護(hù)協(xié)議；（二）合同履約風(fēng)險(xiǎn)：明確違約責(zé)任及賠償標(biāo)準(zhǔn)，建立履約評(píng)估機(jī)制；（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：規(guī)范資金審批權(quán)限，防范資金挪用或浪費(fèi)；（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：定期審核外包業(yè)務(wù)合規(guī)性，避免法律糾紛。第十五條流程規(guī)范要求：（一）外包需求提出應(yīng)經(jīng)過(guò)充分論證，明確業(yè)務(wù)必要性及合理性；（二）供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循“擇優(yōu)選商”原則，避免單一來(lái)源合作；（三）合同條款應(yīng)全面規(guī)范，包括服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密條款等；（四）外包項(xiàng)目結(jié)束后需開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并優(yōu)化管理。第十六條內(nèi)部控制要求：（一）外包項(xiàng)目審批權(quán)限應(yīng)分級(jí)管理，重大項(xiàng)目需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）外包合同需經(jīng)法律部門審核，確保條款合法合規(guī)；（三）外包服務(wù)過(guò)程中需建立監(jiān)督機(jī)制，定期檢查服務(wù)質(zhì)量；（四）外包項(xiàng)目結(jié)束后需開(kāi)展審計(jì)，評(píng)估管理成效。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）辦公室每年組織評(píng)估XX專項(xiàng)管理制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）重大政策調(diào)整或外部環(huán)境變化時(shí)，需啟動(dòng)制度修訂程序，確保持續(xù)適用性；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并通報(bào)各部門及下屬單位執(zhí)行。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）辦公室每季度組織XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)審查高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)；（二）風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果需進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知并明確防控措施；（三）高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)需建立臺(tái)賬，專人跟蹤處置，確保及時(shí)化解。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）外包需求提出前需進(jìn)行合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)必要性及合理性；（二）供應(yīng)商選擇前需完成盡職調(diào)查，核實(shí)其資質(zhì)、信用及履約能力；（三）合同簽訂前需經(jīng)法律部門審核，確保條款合法合規(guī)；（四）未經(jīng)合規(guī)審查的外包項(xiàng)目不得實(shí)施，確保管理閉環(huán)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)處置，辦公室監(jiān)督落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中需明確責(zé)任分工，確保協(xié)同高效；（四）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后需進(jìn)行復(fù)盤，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并優(yōu)化管理。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)執(zhí)行XX專項(xiàng)管理制度，需根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度進(jìn)行處罰，包括績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件需追責(zé)相關(guān)責(zé)任主體，確保管理責(zé)任落實(shí)；（三）責(zé)任追究結(jié)果需通報(bào)公司，強(qiáng)化警示作用；（四）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入年度考核指標(biāo)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）辦公室每年組織XX專項(xiàng)管理成效評(píng)估，考核各部門履職情況；（二）評(píng)估結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并制定改進(jìn)計(jì)劃；（三）評(píng)估過(guò)程中需收集各方意見(jiàn)，優(yōu)化制度流程；（四）定期發(fā)布評(píng)估報(bào)告，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)需定期研究XX專項(xiàng)管理工作，提供資源支持；（二）各部門負(fù)責(zé)人需履行XX專項(xiàng)管理職責(zé)，確保任務(wù)落實(shí)；（三）辦公室需配備專職人員，負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理日常事務(wù)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；（二）優(yōu)秀XX專項(xiàng)管理案例需予以表彰，樹(shù)立標(biāo)桿；（三）違規(guī)行為需進(jìn)行績(jī)效扣減，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（四）建立正向激勵(lì)措施，鼓勵(lì)全員參與XX專項(xiàng)管理。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受XX專項(xiàng)管理履職培訓(xùn)，提升決策能力；（二）業(yè)務(wù)人員需接受操作規(guī)范培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)；（三）定期開(kāi)展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，更新知識(shí)體系；（四）通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄等方式普及XX專項(xiàng)管理知識(shí)。第二十六條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)外包項(xiàng)目管理數(shù)字化，提升管理效率；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控平臺(tái)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)；（三）通過(guò)信息化手段實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化，減少人為干預(yù)；（四）加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）開(kāi)展合規(guī)文化活動(dòng)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍；（四）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工參與監(jiān)督。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需及時(shí)上報(bào)，明確上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求；（二）年度XX專項(xiàng)管理情況需向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并通報(bào)各部門；（三）報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)事件、處置結(jié)果、改進(jìn)