外賣協(xié)會(huì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)反商業(yè)賄賂、反腐敗等合規(guī)管理準(zhǔn)則，結(jié)合公司母公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，以及企業(yè)內(nèi)部強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的迫切需求，制定。制度旨在規(guī)范外賣協(xié)會(huì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，明確管理職責(zé)，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、高效運(yùn)行，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋外賣協(xié)會(huì)所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于供應(yīng)鏈管理、配送服務(wù)、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)、客戶服務(wù)、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司為防范外賣協(xié)會(huì)領(lǐng)域特定風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、報(bào)告、改進(jìn)等環(huán)節(jié)，覆蓋業(yè)務(wù)全鏈條。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指在外賣協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能引發(fā)合規(guī)問(wèn)題、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害或運(yùn)營(yíng)中斷的不確定性因素，如供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、配送安全風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指外賣協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)合法合規(guī)。第四條外賣協(xié)會(huì)專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景和環(huán)節(jié)，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的管理責(zé)任，形成閉環(huán)管理。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點(diǎn)防控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為外賣協(xié)會(huì)專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)管理體系的完整性、有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立外賣協(xié)會(huì)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：制定專項(xiàng)管理制度，統(tǒng)籌跨部門協(xié)作，確保管理要求落地。（二）決策審批：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件、重大制度修訂進(jìn)行決策審批。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理體系運(yùn)行效果，提出優(yōu)化建議。第七條外賣協(xié)會(huì)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]（如風(fēng)險(xiǎn)管理部或合規(guī)部），負(fù)責(zé)日常管理工作的具體執(zhí)行，包括制度宣貫、風(fēng)險(xiǎn)排查、培訓(xùn)組織等。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）職責(zé)：（一）制度建設(shè)：牽頭制定、修訂專項(xiàng)管理制度，確保與集團(tuán)及行業(yè)要求一致。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）監(jiān)督考核：對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合規(guī)情況開展監(jiān)督，落實(shí)考核問(wèn)責(zé)。（四）培訓(xùn)宣貫：開展全員專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）業(yè)務(wù)合規(guī)審核：對(duì)采購(gòu)、配送、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)性審查。（二）流程優(yōu)化：結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，優(yōu)化管理流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置：對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)方案，協(xié)調(diào)資源推動(dòng)整改。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)要求：執(zhí)行專項(xiàng)管理制度，確保本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)。（二）日常防控：開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況。（三）數(shù)據(jù)報(bào)送：按期向牽頭部門報(bào)送管理情況及風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向直屬上級(jí)報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)鏈管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：供應(yīng)商準(zhǔn)入需嚴(yán)格審查資質(zhì)、信譽(yù)及合規(guī)記錄；建立供應(yīng)商動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制，定期復(fù)核合作情況。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛假宣傳、利益輸送、違規(guī)分包；嚴(yán)禁與存在法律糾紛或合規(guī)問(wèn)題的供應(yīng)商合作。重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、資質(zhì)造假風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格壟斷風(fēng)險(xiǎn)。第十三條配送安全：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：配送員需持證上崗，嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程；建立配送過(guò)程實(shí)時(shí)監(jiān)控機(jī)制，確保貨物完好。禁止性行為包括：嚴(yán)禁超速駕駛、疲勞配送；嚴(yán)禁私自放送、拒絕配送。重點(diǎn)防控點(diǎn)：交通事故風(fēng)險(xiǎn)、貨物丟失風(fēng)險(xiǎn)、客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)。第十四條平臺(tái)運(yùn)營(yíng)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：平臺(tái)競(jìng)價(jià)機(jī)制公平透明，杜絕圍標(biāo)串標(biāo)；客戶評(píng)價(jià)管理需客觀公正，及時(shí)處理虛假評(píng)價(jià)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁操控評(píng)分、惡意競(jìng)爭(zhēng)；嚴(yán)禁泄露客戶信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)隱私風(fēng)險(xiǎn)。第十五條財(cái)務(wù)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限，大額支出需集體決策；確保稅務(wù)申報(bào)準(zhǔn)確及時(shí)，依法納稅。禁止性行為包括：嚴(yán)禁設(shè)立小金庫(kù)、虛列費(fèi)用；嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金。重點(diǎn)防控點(diǎn)：資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)違法風(fēng)險(xiǎn)。第十六條客戶服務(wù)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：建立客戶投訴快速響應(yīng)機(jī)制，確保問(wèn)題及時(shí)解決；服務(wù)條款需明確告知，避免霸王條款。禁止性行為包括：嚴(yán)禁泄露客戶隱私；嚴(yán)禁惡意拒絕服務(wù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：客戶權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第十七條數(shù)據(jù)安全：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：客戶數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)，定期開展安全評(píng)估；建立數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限控制，嚴(yán)禁非授權(quán)訪問(wèn)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁泄露客戶信息；嚴(yán)禁數(shù)據(jù)濫用。重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)。第十八條法律合規(guī)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：業(yè)務(wù)活動(dòng)需符合《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)；重大決策需進(jìn)行法律論證。禁止性行為包括：嚴(yán)禁商業(yè)賄賂、虛假宣傳；嚴(yán)禁侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。第十九條人力資源：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：配送員、客服等一線崗位需簽訂勞動(dòng)合同，依法繳納社保；建立職業(yè)培訓(xùn)體系，提升技能水平。禁止性行為包括：嚴(yán)禁拖欠工資、強(qiáng)制加班；嚴(yán)禁歧視性用工。重點(diǎn)防控點(diǎn)：勞動(dòng)糾紛風(fēng)險(xiǎn)、員工權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。（二）重大業(yè)務(wù)創(chuàng)新需同步完善管理要求，確保制度適用性。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，分級(jí)評(píng)估。（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限及責(zé)任人。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如供應(yīng)商簽約、項(xiàng)目啟動(dòng)）需經(jīng)專責(zé)部門審核。（二）明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保合規(guī)先行。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）制定應(yīng)急流程，明確上報(bào)要求及責(zé)任協(xié)同。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于違反制度規(guī)定、泄露敏感信息、損害公司利益等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違規(guī)程度分為警告、罰款、降級(jí)、解除合同等，并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，形成報(bào)告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的漏洞優(yōu)化流程，提升管理效率。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）公司領(lǐng)導(dǎo)層需定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，推動(dòng)落實(shí)。（二）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域管理負(fù)首要責(zé)任，確保要求傳達(dá)到位。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%。（二）對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)。（二）一線員工需掌握操作規(guī)范，定期開展考核。第二十一條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、配送監(jiān)控等流程自動(dòng)化。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，提升預(yù)警能力。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為準(zhǔn)則。（二）全體員工簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造合規(guī)氛圍。第二十三條報(bào)告