信息安全管理制度制定及實施監(jiān)督工具表應用指南一、適用情境與核心價值本工具表適用于各類組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等）在信息安全管理體系建設中的全流程管理，具體場景包括：初創(chuàng)期制度建設：組織成立初期，需系統(tǒng)性建立信息安全管理制度框架；業(yè)務擴張型修訂：業(yè)務范圍擴大、新技術應用（如云計算、物聯網）時，更新現有制度以匹配新風險；合規(guī)性調整：因《網絡安全法》《數據安全法》等法律法規(guī)或行業(yè)標準更新，需對制度進行合規(guī)性修訂；常態(tài)化監(jiān)督評估：定期檢查制度執(zhí)行情況，識別管理漏洞，推動持續(xù)優(yōu)化。通過結構化工具表，可規(guī)范制度制定流程、明確責任分工、強化執(zhí)行監(jiān)督，保證信息安全管理制度“可落地、可追溯、可改進”。二、操作流程與實施步驟（一）準備階段：明確目標與基礎調研成立專項工作組由信息安全負責人（如信息安全總監(jiān)*）牽頭，成員包括法務、IT運維、業(yè)務部門代表、人力資源等，明確組長及組員職責。示例：組長：信息安全總監(jiān)（統(tǒng)籌協(xié)調）；組員：法務專員（合規(guī)審核）、IT經理（技術條款制定）、業(yè)務部門主管（業(yè)務場景適配）。收集制度依據梳理法律法規(guī)（如《網絡安全法》《個人信息保護法》）、行業(yè)標準（如ISO/IEC27001、GB/T22239）、組織內部戰(zhàn)略文件及現有安全制度（如有）。現狀調研與風險評估通過訪談、問卷、系統(tǒng)日志分析等方式，識別當前信息安全風險點（如數據泄露、權限濫用、系統(tǒng)漏洞等），明確制度需重點管控的領域。（二）制定階段：制度框架與內容撰寫設計制度框架典型信息安全管理制度框架包含：總則（目的、適用范圍、定義）、職責分工（各部門/人員安全職責）、具體管理要求（人員安全管理、系統(tǒng)運維管理、數據安全管理、應急響應管理等）、監(jiān)督與考核、附則（解釋權、生效日期）。撰寫制度條款結合調研結果，逐章節(jié)細化條款，保證“責任到人、流程清晰、標準明確”。示例條款：“員工入職須簽署《保密協(xié)議》，信息安全部門需在入職3日內完成安全意識培訓，培訓記錄由人力資源部存檔?！眱炔空髑笠庖娕c修訂將制度初稿分發(fā)至各業(yè)務部門，收集修訂意見（重點關注條款的可操作性），工作組匯總意見后完善制度，形成送審稿。（三）審批發(fā)布階段：合規(guī)性與權威性確認多級審核技術審核：由IT部門*對系統(tǒng)運維、技術防護等條款的可行性進行審核；合規(guī)審核：由法務部門*對照法律法規(guī)檢查條款合法性；管理層審批：最終報請組織最高管理者（如總經理*）簽批，保證制度權威性。正式發(fā)布與宣貫審批通過后，以組織正式文件發(fā)布制度，同時通過內部培訓、宣傳欄、線上平臺等方式開展全員宣貫，保證員工理解制度要求。（四）實施監(jiān)督階段：執(zhí)行檢查與問題整改日常監(jiān)督與記錄各責任部門按制度要求開展日常管理（如定期權限核查、安全巡檢），并填寫《信息安全制度執(zhí)行記錄表》（見表1）。信息安全部門*通過技術手段（如日志審計系統(tǒng)、入侵檢測系統(tǒng)）監(jiān)控制度執(zhí)行情況，定期監(jiān)督報告。專項檢查與評估每半年或每年組織一次專項檢查，采用文件審查、現場抽查、員工訪談等方式，評估制度執(zhí)行有效性，識別“未執(zhí)行”“執(zhí)行不到位”等問題。問題整改與閉環(huán)對檢查中發(fā)覺的問題，下發(fā)《信息安全整改通知書》（見表2），明確整改責任人、整改期限及驗收標準；整改完成后，由信息安全部門*驗證并記錄，形成“檢查-整改-驗證”閉環(huán)。（五）優(yōu)化更新階段：動態(tài)調整與持續(xù)改進定期評估：每年結合內外部環(huán)境變化（如業(yè)務升級、法規(guī)更新、風險事件），對制度適用性進行評估；修訂完善：根據評估結果，按原審批流程修訂制度，保證制度與實際風險匹配；版本管理：對制度版本進行編號（如“信息安全管理制度V2.1”），明確修訂日期及修訂內容，避免版本混亂。三、工具表單模板表1：信息安全制度執(zhí)行記錄表制度名稱執(zhí)行部門執(zhí)行日期執(zhí)行內容概要（如“完成Q3季度員工權限核查”）執(zhí)行人異常情況說明（如“3名離職員工權限未及時回收”）附件（如核查清單截圖）《數據安全管理制度》數據部2023-10-15完成核心數據訪問權限梳理張三*無權限清單.xlsx表2：信息安全整改通知書整改單編號發(fā)出部門發(fā)出日期整改對象（部門/人員）AQXZ202310001信息安全部*2023-10-20研發(fā)部*問題描述2023年10月15日檢查發(fā)覺，研發(fā)部*3臺開發(fā)服務器未安裝統(tǒng)一殺毒軟件，違反《系統(tǒng)運維管理制度》第5.2條。整改要求1.3日內完成殺毒軟件安裝及全盤掃描；2.提交整改報告（含安裝截圖及掃描結果）。整改期限2023年10月23日17:00前整改責任人李四（研發(fā)部經理）驗收人王五（信息安全部專員）整改結果□已完成□進行中□超期未完成（完成情況說明：______________________________________）驗收意見驗收人簽字：__________日期：__________表3：信息安全管理制度年度評估表評估項評估內容評估結果（優(yōu)/良/中/差）改進建議制度完整性是否覆蓋人員、系統(tǒng)、數據、應急等全領域管理要求良補充“第三方外包人員安全管理”條款條款可操作性是否明確流程步驟、責任主體、時間節(jié)點（如“事件發(fā)生后1小時內啟動應急預案”）中細化應急響應流程圖及話術模板執(zhí)行有效性年度檢查問題整改率、員工安全培訓覆蓋率、安全事件發(fā)生率等指標是否達標優(yōu)持續(xù)優(yōu)化，保持當前水平合規(guī)性是否符合最新法律法規(guī)及行業(yè)標準（如2023年新發(fā)布的《式人工智能服務安全管理暫行辦法》）中增加數據使用安全管理專項條款四、關鍵要點與風險提示制度與實際結合：避免“照搬模板”，需根據組織規(guī)模、業(yè)務特性（如金融、醫(yī)療行業(yè)）調整條款，保證制度貼合實際風險場景。責任明確到人：每項管理要求需指定責任部門及責任人（如“數據安全負責人由數據部經理*擔任”），避免職責交叉或真空。監(jiān)督常態(tài)化：將制度執(zhí)行情況納入