【“三重一大”議事規(guī)則】三重一大議事決策制度第一章總則與立法依據(jù)1.1立法目的為落實《中國共產(chǎn)黨章程》《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號）以及《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等上位法，防止“一言堂”和“拍腦袋”決策，特制定本議事規(guī)則，確保重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作（以下簡稱“三重一大”）全部納入集體研究、科學(xué)論證、合規(guī)審批、終身追溯的閉環(huán)管理。1.2適用范圍本規(guī)則適用于××集團(tuán)有限公司（含所屬分公司、全資子公司、控股子公司、境外SPV，以下統(tǒng)稱“集團(tuán)”）。參股公司可參照執(zhí)行，但須在章程或股東協(xié)議中明確引用本規(guī)則條款。1.3基本原則（1）黨委前置：所有“三重一大”事項在提交董事會、經(jīng)理層決策前，須先經(jīng)黨委（黨組）會研究討論，形成前置意見。（2）法定權(quán)限：股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層權(quán)責(zé)法定，任何個人不得替代集體決策。（3）量化標(biāo)準(zhǔn)：金額、規(guī)模、影響等全部量化，杜絕“較大”“一定”等模糊表述。（4）終身追責(zé)：決策文件、錄音、影像、簽字原件永久保存，實行“一案一碼”電子檔案，與干部人事檔案并行管理。第二章事項清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項（1）公司章程修訂、注冊資本增減、合并分立解散清算；（2）主業(yè)調(diào)整：新增或退出《中央企業(yè)投資項目負(fù)面清單》所列業(yè)務(wù)；（3）年度經(jīng)營預(yù)算、決算、利潤分配、彌補(bǔ)虧損方案；（4）股權(quán)激勵、員工持股、上市公司回購、重大資產(chǎn)重組；（5）對外擔(dān)保：單筆或累計余額≥集團(tuán)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)5%；（6）重大會計政策、會計估計變更，影響利潤≥上年歸母凈利潤5%。2.2重要人事任免（1）集團(tuán)中層正職及以上干部、所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、財務(wù)總監(jiān)、法務(wù)總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)；（2）委派到參股企業(yè)的董事、監(jiān)事、高管；（3）引進(jìn)高層次人才，年薪≥集團(tuán)職工平均工資8倍或附帶股權(quán)激勵；（4）境外機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、首席代表。2.3重大項目安排（1）境內(nèi)固定資產(chǎn)投資項目：投資額≥2億元人民幣或≥集團(tuán)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)2%；（2）境外投資項目：無論金額大小，一律納入；（3）研發(fā)項目：單項預(yù)算≥5000萬元或涉及國家戰(zhàn)略科技力量；（4）PPP、BOT、特許經(jīng)營權(quán)項目：合作期≥10年或集團(tuán)承擔(dān)資本金≥1億元；（5）并購項目：交易額≥1億元或商譽占集團(tuán)凈資產(chǎn)≥1%。2.4大額度資金運作（1）資金池歸集：單日調(diào)撥≥5億元；（2）委托貸款、信托、理財、證券投資：單筆≥1億元；（3）金融衍生品交易：任一品種年度持倉名義本金≥10億元；（4）捐贈、贊助、贊助性支出：單筆≥100萬元；（5）對外借款：單筆≥集團(tuán)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)1%。第三章組織體系與職責(zé)邊界3.1黨委（黨組）職責(zé)：把方向、管大局、促落實。權(quán)限：對“三重一大”事項進(jìn)行前置研究，行使否決權(quán)、建議權(quán)，但不替代董事會決策。人數(shù)：黨委會須有三分之二以上委員到會方可召開，表決事項贊成票超過應(yīng)到會委員半數(shù)方可形成前置意見。3.2董事會職責(zé)：定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險。權(quán)限：在黨委前置意見范圍內(nèi)行使決策權(quán)，對黨委否決事項不得強(qiáng)行表決。人數(shù)：外部董事占多數(shù)，關(guān)聯(lián)董事須回避表決。3.3董事長權(quán)限：召集會議、簽署決議、督辦落實，無單獨決策權(quán)。義務(wù)：對決議執(zhí)行不力的，須在10個工作日內(nèi)向黨委作出書面說明。3.4總經(jīng)理辦公會職責(zé)：謀經(jīng)營、強(qiáng)管理、抓落實。權(quán)限：對未達(dá)到董事會審議標(biāo)準(zhǔn)但達(dá)到集團(tuán)“三重一大”量化下限的事項進(jìn)行決策，報董事會備案。3.5監(jiān)事會職責(zé)：監(jiān)督董事、高管履職行為，對違規(guī)決策可要求糾正或提起訴訟。3.6風(fēng)控合規(guī)部職責(zé)：對“三重一大”事項進(jìn)行法律、合規(guī)、風(fēng)險審查，出具紅、黃、綠三色意見書；紅色意見事項不得提交會議。3.7審計部職責(zé)：對決策執(zhí)行情況進(jìn)行全過程跟蹤審計，每季度向董事會審計委員會報告。第四章會前準(zhǔn)備流程4.1議題提出（1）主辦部門填寫《“三重一大”議題申請表》，包括事項背景、政策依據(jù)、量化標(biāo)準(zhǔn)對照、風(fēng)險等級、法律意見書、合規(guī)意見書、財務(wù)測算、可研報告、盡調(diào)報告、專家論證意見、黨委意見單。（2）附表：①《合規(guī)性對照清單》②《風(fēng)險矩陣表》③《干部任前檔案審核表》④《資金預(yù)算表》⑤《輿情評估報告》。4.2預(yù)溝通（1）董事長、黨委書記、總經(jīng)理、監(jiān)事會主席、紀(jì)委書記“五方”預(yù)溝通，形成《預(yù)溝通紀(jì)要》；（2）預(yù)溝通否決的議題，6個月內(nèi)不得再次提交。4.3材料審核（1）風(fēng)控合規(guī)部3個工作日內(nèi)完成初審，出具三色意見書；（2）外部律師、會計師、評估師出具復(fù)核意見，須加蓋騎縫章；（3）涉密材料按《保密法》確定密級，使用集團(tuán)加密內(nèi)網(wǎng)傳輸，嚴(yán)禁微信、QQ、郵箱外發(fā)。4.4會議通知（1）至少提前5個工作日發(fā)出，附全套材料；（2）臨時會議須征得三分之二以上董事書面同意，但審議事項不得涉及項目并購、對外擔(dān)保、章程修訂。第五章會議召開與表決規(guī)則5.1會議形式（1）現(xiàn)場會議為主，視頻會議為輔；（2）視頻會議須使用集團(tuán)自建加密系統(tǒng)，全程錄屏，錄音錄像文件保存15年；（3）嚴(yán)禁使用微信群、電話會等非正式渠道表決。5.2發(fā)言順序（1）主辦部門匯報≤15分鐘；（2）風(fēng)控合規(guī)部提示風(fēng)險≤5分鐘；（3）外部董事質(zhì)詢≤20分鐘；（4）黨委書記表達(dá)前置意見≤10分鐘；（5）集體討論，董事長末位表態(tài)。5.3表決方式（1）舉手表決：適用于金額＜5億元且風(fēng)險等級為“綠”的事項；（2）記名投票：適用于金額≥5億元或風(fēng)險等級為“黃”“紅”的事項；（3）通訊表決：須使用集團(tuán)電子表決系統(tǒng)，生成PDF回執(zhí)并加蓋電子簽章。5.4通過標(biāo)準(zhǔn)（1）董事會：全體董事過半數(shù)且外部董事過半數(shù)；（2）黨委會：應(yīng)到會委員過半數(shù)；（3）股東會：代表表決權(quán)三分之二以上；（4）涉及職工切身利益的，須先行經(jīng)職工代表大會審議通過。5.5會議記錄（1）使用統(tǒng)一編號《“三重一大”會議記錄本》，每頁加蓋騎縫章；（2）記錄須包括：時間、地點、主持人、出席人、列席人、請假人、議題、發(fā)言要點、表決結(jié)果、簽字；（3）會后2個工作日內(nèi)完成會議紀(jì)要，發(fā)送全體參會人員確認(rèn)，3個工作日內(nèi)回收書面確認(rèn)函。第六章會后執(zhí)行與跟蹤6.1任務(wù)分解（1）會議結(jié)束當(dāng)日，董事會辦公室在OA系統(tǒng)創(chuàng)建《“三重一大”決策執(zhí)行任務(wù)書》，分解到責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時限；（2）涉及金額≥10億元的事項，須成立專項工作組，由董事長任組長，設(shè)立里程碑節(jié)點，實行“紅黃綠燈”預(yù)警。6.2風(fēng)險監(jiān)測（1）資金類：每日9:00前由財務(wù)公司推送前日資金流水至風(fēng)控大屏；（2）項目類：每月7日前由項目單位填報《里程碑進(jìn)度表》，滯后超過15天自動觸發(fā)橙色預(yù)警，超過30天觸發(fā)紅色預(yù)警；（3）人事類：干部任職試用期滿前30天，人力資源部啟動“一報告兩評議”程序。6.3變更管理（1）決策執(zhí)行過程中，金額、合作方、標(biāo)的、工期、技術(shù)路線等核心要素任一變化≥10%，須重新履行“三重一大”程序；（2）變化＜10%但≥5%，由總經(jīng)理辦公會審議并報董事會備案；（3）變化＜5%，由分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，抄送風(fēng)控合規(guī)部。6.4驗收與后評價（1）項目完工或資金運作結(jié)束后6個月內(nèi)，審計部組織開展后評價，形成《后評價報告》；（2）后評價須包括：目標(biāo)達(dá)成度、財務(wù)收益、風(fēng)險控制、合規(guī)性、責(zé)任追究建議；（3）后評價報告經(jīng)董事會審計委員會審議后，報國資委備案。第七章監(jiān)督問責(zé)與終身追責(zé)7.1責(zé)任主體（1）決策責(zé)任：參與表決并投贊成票的成員；（2）執(zhí)行責(zé)任：主辦部門、項目公司、資金中心；（3）監(jiān)督責(zé)任：監(jiān)事會、紀(jì)委、審計、風(fēng)控。7.2問責(zé)情形（1）未履行黨委前置程序直接提交董事會，對董事長、董事會秘書給予警告直至撤職；（2）化整為零規(guī)避量化標(biāo)準(zhǔn)，對主辦部門負(fù)責(zé)人給予降職，涉及金額≥1億元，移送司法機(jī)關(guān)；（3）擅自變更核心要素未重新上會，對項目公司總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)給予免職，并追回已發(fā)放績效；（4）因決策失誤造成損失≥1000萬元，3年內(nèi)不得提拔或晉升，損失≥5000萬元，永久不得擔(dān)任集團(tuán)中層及以上職務(wù)。7.3終身追責(zé)（1）建立“一案一碼”電子檔案，與干部人事檔案并行，保存期限永久；（2）干部離職、退休、調(diào)任不影響追責(zé)，紀(jì)委可向其現(xiàn)所在單位發(fā)函建議同步處理；（3）涉嫌犯罪的，移送檢察機(jī)關(guān)，同步在集團(tuán)官網(wǎng)發(fā)布情況通報。第八章信息化與檔案管理8.1系統(tǒng)架構(gòu)（1）“1+3”平臺：1個“三重一大”核心數(shù)據(jù)庫，3個應(yīng)用端（PC端、移動端、大屏端）；（2）與財務(wù)、投資、人力、審計、合同、檔案6大系統(tǒng)打通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)一次錄入、全程共享；（3）采用國密算法SM4加密，等保三級認(rèn)證，服務(wù)器異地雙活。8.2功能模塊（1）議題庫：自動校驗量化標(biāo)準(zhǔn)，紅色預(yù)警彈窗；（2）會議管理：電子簽到、電子表決、自動生成會議紀(jì)要；（3）任務(wù)跟蹤：里程碑節(jié)點、責(zé)任人、完成狀態(tài)、逾期預(yù)警；（4）檔案管理：PDF/A格式長期保存，支持全文檢索、水印溯源、區(qū)塊鏈防篡改。8.3操作權(quán)限（1）系統(tǒng)管理員：僅信息公司2人，實行AB角；（2）業(yè)務(wù)操作員：按“最小夠用”原則授權(quán)，離職即銷號；（3）外部董事：授予查閱、下載、批注權(quán)限，禁止修改、刪除。第九章培訓(xùn)與宣貫9.1培訓(xùn)對象（1）集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部、所屬單位班子成員、項目經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、法務(wù)、風(fēng)控、審計、人力、董事會秘書、監(jiān)事會辦事機(jī)構(gòu)人員；（2）外部董事、監(jiān)事、獨立董事、律師、會計師、評估師。9.2培訓(xùn)內(nèi)容（1）制度條文精講；（2）系統(tǒng)操作演示；（3）典型案例剖析（含負(fù)面案例）；（4）模擬演練：隨機(jī)抽取議題，現(xiàn)場完成從預(yù)溝通到會議紀(jì)要全流程。9.3培訓(xùn)頻次（1）新任干部任前必訓(xùn)，未通過考試不得上崗；（2）全員輪訓(xùn)每年不少于1次，學(xué)時計入干部年度培訓(xùn)檔案；（3）外部董事、監(jiān)事任職前專項培訓(xùn)不少于4學(xué)時。9.4效果評估（1）考試：滿分100分，80分合格，不合格補(bǔ)考1次，再不合格調(diào)離崗位；（2）滿意度調(diào)查：培訓(xùn)結(jié)束當(dāng)日掃碼匿名評價，滿意度＜90%追責(zé)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)；（3）行為跟蹤：培訓(xùn)后6個月內(nèi)，若學(xué)員所在部門出現(xiàn)“三重一大”違規(guī)，雙倍扣減年度績效。第十章持續(xù)改進(jìn)與版本管理10.1評估周期每年12月1日至31日，由董事會辦公室牽頭，組織風(fēng)控、審計、紀(jì)委、人力、信息公司成立評估小組，對制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面評估。10.2評估方法（1）穿行測試：隨機(jī)抽取當(dāng)年10%的議題，重新跑一遍全流程；（2）數(shù)據(jù)分析：對比系統(tǒng)預(yù)警與實際損失，計算制度有效性指數(shù)；（3）訪談：外部董事、監(jiān)事、項目經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)深度訪談不少于30人。10.3修訂流程（1）評估報告→董事會辦公室起草修訂稿→預(yù)溝通→黨委會前置→