大商所鐵礦石交割制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照《XX集團(tuán)母公司內(nèi)部控制管理辦法》及行業(yè)鐵礦石交割業(yè)務(wù)規(guī)范制定，旨在規(guī)范公司鐵礦石交割業(yè)務(wù)流程，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升合規(guī)管理水平，保障公司資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。同時(shí)，針對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)波動(dòng)加劇、行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)的內(nèi)部管理需求，本制度明確了風(fēng)險(xiǎn)隔離、流程優(yōu)化、責(zé)任落實(shí)等核心要求，以適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略及風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)。第二條本制度適用于XX公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋鐵礦石交割業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于合同簽訂、庫(kù)存管理、物流運(yùn)輸、質(zhì)量檢驗(yàn)、結(jié)算支付等環(huán)節(jié)。各部門及下屬單位在執(zhí)行鐵礦石交割業(yè)務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格遵循本制度規(guī)定，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)鐵礦石交割業(yè)務(wù)建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理體系，包括制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)控預(yù)警、處置改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指鐵礦石交割業(yè)務(wù)中可能引發(fā)損失或影響公司聲譽(yù)的各類風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指鐵礦石交割業(yè)務(wù)操作嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、規(guī)范、透明。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保鐵礦石交割業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)、各崗位納入XX專項(xiàng)管理體系，不留管理空白。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級(jí)管理及執(zhí)行崗位的XX專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：聚焦鐵礦石交割業(yè)務(wù)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評(píng)估XX專項(xiàng)管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程與管控手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理工作的總體效果負(fù)總責(zé)；分管鐵礦石交割業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為公司XX專項(xiàng)管理直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌落實(shí)制度執(zhí)行與風(fēng)險(xiǎn)防控工作。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司XX專項(xiàng)管理工作，研究決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)制度執(zhí)行效果，確保XX專項(xiàng)管理有效落地。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議公司XX專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的XX專項(xiàng)管理協(xié)同工作；（三）監(jiān)督評(píng)估XX專項(xiàng)管理績(jī)效考核結(jié)果；（四）研究決定重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件的處置意見。第八條XX專項(xiàng)管理實(shí)行“三管三負(fù)責(zé)”職責(zé)劃分，具體如下：（一）牽頭部門：公司風(fēng)控合規(guī)部為XX專項(xiàng)管理牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等全流程工作。牽頭部門應(yīng)定期組織專項(xiàng)評(píng)估，提出優(yōu)化建議。（二）專責(zé)部門：公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部為鐵礦石交割業(yè)務(wù)專責(zé)部門，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、系統(tǒng)支持等，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求。財(cái)務(wù)部作為資金管控專責(zé)部門，負(fù)責(zé)審核交易結(jié)算、資金審批權(quán)限等。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)部門及下屬單位為XX專項(xiàng)管理責(zé)任主體，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控與執(zhí)行監(jiān)督。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)明確內(nèi)部XX專項(xiàng)管理接口人，負(fù)責(zé)本部門制度傳達(dá)、風(fēng)險(xiǎn)排查、問(wèn)題上報(bào)等工作。接口人應(yīng)定期參加公司組織的相關(guān)培訓(xùn)，提升XX專項(xiàng)管理能力。第十條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)范，履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人XX專項(xiàng)管理責(zé)任；（二）主動(dòng)上報(bào)業(yè)務(wù)操作中的XX風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合處置整改；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，及時(shí)向主管或?qū)Ｘ?zé)部門反映問(wèn)題。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條合同簽訂環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：嚴(yán)格審查交易對(duì)手資質(zhì)，采用書面合同形式，明確交割地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)輸方式、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款。禁止性行為包括：嚴(yán)禁與無(wú)資質(zhì)或高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)簽訂交割合同、嚴(yán)禁泄露交易價(jià)格敏感信息。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括合同主體資格瑕疵、條款約定不明引發(fā)的糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第十二條庫(kù)存管理環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：建立鐵礦石庫(kù)存臺(tái)賬，定期開展盤點(diǎn)核驗(yàn)，確保賬實(shí)相符；采用符合標(biāo)準(zhǔn)的倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施，落實(shí)防火、防盜、防潮措施。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛報(bào)庫(kù)存數(shù)量、嚴(yán)禁將自有庫(kù)存與代管庫(kù)存混用。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括庫(kù)存記錄錯(cuò)誤、倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施安全隱患導(dǎo)致的資產(chǎn)損失。第十三條質(zhì)量檢驗(yàn)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：委托具備資質(zhì)的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量檢驗(yàn)，檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)符合行業(yè)規(guī)范；檢驗(yàn)報(bào)告及時(shí)歸檔，作為結(jié)算依據(jù)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁篡改或偽造檢驗(yàn)報(bào)告、嚴(yán)禁未經(jīng)檢驗(yàn)擅自交割。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)不符、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)變更未同步更新導(dǎo)致的爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)。第十四條物流運(yùn)輸環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：選擇合規(guī)的物流服務(wù)商，簽訂運(yùn)輸合同明確責(zé)任；運(yùn)輸路線避開高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，確保貨物安全。禁止性行為包括：嚴(yán)禁將貨物交由無(wú)資質(zhì)車輛運(yùn)輸、嚴(yán)禁超載或違規(guī)改裝運(yùn)輸工具。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括運(yùn)輸延誤、貨物損毀導(dǎo)致的成本增加。第十五條結(jié)算支付環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：采用銀行保函或第三方擔(dān)保方式保障結(jié)算資金安全；嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限，大額支付需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)墊付貨款、嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自轉(zhuǎn)移結(jié)算賬戶。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括結(jié)算賬戶資金挪用、交易對(duì)手卷款跑路風(fēng)險(xiǎn)。第十六條交易對(duì)手管理環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：建立交易對(duì)手準(zhǔn)入評(píng)估機(jī)制，定期復(fù)核信用資質(zhì)；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)交易對(duì)手實(shí)施交易限額。禁止性行為包括：嚴(yán)禁與列入黑名單的對(duì)手繼續(xù)交易、嚴(yán)禁通過(guò)關(guān)聯(lián)賬戶規(guī)避準(zhǔn)入審查。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括交易對(duì)手信用惡化導(dǎo)致的違約風(fēng)險(xiǎn)。第十七條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：建立市場(chǎng)波動(dòng)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)調(diào)整交易策略；采用套期保值等工具對(duì)沖價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁在市場(chǎng)極端波動(dòng)時(shí)違規(guī)加倉(cāng)、嚴(yán)禁未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估擅自擴(kuò)大交易規(guī)模。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括價(jià)格劇烈波動(dòng)導(dǎo)致的巨額虧損。第十八條信息安全管理環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：對(duì)鐵礦石交割業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)，禁止非授權(quán)訪問(wèn)；定期開展系統(tǒng)漏洞掃描。禁止性行為包括：嚴(yán)禁泄露客戶交易信息、嚴(yán)禁使用非加密渠道傳輸敏感數(shù)據(jù)。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被攻擊導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司風(fēng)控合規(guī)部每季度評(píng)估法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求，每年至少修訂一次XX專項(xiàng)管理制度，確保制度適用性。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并發(fā)布全員培訓(xùn)通知。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司風(fēng)控合規(guī)部每季度牽頭開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)清單+動(dòng)態(tài)評(píng)估”模式，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（一般級(jí)、重要級(jí)、重大級(jí)），并發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)部門。重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組研究處置方案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：XX專項(xiàng)管理合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）合同簽訂前：業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部及財(cái)務(wù)部聯(lián)合審查交易對(duì)手資質(zhì)與條款合規(guī)性；（二）庫(kù)存變動(dòng)時(shí)：倉(cāng)儲(chǔ)管理部門需提供盤點(diǎn)報(bào)告供風(fēng)控合規(guī)部復(fù)核；（三）結(jié)算支付前：財(cái)務(wù)部需核實(shí)交易對(duì)手信用狀態(tài)及支付指令合規(guī)性。實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保各環(huán)節(jié)操作合法合規(guī)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，處置方案報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重要風(fēng)險(xiǎn)：由專責(zé)部門牽頭制定處置方案，領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督執(zhí)行；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任部門協(xié)同處置，必要時(shí)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人決策。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于違反制度規(guī)定操作、隱瞞XX風(fēng)險(xiǎn)隱患、泄露敏感信息等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重要違規(guī)取消年度評(píng)優(yōu)資格，重大違規(guī)按集團(tuán)規(guī)定處分；（三）聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度績(jī)效考核，與薪酬、晉升掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司每年12月組織XX專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，各部門、下屬單位參與，評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)管控效果、合規(guī)考核情況等。評(píng)估報(bào)告需提出優(yōu)化建議，并納入次年制度修訂依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期聽取XX專項(xiàng)管理匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門XX專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，確保制度要求落實(shí)到位。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：XX專項(xiàng)管理情況占部門年度考核權(quán)重不低于15%；（二）個(gè)人考核：執(zhí)行崗員工XX專項(xiàng)合規(guī)表現(xiàn)占績(jī)效比重不低于10%；（三）正向激勵(lì)：對(duì)XX專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，納入評(píng)優(yōu)推薦。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年至少開展2次XX專項(xiàng)管理履職培訓(xùn)，重點(diǎn)講解制度變化及案例分析；（二）一線員工培訓(xùn)：每月組織操作規(guī)范培訓(xùn)，通過(guò)情景模擬強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（三）宣傳渠道：利用公司內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等發(fā)布XX專項(xiàng)管理知識(shí)，營(yíng)造合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）系統(tǒng)功能：開發(fā)鐵礦石交割XX專項(xiàng)管理模塊，實(shí)現(xiàn)合同電子簽審、庫(kù)存實(shí)時(shí)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)預(yù)警；（二）數(shù)據(jù)整合：對(duì)接財(cái)務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)共享與一致性；（三）技術(shù)保障：IT部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。第二十九條文化建設(shè)：（一）制度手冊(cè)：編制《XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)》，明確各環(huán)節(jié)操作指南；（二）承諾書：全體員工簽署XX專項(xiàng)合規(guī)承諾書，確認(rèn)知曉責(zé)任；（三）文化宣傳：舉辦合規(guī)主題演講比賽、知識(shí)競(jìng)賽，提升全員意識(shí)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：XX風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，重大事件同步上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度報(bào)告：每年3月31日前提交上一年度XX專項(xiàng)管理報(bào)告