安全生產(chǎn)文件領(lǐng)導(dǎo)閱批制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國消防法》《中華人民共和國職業(yè)病防治法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)安全生產(chǎn)管理準(zhǔn)則及集團母公司關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險防控的總體要求，結(jié)合企業(yè)實際安全生產(chǎn)管理需求，旨在規(guī)范安全生產(chǎn)文件的管理流程，強化風(fēng)險防控意識，提升安全生產(chǎn)管理水平，保障員工生命安全與公司財產(chǎn)安全。本制度是企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系的重要組成部分，適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營活動、工程建設(shè)、設(shè)備使用、應(yīng)急管理等所有涉及安全生產(chǎn)的場景。第二條安全生產(chǎn)文件是指公司為落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任、執(zhí)行安全生產(chǎn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、開展風(fēng)險管控、應(yīng)急處置等活動中形成的各類文件、記錄、報告、方案等資料，包括但不限于安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、風(fēng)險評估報告、隱患排查記錄、應(yīng)急預(yù)案、安全培訓(xùn)材料、事故調(diào)查報告等。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“安全生產(chǎn)專項管理”是指企業(yè)為預(yù)防和控制生產(chǎn)安全事故，圍繞安全生產(chǎn)目標(biāo)，建立制度體系、明確管理職責(zé)、實施風(fēng)險管控、開展教育培訓(xùn)、完善保障措施的全過程管理活動。（二）“安全生產(chǎn)風(fēng)險”是指生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能引發(fā)人身傷害或財產(chǎn)損失的潛在危害因素，包括設(shè)備故障、操作失誤、環(huán)境因素、管理缺陷等。（三）“安全生產(chǎn)合規(guī)”是指企業(yè)安全生產(chǎn)活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定的狀態(tài)。（四）“安全生產(chǎn)文件領(lǐng)導(dǎo)閱批”是指公司領(lǐng)導(dǎo)對涉及安全生產(chǎn)決策、風(fēng)險管控、應(yīng)急處置等關(guān)鍵文件進行審批、批示或監(jiān)督確認(rèn)的管理制度。第四條安全生產(chǎn)專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：安全生產(chǎn)文件管理范圍覆蓋公司所有生產(chǎn)經(jīng)營活動及管理環(huán)節(jié)，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確各級領(lǐng)導(dǎo)、各部門、各崗位在安全生產(chǎn)文件管理中的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先處理重大安全風(fēng)險文件，強化風(fēng)險預(yù)警與處置。（四）持續(xù)改進原則：定期評估安全生產(chǎn)文件管理有效性，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對安全生產(chǎn)文件管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)對安全生產(chǎn)文件管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制定、監(jiān)督執(zhí)行、動態(tài)完善相關(guān)制度。其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分工承擔(dān)“一崗雙責(zé)”，對分管領(lǐng)域內(nèi)的安全生產(chǎn)文件管理履行監(jiān)督指導(dǎo)職責(zé)。第六條設(shè)立公司安全生產(chǎn)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司安全生產(chǎn)文件管理工作，審議重大安全生產(chǎn)文件；（二）決策安全生產(chǎn)文件管理中的重大事項，審批專項管理制度修訂；（三）監(jiān)督安全生產(chǎn)文件執(zhí)行情況，對重大風(fēng)險文件實施決策監(jiān)督。第七條各部門、下屬單位及崗位在安全生產(chǎn)文件管理中承擔(dān)具體職責(zé)：（一）牽頭部門：安全生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安全生產(chǎn)文件管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等，定期組織安全生產(chǎn)文件管理評估，提出優(yōu)化建議。（二）專責(zé)部門：技術(shù)、工程、采購、人力資源等部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域安全生產(chǎn)文件的專業(yè)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置，確保文件符合業(yè)務(wù)要求及合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域安全生產(chǎn)文件管理要求，開展日常風(fēng)險防控，確保文件執(zhí)行到位。（四）基層執(zhí)行崗：一線員工及班組長承擔(dān)崗位合規(guī)操作責(zé)任，履行崗位安全承諾，及時上報風(fēng)險隱患，配合完成安全生產(chǎn)文件相關(guān)記錄。第八條基層執(zhí)行崗具體職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)文件規(guī)定，執(zhí)行操作規(guī)程，拒絕違章指揮；（二）參與風(fēng)險排查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時上報，并協(xié)助整改；（三）按要求填寫安全生產(chǎn)記錄，確保記錄真實、完整、及時；（四）參加安全生產(chǎn)培訓(xùn)，掌握崗位安全技能及文件管理要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條安全生產(chǎn)責(zé)任制文件管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件應(yīng)明確各級領(lǐng)導(dǎo)、各部門、各崗位的安全職責(zé)，內(nèi)容符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，每年至少修訂一次；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以空白文件或無效文件替代責(zé)任制文件，嚴(yán)禁責(zé)任內(nèi)容與實際脫節(jié)；（三）重點防控點：強化責(zé)任制文件的宣貫落實，通過考核、抽查等方式確保責(zé)任到位。第十條風(fēng)險評估文件管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開展風(fēng)險辨識與評估，形成風(fēng)險評估報告，明確風(fēng)險等級、防控措施及責(zé)任部門；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞重大風(fēng)險或不制定防控措施；（三）重點防控點：重點關(guān)注高風(fēng)險作業(yè)、特種設(shè)備、危險化學(xué)品等重點領(lǐng)域，確保評估全面、措施有效。第十一條隱患排查治理文件管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立隱患排查臺賬，實行閉環(huán)管理，形成隱患整改通知、整改記錄、驗收報告等完整文件鏈；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假排查、應(yīng)付整改、驗收不嚴(yán)；（三）重點防控點：強化重大隱患的督辦與整改，確保整改資金、措施、責(zé)任、時限“五到位”。第十二條應(yīng)急預(yù)案文件管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定綜合應(yīng)急預(yù)案及專項應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織、響應(yīng)流程、處置措施，定期開展演練并修訂預(yù)案；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁預(yù)案內(nèi)容與實際不符、演練流于形式；（三）重點防控點：加強應(yīng)急物資管理，確保預(yù)案可操作性，定期檢驗應(yīng)急通信暢通。第十三條安全培訓(xùn)文件管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立安全培訓(xùn)檔案，記錄培訓(xùn)內(nèi)容、時間、人員、考核結(jié)果，確保培訓(xùn)覆蓋全員；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁培訓(xùn)走過場、記錄造假；（三）重點防控點：強化特種作業(yè)人員培訓(xùn)及考核，確保持證上崗。第十四條安全檢查文件管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：形成安全檢查計劃、檢查記錄、問題整改通知等完整文件，確保檢查頻次、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁檢查不徹底、問題不過賬；（三）重點防控點：強化季節(jié)性、專項性安全檢查，及時消除隱患。第十五條事故調(diào)查文件管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：事故發(fā)生后及時啟動調(diào)查，形成事故調(diào)查報告，明確事故原因、責(zé)任認(rèn)定及防范措施；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁瞞報、漏報、遲報事故；（三）重點防控點：強化事故教訓(xùn)的推廣應(yīng)用，避免同類事故再次發(fā)生。第十六條安全投入文件管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立安全投入臺賬，保障安全費用?？顚Ｓ?，形成資金使用計劃、審批記錄、效果評估等文件；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擠占、挪用安全費用；（三）重點防控點：強化安全投入的績效評估，確保投入效益。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，每年至少開展一次安全生產(chǎn)文件管理制度的評估與修訂；（二）重大政策變化或事故教訓(xùn)時，及時啟動制度修訂程序，確保制度適用性。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期開展安全生產(chǎn)風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單及預(yù)警報告，明確預(yù)警級別及應(yīng)對措施；（二）重大風(fēng)險預(yù)警時，立即啟動專項核查程序，必要時暫停相關(guān)作業(yè)。第十九條合規(guī)審查機制：（一）將安全生產(chǎn)文件審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”；（二）審查內(nèi)容包括文件合規(guī)性、流程完整性、措施有效性，審查意見由專責(zé)部門出具，領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，專責(zé)部門審核，領(lǐng)導(dǎo)小組備案；重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織制定應(yīng)對方案，報公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（二）風(fēng)險事件發(fā)生后，立即啟動應(yīng)急程序，明確責(zé)任部門、處置流程及上報要求。第二十一條責(zé)任追究機制：（一）違反安全生產(chǎn)文件管理規(guī)定的，視情節(jié)輕重給予警告、通報、經(jīng)濟處罰或紀(jì)律處分；（二）導(dǎo)致事故發(fā)生的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任，并聯(lián)動績效考核。第二十二條評估改進機制：（一）每年開展安全生產(chǎn)文件管理有效性評估，形成評估報告，明確改進方向；（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改計劃，落實責(zé)任人及整改時限。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)對分管領(lǐng)域內(nèi)的安全生產(chǎn)文件管理履行推進責(zé)任，定期聽取匯報，解決實際問題；（二）安全生產(chǎn)管理部門牽頭協(xié)調(diào)，確保制度執(zhí)行到位。第二十四條考核激勵機制：（一）將安全生產(chǎn)文件管理情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對在安全生產(chǎn)文件管理中表現(xiàn)突出的部門和個人予以表彰獎勵，對履職不到位的予以約談問責(zé)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展安全生產(chǎn)文件管理培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）通過宣傳欄、內(nèi)部刊物、電子屏等載體，強化安全生產(chǎn)文件管理意識。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)安全生產(chǎn)文件管理系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控、記錄電子化；（二）利用系統(tǒng)工具提升文件審批效率，確保文件流轉(zhuǎn)規(guī)范、可追溯。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制安全生產(chǎn)文件管理手冊，明確制度流程、操作指南及風(fēng)險提示；（二）組織簽訂安全生產(chǎn)文件管理承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)