安全生產(chǎn)風險管理制度

安全生產(chǎn)風險管理制度1

為全面辨識生產(chǎn)中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風

險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預

防事故的發(fā)生。

一、危險源辨識、評估、監(jiān)測

1、組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估,對

辨識出的危險源進行分級分類；

2、發(fā)生事故（包括未遂）、出現(xiàn)重大不符合項時及時進行危

險源辨識和風險評估；

3、對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。

二、風險預警、控制

1、采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任

人能夠及時獲取并采取措施加以控制；

2、建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法

律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。

三、風險保障管理

1、建立健全安全風險預控管理組織機構;

2、建立健全與安全風險預控管理制度；

四、人員不安全行為管理

對人員不安全行為進行識別和梳理，制訂員崗位規(guī)范和控制

措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。

五、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

建立生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理程序，對生產(chǎn)全過程安全要素進

行有效管理。

六、檢查

對安全風險預控管理體系進行檢杳，以確保體系的持續(xù)適宜

性、充分性和有效性。安全生產(chǎn)風險管理制度2

為了加強安全生產(chǎn)基礎建設，完善和規(guī)范安全生產(chǎn)風險分級

管控機制，明確各級管控職責，增強事故防控能力，降低安全風

險，有效遏制重特大生產(chǎn)安全事故，特制定本制度。

本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)事故風險管控的職責、風險辨識

和評估及考核等要求，適用于公司所有部門、車間、班組和崗位

生產(chǎn)經(jīng)營過程中的安全生產(chǎn)風險分級管控活動。

根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《國務院安委會辦公室

關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》、

《大連市人民政府安全生產(chǎn)委員會關于印發(fā)構建雙重預防機制實

施方案的通知》等法律法規(guī)和規(guī)范。

公司安全生產(chǎn)風險分級管控工作遵循“統(tǒng)一領導、科學評

估、分類分級、分級管控”的原則，實行差異化、動態(tài)化管控。

公司安全生產(chǎn)風險分級管控工作的組織機構由公司安全生產(chǎn)

主要負責人、各分管副總經(jīng)理、各部門和車間及班組負責人組成

公司安全生產(chǎn)風險分級管控領導小組（以下簡稱領導小組），組

長由公司安全生產(chǎn)主要負責人擔任，副組長由分管安全和生產(chǎn)的

副總經(jīng)理擔任。

領導小組負責領導構建公司安全生產(chǎn)風險分級管控預防機制

工作，組織協(xié)調制定和修訂公司安全生產(chǎn)風險分級管理的相關制

度，明確相關工作內(nèi)容、責任部門、責任人員、管控措施及績效

考核等工作要求，提供構建公司安全生產(chǎn)風險分級管控預防機制

工作的資金和物資及人力等資源保障，督查公司安全生產(chǎn)風險分

級管理的相關制度落實情況及責任制的執(zhí)行情況。

5.2.2.1負責組織構建公司安全生產(chǎn)風險分級管控預防機制

工作，組織成立公司安全生產(chǎn)風險分級管控領導機構，發(fā)布授權

命令。

5.2.2.2根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)范要求，負責組織制定或修訂、

審批、發(fā)布公司安全生產(chǎn)風險分級管控預防機制的相關制度。

5.2.2.3負責組織公司的風險管理活動，組織風險辨識和評

估工作，負責公司違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的，

或發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以

上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在

的，或涉及重大危險源的，或具有中毒和窒息、爆炸、火災等危

險的場所，作業(yè)人員在9人（不含9人）以上的，或經(jīng)風險評價

確定為最高級別風險的等重大風險的管控，組織制定和審批重大

風險控制措施。

5.2.2.4負責組織制定安全生產(chǎn)責任制，簽訂車間、部門以

上級別的安全生產(chǎn)責任狀，審查車間、部門以上級別的安全生產(chǎn)

責任制的落實情況°

5.2.2.5負責組織制定風險報告、公告制度，審查車間、部

門以上級別的安全風險防控可靠性報告單，審批對外發(fā)布的風險

公告。

5.2.3.1協(xié)助組長組織、協(xié)調構建公司安全生產(chǎn)風險分級管

控預防機制工作。

5.2.3.2根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)范要求，負責組織、協(xié)調制定或

修訂、審核公司安全生產(chǎn)風險分級管控預防機制的相關制度。

5.2.3.3負責組織、協(xié)調公司的風險管理活動，組織分管職

責的風險辨識和評估工作，協(xié)助組長進行重大風險的管控，負責

較大風險的管控，組織制定和審批較大風險控制措施。

5.2.3.4協(xié)助組長組織、協(xié)調制定安全生產(chǎn)責任制，與職責

范圍的下級部門或崗位簽訂安全生產(chǎn)責任狀，審查下級部門或崗

位安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

5.2.3,5協(xié)助組長組織、協(xié)調制定風險報告、公告制度，審

核、研判車間、部門以上級別上報的安全風險防控可靠性報告單

的內(nèi)容，組織填寫公司級安全風險防控可靠性報告單和風險公

告，并報組長審批對外發(fā)布。

5.2.3.6負責全公司風險分級管控績效考核的審核和二報。

（1）負責公司構建安全生產(chǎn)風險分級管控預防機制工作的

具體工作，制定工作計劃和方案。

（2）根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)范要求，負責編制或修編公司安全

生產(chǎn)風險分級管控預防機制的相關制度。

（3）負責定期進行公司風險辨識和評估工作，編制安全風

險辨識程序和方法，制作企業(yè)重大安全風險清單，協(xié)助公司較大

以上風險的管控，負責制定風險控制措施并逐級上報。

（4）負責編制各級安全生產(chǎn)責任制，制定本部門安全生產(chǎn)

責任制，與部門內(nèi)各崗位簽訂安全生產(chǎn)責任狀，審查部門個崗位

安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（5）負責編制風險報告、公告制度，制作安全風險防控可

靠性報告單，負責收集、匯總、研判車間（工段）、部門以上級

別上報的安全風險防控可靠性報告單，填寫公司級安全風險防控

可靠性報告單和風險公告，并報副組長審核上報。

（6）根據(jù)風險評估結果，編制風險評估報告，制作崗位安

全風險告知卡和公告欄，繪制四色安全風險空間分布圖。

（7）根據(jù)風險評估結果，負責組織實施風險分級管控的教

育培訓。

（8）負責公司構建安全生產(chǎn)風險分級管控預防機制工作的

總結及材料上報、歸檔工作。

（9）負責全公司風險分級管控績效考核的匯總和上報，并

對本部門的風險分級管控實施績效考核。

（1）協(xié)助安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分級管

控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本部門的

一般風險管控，組織制定和審批本部門一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責任狀，與部門各崗

位簽訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各崗位安全生產(chǎn)責任制的落實情

況。

（4）負責審核、研判、上報本部門的安全風險防控可靠性

報告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本廠的一

般風險管控，組織制定和審批本廠一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本廠安全生產(chǎn)責任狀，與廠各班組簽

訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（4）負責審核、研判、上報本廠的安全風險防控可靠性報

告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本廠的一

般風險管控，組織制定和審批本廠一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本廠安全生產(chǎn)責任狀，與廠各班組簽

訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（4）負責審核、研判、上報本部門的安全風險防控可靠性

報告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本廠的一

般風險管控，組織制定和審批本廠一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本廠安全生產(chǎn)責任狀，與廠各班組簽

訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（4）負責審核、研判、上報本部門的安全風險防控可靠性

報告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本廠的一

般風險管控，組織制定和審批本廠一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責任狀，與廠各班組

簽訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（4）負責審核、研判、上報本部門的安全風險防控可靠性

報告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本廠的一

般風險管控，組織制定和審批本廠一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本廠安全生產(chǎn)責任狀，與廠各班組簽

訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（4）負責審核、研判、上報本部門的安全風險防控可靠性

報告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本部門的

一般風險管控，組織制定和審批本部門一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責任狀，與廠各班組

簽訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（4）負責審核、研判、上報本部門的安全風險防控可靠性

報告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本部門的

一般風險管控，組織制定和審批本部門一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責任狀，與廠各班組

簽訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（4）負責審核、研判、上報本部門的安全風險防控可靠性

報告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本部門的

一般風險管控，組織制定和審批本部門一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責任狀，與廠各班組

簽訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（4）負責審核、研判、上報本部門的安全風險防控可靠性

報告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本部門的

一般風險管控，組織制定和審批本部門一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責任狀，與廠各班組

簽訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（4）負責審核、研判、上報本部門的安全風險防控可靠性

報告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本部門的

一般風險管控，組織制定和審批本部門一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責任狀，與廠各班組

簽訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（4）負責審核、研判、上報本部門的安全風險防控可靠性

報告單C

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本部門的

一般風險管控，組織制定和審批本部門一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責任狀，與廠各班組

簽訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（4）負責審核、研判、上報本部門的安全風險防控可靠性

報告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本部門的

一般風險管控，組織制定和審批本部門一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責任狀，與廠各班組

簽訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（4）負責審核、研判、上報本部門的安全風險防控可靠性

報告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構構建公司安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本部門的風險管理活動，組織本部門的風險辨識

和評估工作，協(xié)助公司進行較大以上風險的管控，負責本部門的

一般風險管控，組織制定和審批本部門一般風險控制措施。

（3）負責與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責任狀，與廠各班組

簽訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責任制的落實情況。

（4）負責審核、研判、上報本部門的安全風險防控可靠性

報告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機構和車間構建公司安全生產(chǎn)

風險分級管控預防機制的相關工作。

（2）負責本班組的風險管理活動，組織本班組的風險辨識

和評估工作，協(xié)助車間進行一般以上風險的管控，負責本班組的

低風險管控，組織制定和審批本班組及各崗位低風險控制措施。

(3)負責與車間簽訂本班組安全生產(chǎn)責任狀，與班組各崗

位簽訂安全生產(chǎn)責任狀，審查各崗位安全生產(chǎn)責任制的落實情

況。

(4)負責組織召開班組班前安全生產(chǎn)例會，布置生產(chǎn)任

務，告知生產(chǎn)過程中存在的安全風險和職業(yè)危害，督促和檢查勞

動防護用品的使用及佩戴情況，檢查崗位風險告知卡的佩戴和掌

握情況，講解操作規(guī)程和注意事項及應急措施等安全生產(chǎn)相關內(nèi)

容，負責組織審核、研判、上報本班組的安全風險防控可靠性報

告單。

(1)協(xié)助車間和班組構建公司安全生產(chǎn)風險分級管控預防

機制的相關工作。

(2)負責本崗位的風險辨識和評估活動，協(xié)助班組進行一

般以上風險的管控，負責本崗位的低風險管控，負責落實本崗位

低風險控制措施。

(4)參加班紐組織的班前安全生產(chǎn)例會，接受生產(chǎn)任務，

了解生產(chǎn)過程中存在的安全風險和職業(yè)危害及注意事項，正確使

用和佩戴勞動防護用品和安全防護設施，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，熟

練掌握相關應急措施等安全生產(chǎn)相關內(nèi)容，負責檢查本崗位的作

業(yè)環(huán)境、設備設施、安全防護措施和設施、供輔設施、原材料等

情況是否符合相關要求，填寫、上報安全風險防控可靠性報告

單。

6.1.1領導小組負責組織、協(xié)調每年進行一次公司的相關規(guī)

章制度的制定或修訂及評審工作，建立完善的責任制度和責任

制、安全生產(chǎn)風險分級管控制度、風險報告和公告制度，并組織

逐級簽訂安全生產(chǎn)責任狀，當法律法規(guī)規(guī)范和標準提出新的要

求、組織機構、人員或職責等發(fā)生變化時，及時組織修訂相關制

度并及時發(fā)布實施。

6.1.2安全生產(chǎn)管理機構根據(jù)領導小組的工作要求，負責進

行相關規(guī)章制度的制定或修訂及評審工作，當法律法規(guī)規(guī)范和標

準提出新的要求、組織機構、人員或職責等發(fā)生變化時，及時進

行修訂相關制度，并做好相關材料的歸檔工作。

6.1.1領導小組負責組織、協(xié)調每年進行一次公司的風險評

估工作，當法律法規(guī)規(guī)范和標準提出新的要求，或公司生產(chǎn)經(jīng)營

活動過程中危險源發(fā)生變化時應及時組織進行風險評估，組織制

定和審核、審批較大以上風險控制措施。

6.1.2安全生產(chǎn)管理機構根據(jù)領導小組構建安全生產(chǎn)風險分

級管控預防機制工作的要求，具體負責公司的風險辨識工作，獲

取相關法律法規(guī)和規(guī)范，編制安全風險辨識程序和方法，確定風

險級別，制定工作計劃和方案，制作和填寫企業(yè)安全風險清單，

協(xié)助公司較大以上風險的管控，制定風險控制措施，審批一般風

險控制措施。

6.3.1領導小組負責組織、協(xié)調負責編制各級安全生產(chǎn)責任

制，明確各級各部門和各崗位的風險管控職責，并逐級簽訂安全

生產(chǎn)責任狀，審查安全生產(chǎn)責任制的落實情況，并制定、審核、

審批風險控制措施。

6.3.1.1領導小組組長負責組織和實施重大風險（紅色）的

管控，審批重大風險的控制措施，督促檢查重大風險、較大風險

管控的職責落實情況C

6.3.1.2領導小組副組長負責組織和實施較大風險（橙色）

的管控，審核重大風險的控制措施，審批較大風險的控制措施，

組織督促檢查較大以下風險管控的職責落實情況。

6.3.1.3安全生產(chǎn)管理機構負責組織和實施一般風險（黃

色）的管控，審核較大風險的控制措施，審批一般風險的控制措

施，督促檢查一般以下風險管控的職責落實情況。

6.3.1.4采購部負責組織和實施本部門一般以下風險（黃

色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風險的控

制措施，督促檢查本部門一般以下風險管控的職責落實情況。

6.3.L5財務部負責組織和實施本部門一般以下風險（黃

色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風險的控

制措施，督促檢查本部門一般以下風險管控的職責落實情況。

6.3.L6質量部負責組織和實施本部門一般以下風險（黃

色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風險的控

制措施，督促檢查本廠一般以下風險管控的職責落實情況。

6.3.1.7技術部負責組織和實施本部門一般以下風險（黃

色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風險的控

制措施，督促檢查本廠一般以下風險管控的職責落實情況。

6.3.1.8辦公室負責組織和實施本部門一般以下風險（黃

色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風險的控

制措施，督促檢查本部門一般以下風險管控的職責落實情況。

6.3.1.9設能部負責組織和實施本部門一般以下風險（黃

色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風險的控

制措施，督促檢查本部門一般以下風險管控的職責落實情況。

6.3.1.10制芯工段負責組織和實施本部門一般以下風險

（黃色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風險

的控制措施，督促檢查本部門一般以下風險管控的職責落實情

況。

6.3.1.11鑄一工段負責組織和實施本部門一般以下風險

（黃色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風險

的控制措施，督促檢查本部門一般以下風險管控的職責落實情

況。

6.3.1.12鑄二工段負責組織和實施本部門一般以下風險

（黃色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風險

的控制措施，督促檢查本部門一般以下風險管控的職責落實情

況。

6.3.1.13清理工段負責組織和實施本部門一般以下風險

（黃色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風險

的控制措施，督促檢查本部門一般以下風險管控的職責落實情

況。

6.3.1.14維修工段負責組織和實施本部門一般以下風險

（黃色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風險

的控制措施，督促檢查本部門一般以下風險管控的職責落實情

況。

6.3.1.15設計制作工段負責組織和實施本部門一般以下風

險（黃色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風

險的控制措施，督促檢查本部門一般以下風險管控的職責落實情

況。

6.3.L16模具加工工段負責組織和實施本部門一般以下風

險（黃色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風

險的控制措施，督促檢查本部門一般以下風險管控的職責落實情

況。

6.3.L17物資庫房負責組織和實施本部門一般以下風險

（黃色、藍色）的管控，審核一般風險的控制措施，審批低風險

的控制措施，督促檢查本部門一般以下風險管控的職責落實情

況。

6.3.2班組負責組織和實施本班組低風險（藍色）的管控，

組織制定和實施本班組及各崗位低風險控制措施，督促檢查本班

組低風險管控的職責落實情況。

6.3.3崗位負責本崗位的風險辨識和低風險管控，落實本崗

位低風險控制措施。

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操

作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)

活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時

負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合

并，根據(jù)風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，

合理確定各級風險的管控層級。

6.5.1領導小組組長負責組織編制風險報告、公告制度。

6.5.2安全生產(chǎn)管理機構負責編制風險報告、公告制度，制

作安全風險防控可靠性報告單，明確各級安全風險防控可靠性報

告單和風險研判的內(nèi)容及風險報告的流程和方式方法，收集、匯

總、研判車間（工段）、部門以上級別上報的安全風險防控可靠

性報告單，填寫公司級安全風險防控可靠性報告單和風險公告，

報副組長審核上報，由組長審批公告。

6.5.3公司在各部門（工段）門口的顯著位置，公告存在的

安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知

卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管

控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。

安全生產(chǎn)管理機構負責根據(jù)風險評估結果，編制風險評估報

告，制作崗位安全風險告知卡和公告欄，繪制四色安全風險空間

分布圖。

安全生產(chǎn)管理機構負責根據(jù)風險評估結果，負責組織實施風

險分級管控的教育培訓。每年對公司全員進行安全風險知識為主

的安全教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的

基本特征及防范、應急措施。

安全生產(chǎn)管理機構負責及時將公司構建安全生產(chǎn)風險分級管

控預防機制工作的總結及材料上報、歸檔工作。

各級、各部門結合各崗位安全生產(chǎn)責任制的風險分級管控落

實情況進行考核，考核參照公司年度《安全生產(chǎn)責任制》、《安全

生產(chǎn)考核管理制度》執(zhí)行。

安全生產(chǎn)管理機構負責全公司風險分級管控績效考核的匯總

和上報，并對本部門的風險分級管控實施績效考核。

各級、各崗位風險分級管控應做好記錄，記錄至少保存3

年。安全生產(chǎn)風險管理制度3

1、目的

為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn)，做到事前預防，達到消除減少危害、

控制預防的目的。識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危

害，以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采

用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施，

遏止事故，避免人身財產(chǎn)的傷害和工作環(huán)境破壞。結合公司實際,

特制定本制度。

2、范圍

本制度適用于公司安全生產(chǎn)風險辨識額評價評價管理工作。

3、危險源辨識

(1)危險源辨識的方法可分為直觀經(jīng)驗法和系統(tǒng)安全分析方

法兩大類.

(2)常見危險、危害因素為易燃易爆物質、腐蝕和腐蝕性物

質、生產(chǎn)性毒物、生產(chǎn)性粉塵、噪聲、振動、輻射、高低溫、采

光與照明等.

(3)危險、危害因素的識別要全面、有序地進行，禁止漏項，

按規(guī)定以廠址、總平面布置、道路及運輸、建筑物、生產(chǎn)工藝過

程、生產(chǎn)設備裝置、作業(yè)環(huán)境、安全管理措施等順序和方面進

行.

(4)重大危險源辨識申報登記工作須按國家標準《危險化學

品重大危險源辨識》(gbl8218—20_)進行.

4、評價方法

(1)工作危害分析法

工作危害分析法:從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)

活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危

害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施°該方

法是針對作業(yè)活動而進行的評價。

(2)安全檢查表分析法

安全檢查表分析法：安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方

法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設

備和操作有關已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各

層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查

項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。安全檢

查表分析可用于對物質、設備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分

析。

5、評價時機

常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前.

6、評價準則

采用風險度廠可能性1_后果嚴重性S的評價法，具體評價準

則規(guī)定為：

事故發(fā)生的可能性1判斷準則

等級

標準

5

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)

生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事

故或事件。

4

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任

何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或

危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。

3

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或

未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系

統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常

情況下類似事故或事件。

2

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控

制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全

衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事

件。

事件后果嚴重性S判別準則

等級

法律、法規(guī)及其他要求

人員

財產(chǎn)損失

/萬元

停工

公司形象

5

違反法律、法規(guī)和標準

死亡

>50

部分裝置（>2套）或設備停工

重大國際國內(nèi)影響

4

潛在違反法規(guī)和標準

喪失勞動能力

>25

2套裝置停工、或設備停工

行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

3

不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

1套裝置停工或設備

地區(qū)影響

2

不符合公司的安全操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不服

受影響不大，幾乎不停工

公司及周邊范圍

1

完全符合

無傷亡

無損失

沒有停工

形象沒有受損

風險等級判定準則及控制措施r

風險度

等級

應采取的行動/控制措施

實施期限

20-25

巨大風險

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估

立刻

15-16

重大風險

采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量

及評估

立即或近期整改

9-12

中等

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通

2年內(nèi)治理

4-8

可接受

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查

有條件、有經(jīng)費

時治理

輕微或可忽略的風險

無需采用控制措施,但需保存記錄

7、評價組織

評價活動是由安全生產(chǎn)領導小組進行評價

公司的各級管理人員應參與風險評價工作，崗位員工要積極

輔助風險評價和參與風險控制工作。

8、其它要求

根據(jù)評價結果，確定重大風險，并制定落實風險控制措施。

評價出的重大隱患項目，應建立檔案和整改計劃。

風險評價的結果由各部門組織從業(yè)人員學習，掌握崗位和作

業(yè)中存在的風險和控制措施。

按照實際情況不斷完善風險評價的內(nèi)容。

9、附則

8.1本制度自批準之日起實施。安全生產(chǎn)風險管理制度4

1目的

為了加強安全生產(chǎn)，增強員工的安全生產(chǎn)及環(huán)保意識，提高員

工自覺遵守和維護安全規(guī)章制度的積極性，促進安全管理機制長

效運行，特制訂本規(guī)定。

2范圍

本辦法適用于公司交通安全、井下工程事故、火工品丟失和

失控、放射性源丟失和失控、環(huán)境污染事件等的管理。

3職責

3.1公司安全生產(chǎn)委員會負責本辦法、安全生產(chǎn)風險僉繳納

范圍以及獎懲兌現(xiàn)方案的審批。

3.2質量安全環(huán)保部負責本辦法的制定、修改和監(jiān)督執(zhí)行；

負責安全生產(chǎn)風險金獎懲兌現(xiàn)方案的提出和報批。

3.3人力資源部負責提供安全生產(chǎn)風險金繳納人員名單。

3.4財務部負責安全生產(chǎn)風險金本金的收取和獎勵資金的發(fā)

放。

3管理內(nèi)容

3.1風險金繳納人員范圍：

3.L1安全生產(chǎn)委員會全體成員。

3.1.2油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊經(jīng)理

及主管領導。

3.L3各野外隊作業(yè)隊隊長、在崗駕駛員。

3.1.4如繳納人員既屬安委會成員又是本辦法規(guī)定的繳納單

位領導，風險金不重復收取。

3.2安全生產(chǎn)風險金的交納

3.2.1安全生產(chǎn)風險控制期限：每年1月1日至12月31日；

3.2.2安全生產(chǎn)風險金繳納金額：

(a)安委會主任、副主任為3000元，安委會委員為20—元；

(b)油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊經(jīng)理及

主管領導為20_元；

(c)測井(射孔、測試)作業(yè)隊隊長為1500元；

(d)在崗駕駛員為1500元。

3.2.3人力資源部依據(jù)本標準提供安全生產(chǎn)風險金繳納人員

名單，質量安全環(huán)保部初審，安委會副主任審核、主任審定后，并

交財務部在工資中扣繳，并單列賬目，專款專用。質量安全環(huán)保部

將審定后的安全生產(chǎn)風險金繳納人員名單備案。

3.3考核與獎勵

3.3.1安全生產(chǎn)風險控制情況的考核每年年終進行一次，由

質量安全環(huán)保部負責組織，并根據(jù)考核結果提出獎懲方案,報公司

安全生產(chǎn)委員會批準后兌現(xiàn)。

3.3.2如繳納風險金的人員既是安委會成員又是本規(guī)定所規(guī)

定的基層單位領導，按基層單位領導進行考核兌現(xiàn)。

3.3.3公司對下列情況給予風險金繳納人員與繳納的風險金

本金數(shù)額相同的獎勵。

(a)安全生產(chǎn)委員會成員(油田測井項目部、油田特種作業(yè)項

目部、運輸隊除外)應確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公司級達標，無

責任性死亡事故，元直接經(jīng)濟損失超過40萬元以上的事故；

(b)油田測井項目部經(jīng)理及主管領導應確保在考核年度范圍

內(nèi)實現(xiàn)公司規(guī)定指標，無責任性重大井下事故，無責任性重大交通

事故，無火工品丟失和失控事故，無放射性源丟失和失控事故，無

責任性環(huán)境污染事件；

(c)油田特種作業(yè)項目部經(jīng)理及主管領導應確保在考核年度

范圍內(nèi)實現(xiàn)公司規(guī)定指標，無責任性井下事故，無責任性重大交通

事故，無火工品丟失和失控事故，無責任性環(huán)境污染事件；

(d)運輸隊經(jīng)理及主管領導應確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公

司規(guī)定指標，無責任性重大交通事故,無火工品丟失和失控事故，

無放射性源丟失和失控事故，無責任性環(huán)境污染事件。

(e)各野外隊作業(yè)隊隊長應確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)無責

任性交通事故，無責任性井下事故，無責任性環(huán)境污染事件，無火

工品丟失和失控事故，無放射性源丟失和失控事故，不缺席公司要

求參加的qhse管理體系培訓或活動；

(f)在崗駕駛員應確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)無責任性交通

事故，無火工品丟失和失控事故，無放射性源丟失和失控事故，無

責任性環(huán)境污染事件。

3.3.4公司對下列情況扣罰風險金繳納人員的風險金本金。

a)安全生產(chǎn)委員會成員(油田測井項目部、油田特種作業(yè)項

目部、運輸隊除外)在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性死亡事故,

且發(fā)生一次直接經(jīng)濟損失超過40萬元以上的責任性事故；

((b)油田測井項目部經(jīng)理及主管領導在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生

一次責任性重大井下事故，或發(fā)生一次責任性重大交通事故，或發(fā)

生一次責任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,

或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故；

(c)油田特種作業(yè)項目部經(jīng)理及主管領導在考核年度范圍內(nèi)

發(fā)生一次責任性井下事故，或發(fā)生一次責任性重大交通事故，或發(fā)

生一次責任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,

或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故；

(d)運輸隊經(jīng)理及主管領導在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任

性重大交通事故，或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火

工品丟失和失控事故，或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故；

(e)各野外隊作業(yè)隊隊長在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性

交通事故，或發(fā)生一次責任性井下事故，或發(fā)生一次責任性環(huán)境污

染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故，或發(fā)生一起放射性源

丟失和失控事故；

(f)在崗駕駛員在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性交通事故,

或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控

事故，或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故。

3.3.5公司對下列情況對風險金繳納人員實行不獎不罰，只

保留風險金本金。

(a)安委會成員有監(jiān)督檢查公司各部門、基層單位安全工作

的義務。安委會成員中的部門、基層單位領導有權監(jiān)督其他部門

或基層單位的安全工作。但安委會成員未盡監(jiān)督義務或檢查無記

錄。

(b)對于繳納風險金的人員，按本辦法既不屬于獎勵范圍也不

需扣罰時，保留本金。

3.3.6當風險金繳納人員不屬于本辦法規(guī)定的繳納人員范圍

時，應在辦理相應的手續(xù)后，退還繳納的風險金。

3.3.7本辦法由質量安全環(huán)保部解釋。安全生產(chǎn)風險管理制

度5

第一條為督促公司各單位進一步強化生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生

產(chǎn)責任，加強生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全管理工作，保證生產(chǎn)安全事故搶

險、救援工作的順利進行，根據(jù)《四川省企業(yè)安全生產(chǎn)風險抵押

金管理暫行辦法實施細貝|J（試行）》（川財企（—）33號）、《四

川省安全生產(chǎn)條例》、《四川省核工業(yè)地質局關于印發(fā)安全生產(chǎn)風

險抵押金管理辦法的通知》（川核地安（—）223號）等相關規(guī)

定的要求，結合我公司實際，特制訂本辦法。

第二條本辦法所稱的安全生產(chǎn)風險抵押金，是指各單位重大

項目按照國家和省有關規(guī)定向公司財務部繳存的用于本單位重大

項目生產(chǎn)安全事故搶險、救災和善后處理的專項資金°

第三條本辦法適用于核工業(yè)西南勘察設計研究院有限公司及

核工業(yè)四川巖土工程有限公司各分院、設計所、包括各合作單位

的重大項目等。

第四條安全生產(chǎn)風險抵押金由各所屬單位重大項目自行負

擔,在自有資金中支付。

第五條本辦法由公司質安辦具體負責組織實施，各單位重大

項目安全生產(chǎn)風險抵押金統(tǒng)一交公司財務部設置的專項賬戶單列

管理。

第六條凡符合第三條規(guī)定范圍的公司所屬單位重大項目，必

須按照規(guī)定要求向公司安全生產(chǎn)委員會交納一定數(shù)量的安全生產(chǎn)

風險抵押金，原則二按照%。提取，且不得低于萬元。

各單位可以參照以上標準，結合本單位實際情況，對所屬重大

項目制定相應的安全生產(chǎn)風險抵押金收取標準。

第七條不因以任何情況緩交、少交或不交安全生產(chǎn)風險抵押

金；不得以任何形式向職工攤派風險抵押金。

第八條安全生產(chǎn)風險抵押金的使用。

（一）作為處理本單位安全生產(chǎn)事故而直接發(fā)送的搶險、救援

費

用支出。

（二）作為處理辦單位生產(chǎn)安全事故善后事宜而直接發(fā)送的費

用支出。

（三）生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生安全事故后產(chǎn)生的搶險、救援及善后

處理費用，原則上應由各單位先行支付。確實需要動用安全生產(chǎn)

風險抵押金專戶資金的，由本單位提出申請，經(jīng)公司安全生產(chǎn)委員

會及財務處研究批準后方可使用。

第九條各單位重大項目安全生產(chǎn)風險抵押金未予發(fā)生開支

的，在項目結束后可申請取回。

第十條安全生產(chǎn)風險抵押金實行專款專用、嚴格管理，任何

單位和部門不得截留、挪用，同時接受審計、監(jiān)察等部門的檢查

和監(jiān)督。

第H條

（一）本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

(二)本辦法由公司安全生產(chǎn)委員會辦公室負責解釋。安全生

產(chǎn)風險管理制度6

1、為進一步落實安全生產(chǎn)責任制，增強公司施工作業(yè)人員的

安全生產(chǎn)意識和責任感，特制訂本辦法。

2、公司安全生產(chǎn)委員會是本辦法決策機構，決定安全風險抵

押金的考核、扣除和返還。質量安全環(huán)保部是管理和執(zhí)行部門。

3、安全風險抵押金交納范圍及數(shù)額

機組長20—元

hse管理員1500元

技術員、質檢員1000元

正式工800元

合同工600元

4、安全風險抵押金收繳

(1)每個項目開工前，按照“機組安全環(huán)保風險抵押金的繳納

額度”的規(guī)定，每人交納規(guī)定數(shù)額的安全風險抵押金，由公司財務

部專賬保管。

(2)安全風險抵押金每年收繳一次。應繳抵押金人員不得以

任何理由拒不繳納。

5、年度內(nèi)如發(fā)生繳納安全風險抵押金人員應負責的事故并

按規(guī)定罰款時，先從安全風險抵押金中扣除,剩余部分待年末安全

生產(chǎn)考核后返還本人；不足部分由責任人另行補繳。

6、安全風險抵押金的使用

(1)作業(yè)機組整個項目施工期，實現(xiàn)“零事故、零傷害、零環(huán)

境污染事件”目標,將按安全環(huán)保風險抵押金的200%返還。

(2)發(fā)生一起工業(yè)生產(chǎn)較大及其以上事故、發(fā)生一起較大及

其以上環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故、發(fā)生一起交通重大事故負同等

及其以上責任，扣除機組全員的全部安全環(huán)保風險抵押金,對機組

長撤職處理。

(3)發(fā)生工業(yè)生產(chǎn)一般事故一起、發(fā)生交通重大事故負次要

責任(含次要責任)一起，扣罰機組全員的安全環(huán)保風險抵押金

70%o

(4)發(fā)生交通一般事故一起或在施工生產(chǎn)中造成環(huán)境污染，被

當?shù)丨h(huán)保部門罰款，扣罰機組全員安全環(huán)保風險抵押金的50%o

(5)凡發(fā)生事故隱瞞不報，故意降低事故等級，故意拖延上報

時間，扣罰機組全員的安全環(huán)保風險抵押金的30%o安全生產(chǎn)風

險管理制度7

為進一步貫徹“安全第一，預防為主”的方針，落實各級人員

的安全責任，在人身安全方面引入風險機制和激勵機制，局決定從

年月日開始實行安全生產(chǎn)風險抵押金制度。

一、人身安全風險抵押金的適用范圍及考核期

1、人身安全風險抵押金適用于全局在崗職工。

2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。

二、人身安全聯(lián)責管理的形式和實施辦法

1、局領導對全局人身安全負管理責任。生技科、用電科、

分別對配網(wǎng)、用電、系統(tǒng)的人身安全負管理責任（見附表）。

2、各職能部門負責人要按安全責任規(guī)定，定期或不定期深入

基層，督促生產(chǎn)。

3、生產(chǎn)班所要貫徹落實局和上級有關安全生產(chǎn)的各項規(guī)章

制度，加強對職工的安全教育，以人身安全為中心,加強安全生產(chǎn)

管理,預防發(fā)生人身事故。

三、人身安全風險抵押金的繳納標準：

1、局長:1200元

2、其他局領導：1000元

3、科室負責人、安監(jiān)員：800元

4、班站所長、科室其他人員700元

5、班站所安全員：600元

6、其它生產(chǎn)人員：500元

四、人身安全風險獎懲標準

1、當年全局不發(fā)生人身事故，按各人所繳人身安全風險抵押

金數(shù)額金額發(fā)放人身安全獎。

2、發(fā)生人身死亡事故，全局不發(fā)人身安全獎，并按如下標準

扣除人身安全風險抵押金。

(1)事故部門的負責人、安全員、事故主要負責人、直接負

責人100%

(2)事故次要負責人80%

(3)事故部門的其它人員40%

(4)對應管理職責部門人員50%

(5)其它部門人員20%

(6)局領導40%

3、發(fā)生人身重傷事故，事故部門全體人員不發(fā)人身安全獎，

其余部門及人員按各人所繳人身安全風險抵押金數(shù)額的6餓發(fā)人

身安全獎。

(1)事故部門的負責人、安全員、事故主要責任人、直接責

任人50%

(2)事故次要責任人40%

(3)對應管理職責部門人員25%

(4)其人部門人員10%

(5)局領導20%

4、發(fā)生人身輕傷事故，事故主要責任人、直接責人不豐安全

獎。事故部門負責人、安全員、次要責任人按各人所繳人身安全

風險抵押金數(shù)額的60%發(fā)人身安全獎。與事故對應的管理、聯(lián)責

部門人員、其他部門人員局領導按各人所交人身安全風險抵押金

數(shù)額的90%發(fā)人身安全獎。對有關人員按如下標準扣除人身安全

風險抵押金：

(1)事故部門的主要責任人。直接責任人每次30%,事故的次

要責任人每次20%

(2)事故部門的負責人、安全員每長15%.

(3)事故部門的其他人員、對應管理、聯(lián)責部門人員每次

10%.

(4)其它部門人員、局領導每次50%

(5)發(fā)生人身事故按上述條款執(zhí)行外,還要按局有關規(guī)定考

核。

(6)人身安全風險抵押金扣完為止，不再倒扣。

(7)管理部門、聯(lián)責部門發(fā)生人身事故，比照本辦法對應條款

執(zhí)行。

(8)上述各條所列人身事故均指電力生產(chǎn)人身事故，若發(fā)生非

電力生產(chǎn)人身事故，經(jīng)調查分析后酌情處罰。

五、人身安全風險抵押金收繳管理

1、局屬各部門自行收齊人身安全風險抵押金，交局財務科。

2、財務科全部收齊后，造冊登記，列專帳管理，并同時抄辦公

室、生技科花名單各一份。

六、人身安全風險抵押獎懲兌現(xiàn)

1、當年的人身安全風險抵押金獎懲于下年初兌現(xiàn)。生技科

根據(jù)人身安全情況造花名單報局辦公，由辦公室算清各有關人員

受獎金額，造冊后經(jīng)主管局長批準，財務科進行獎懲兌現(xiàn)。多經(jīng)部

門獎懲兌現(xiàn)，獎金目理。

2、因人身事故被扣除了人身安全風險抵押金的人員，在每年

人身安全風險抵押金獎懲兌現(xiàn)時應按標準補齊人身安全風險抵押

金。

3、當年所繳人身安全風險抵押金轉作下年的人身安全風險

抵押金。人身；安全風險抵押金的利息和扣除累計的人身安全擔

抵;押金，由局財務科列專帳作為安全獎勵基金。

七、其他事項說明

1、職工離崗退還所繳抵押金外，若當年在崗時超過半年且未

發(fā)生人身事故睨額發(fā)人身安全獎。若委超過半年發(fā)給半獎，若發(fā)

生人身事故減半獎懲。

2、新上崗職工（包括未轉正定級之前），應按相應金額繳納的

風限抵押金，兌現(xiàn)時減發(fā)并獎。

3、脫產(chǎn)學習在一年及以上者，不繳納風險抵押金，也不進行

獎懲，脫產(chǎn)學習超過六個月者，但不足一年的，應按規(guī)定足額繳納

風險抵押金，兌現(xiàn)時減半發(fā)獎。

4、調換工作崗位者，當年抵押金獎懲兌現(xiàn)仍按原所在崗位執(zhí)

行。下年初辦理變更手續(xù)，按變更后的崗位兌現(xiàn)獎懲。安全生產(chǎn)

風險管理制度8

安全風險抵押金管理制度（項目部）

1、目的

為了進一步落實崗位生產(chǎn)責任制，實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標管理，責

任考核，將安全工作業(yè)績于經(jīng)濟掛鉤，增強崗位人員的安全責任意

識，根據(jù)項目部與公司簽訂的《安全質量責任書》精神，結合項目

部的安全生產(chǎn)管理實際。特制定本制度。

2、范圍

本制度適用于寧波市軌道交通2號線南站站項目部在冊合同

制員工。

3、職責

3.1項目經(jīng)理負責審批安全生產(chǎn)風險抵押金的繳納。

3.2項目安質部負責員工風險抵押金的繳納。

3.3財務部負責安全風險抵押金的管理。

4、工作程序

4.1安全風險抵押金的繳納金額

4.1.1項目經(jīng)理、書記按1200元/'年*人繳納安全風險抵押

金。

4.L2項目副經(jīng)理、總工程師按1000元/年*人繳納安全風

險抵押金。

4.L3項目副總、五部一室部長、主任、施工員按800元/

年*人繳納安全風險抵押金。

4.1.4五部一室中測量、試驗、材料、人事負責人和安全員

按600元/年*人繳納安全風險抵押金。

4.1.5五部一室其他人員按400亓/年*人繳納安全風險抵押

金。

4.2安全風險抵押金的管理

4.2.1年內(nèi)新開/完工的項目，風險抵押金按季度核算繳納。

即：安全風險抵押金二k_崗位安全風險抵押金/4,k為系數(shù):一季度

項目開工取4）（完工取1），二季度項目開工k取3（完工取2）,三

季度項目開工k取2（完工取3）,四季度項目開工k取1（完工取

4）.

4.2.2安全風險抵押金實行專戶管理,財務部要監(jiān)理“安全

風險抵押金”專用賬戶。

4.2.3每年一月底之前由安質部匯總安全風險抵押金繳納表

冊，參加安全風險抵押金的員工將安全風險抵押金繳納至財務

部。財務部將收到的安全風險抵押金后，在“2241-10其他應付

款-安全風險抵押金”科目進行核算，棄建立安全風險抵押金清

單，抄送安質部備案。

4.3安全生產(chǎn)考核目標

4.3.1年度責任因工重傷事故率低于0.3%。,年度因工事故率

負傷率低于10%Oo

4.3.2杜絕多人負傷事故,杜絕因工死亡事故。

4.3.3杜絕同等責任重大事故及以上交通事故（按保險公司

理賠后的直接經(jīng)濟損失計算）c

4.3.4杜絕火災、爆炸事故。

4.3.5杜絕重大及以上機械事故。

4.3.6杜絕既有線行車一般及以上事故。

4.3.7杜絕管線破環(huán)事故（事故直接經(jīng)濟損失30萬元以上）

4.3.8杜絕環(huán)境污染事故。

4.4安全生產(chǎn)考核兌現(xiàn)

4.4.1項目部實現(xiàn)4.3中的安全生產(chǎn)目標，項目部申報100

元/人的安全獎勵。

4.4.2項目部發(fā)生4.3中的生產(chǎn)安全責任事故，除公司依據(jù)

《安全生產(chǎn)考核辦法》給予相關責任人處罰外，還將依據(jù)項目部

的《安全管理辦法》中相關規(guī)定給予外罰。

4.4.3項目部按照季度以項目部（經(jīng)理、書記、總工）、各部

門（四部一室）為單位進行安全生產(chǎn)目標考核。

4.4.4項目部（經(jīng)理、書記、總工）、各部門（四部一室）實現(xiàn)

4.3中安全生產(chǎn)目標,項目部按季度標準返還個人繳納的風險抵

押金，同時給予個人繳納安全風險抵押金2倍的獎勵。

4.4.5實現(xiàn)4.3中1、2、4、5、6、7條安全生產(chǎn)目標，項目

部按季度標準返還個人繳納的安全風險抵押金，同時給予安全風

險抵押金1倍的獎勵。

安全風險抵押金管理制度（班組）

為了進一步加強安全生產(chǎn)管理，嚴格落實安全生產(chǎn)責任，完善

我項目部安全生產(chǎn)激勵約束機制，提高項目部各班組安全責任意

識和工作的積極性，規(guī)范項目部施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)，保證項目部

年度安全生產(chǎn)目標的落實，根據(jù)《中鐵十七局上海軌道公司安全

生產(chǎn)風險抵押獎罰辦法》，特制定本辦法。

一、范圍

本辦法適用于在我項目部承攬施工任務的任何專業(yè)分包、勞

務分包、內(nèi)部班組等。

二、標準

按照各專業(yè)分包、勞務分包、內(nèi)部班組的當月結算收入的

10%進行扣繳，基數(shù)不得低于5000元。

三、管理

（一）納入現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金范圍的施工隊伍和班組，于進

入施工現(xiàn)場當日將現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金一次性繳納到項目部財務

部門，基數(shù)不得低于5000元。次月根據(jù)上個月實際結算收入的

10%進行補交。

（二）現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金由項目部財務室負責管理,現(xiàn)場安

全生產(chǎn)保證金返還和扣除由項目部安全生產(chǎn)領導小組負責。

四、考核組織機構及考核程序

（一）考核組織

項目部成立安全考核小組?？己诵〗M人員由項目部班子成

員、勞資、安監(jiān)、技術等組成，負責具體考核工作。考核結果由

項目部安全辦公會議審定。

安全考核小組：

（二）考核程序和內(nèi)容

L現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金的返還、扣除、處罰按當月考核情況

執(zhí)行；獎勵辦法根據(jù)《中鐵十七局上海軌道公司安全生產(chǎn)風險抵

押獎罰辦法》具體規(guī)定執(zhí)行，不予重復獎勵。

2.考核內(nèi)容包括現(xiàn)場安全生產(chǎn)、臨時用電、施工機具、高處

作業(yè)、動火管理、起重吊裝、文明施工、勞保用品的佩戴以及班

組安全活動開展等情況。

3.考核小組按照考核內(nèi)容，對被考核班組按照公司《班組安

全生產(chǎn)風險抵押考核表》進行逐項考核，依據(jù)考核結果提出獎罰

意見，報項目部安全辦公會議審定。

4.現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金按照月結算收入的10%比例滾動留

存，當月安全考核達到安全生產(chǎn)條件的（考核合格），上月保證金如

數(shù)支付，達不到安全生產(chǎn)條件的（考核不合格）由項目部及時組織

生產(chǎn)達標，所發(fā)生賽用從安全保證金中據(jù)實扣除，把安全管理與工

程結算緊密結合起來，做到獎懲分明。

5、當月考核成績與項目部每周安全生產(chǎn)大檢查、安監(jiān)員日

常巡檢情況相結合，促進現(xiàn)場安全生產(chǎn)的動態(tài)達標。

6.勞資、財務、工會和安監(jiān)根據(jù)在項目部安全辦公會議審定

的意見，落實獎罰兌現(xiàn)。

五、獎罰標準

（一）考核成績評定

現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金獎罰跟日常安全管理掛鉤。項目部根據(jù)

安全質量標準化考核的各項要求進行持表考核，考核實行100分

制。具體評分標準見《班組安全生產(chǎn)風險抵押考核表》。

考核分三個等級：

①優(yōu)良，得分率在90分以上（含90分）；

②合格，得分率在70?89分（含70分）；

③不合格，得分率在70分以下（不含70分）。

（二）獎懲標準

a.被考評單位當月無輕傷及以上人身事故、無重大機電事

故、無萬元以上火災事故的：

1.被考評單位考核平均分在90分以上的，返還全額保證金,

并獎勵保證金金額的20%o

2.被考評單位平均分在70分以上（含70分）90分以下返還

保證金的100%,不予加獎。

3.被考評單位考核平均分在70分以下（不含70分）的，不得

返還保證金，針對扣分項的整改費用從安全保證金中據(jù)實扣除后

予以返還或補交。如果連續(xù)兩個月考核不合格，被考核單位不僅

完全承擔整改費用，且被處以保證金的50%的罰款。

b.被考評單位當月出現(xiàn)輕傷及以上人身事故、重大機電事

故、萬元以上火災事故的：

2.考核期內(nèi)發(fā)生一起輕傷1人事故，被考評單位的安全生產(chǎn)

保證金不予返還并扣罰抵押金的50%,發(fā)生二起輕傷1人事故或

一次輕傷2人的以上事故，被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返

還并扣罰保證金的100%o

3.考核期內(nèi)發(fā)生一起重傷、重大機械、火災事故（造成經(jīng)濟

損失1萬元以上），被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰

保證金的100%o

4.考核期內(nèi)施工機具、設備、設施等因維修保養(yǎng)和管理不到

位發(fā)生事故，造成經(jīng)濟損失5000元（含5000元）以上的，被考評單

位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰俁證金的50%o

5.考核期內(nèi)發(fā)生一起死亡事故，被考評單位的安全生產(chǎn)保證

金不予返還并扣罰保證金的200%。

六、其他規(guī)定

1、項目部結合本項目實際制定本辦法，報公司備案。

2、經(jīng)公司及以上單位安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構確認的非責任

傷亡事故，不作為事故進行考核。

3、對未按規(guī)定交納現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金的專業(yè)分包、勞務

分包、內(nèi)部班組，考核時仍在考核范圍之內(nèi)，除足額交納外尚對其

處以當月應交保證金金額的50%罰款。

4、對事故隱瞞不報的，每發(fā)現(xiàn)一起，被考評單位的安全生產(chǎn)

保證金不予返還并扣罰抵押金的50%o

5、所有罰款，由安監(jiān)組下達罰款通知書，接到罰款通知書10

個工作日內(nèi)交到項目部財務室。

6、以上扣分處罰的同時不免除我公司《安全生產(chǎn)責任經(jīng)濟

獎懲辦法》中規(guī)定條款的處罰。

7、項目部保留對本辦法的最終解釋權。安全生產(chǎn)風險管理

制度9

1目的

安全生產(chǎn)風險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風險分級管

控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風險分級

管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標準化相關要求的

深化。

本制度用于規(guī)范和指導本公司開展風險分級管控工作，通過

識別所有常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動、設備設施和作業(yè)環(huán)境存在的

風險，強化源頭管理，制定出合理的、科學的、經(jīng)濟有效的技術

措施、組織措施、管理措施，避免人身傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失

和環(huán)境破壞，以達到降低風險，杜絕或減少各種隱患，預防生產(chǎn)

安全事故的發(fā)生的目的。

2適用范圍

本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)風險分級管控的目的、安全生產(chǎn)

分級管控責任部門、職責、工作內(nèi)容等相關事宜。

本制度適用于公司全體成員。

3責任部門和職責

公司安全生產(chǎn)風險分級管控領導小組由主要負責人、分管負

責人以及各職能部門負責人組成。具體人員組成以公司雙重預防

體系建設組織領導機構成立文件為準。

相關責任部門及職責如下：

3.1總經(jīng)理職責

（1）全面組織、監(jiān)督、指導、考核安全生產(chǎn)風險分級管控

的開展及各項措施的落實；

（2）傳達學習和貫徹關于兩個體系有關政府文件、精神和

要求；

（3）組織編制符合要求、滿兄公司實際運行狀況的《安全

生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查體系實施方案》；

（4）組織全面展開工作，明確各單位進度和質量要求，適

時指導和調度，并組織制定考核辦法；

（5）保證兩人體系建設及運行期間資源、經(jīng)費投入的有效

實施；

（6）組織評審風險分級管控清單，并審定發(fā)布；

（7）定期參加安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查體系工作

專題會，固化成果、健全檔案，持續(xù)降低事故風險。

3.2安全管理人員職責

（1）組織擬定滿足公司實際運行狀況的雙重預防體系建設

實施方案、風險分級管控管理制度等體系文件、編制雙重預防體

系教育培訓計劃，風險評價準則，隱患排查治理計劃等制度文

件;

（2）組織開展公司雙重預防體系教育培訓，對全體員工分

層次、分階段進行教育培訓，記錄、評估培訓情況并對受訓人員

進行考核，匯總考核結果并按獎懲辦法提交獎懲結果給財務人

員；

（3）組織各部門按計劃開展風險點排查、危險源辨識、風

險評價等工作，確定重大風險，匯總各部門風險分析結果并組織

風險分級管控評審會議；

（4）組織風險告知培訓，組織各部門對存在風險和職業(yè)病

危害風險的工作場所區(qū)域設置風險警示標志、風險告知卡。

（5）建立常態(tài)機制、加強動態(tài)管理，每年至少一次次風險

點清單進行調整，遇有法規(guī)變動、重大人事調整、工藝變更、更

改擴項目、原料、設備、產(chǎn)品變動等及時進行風險評估，確保風

險點處于有效管控中。

3.3各部門負責人職責

（1）按計劃推進落實雙重預防體系建設實施方案等體系文

件的相關要求；

（2）組織本部門員工配合公司雙重預防體系教育培訓，組

織實施考核并按獎懲辦法提交獎懲結果給安全管理人員；

（3）組織開展本部門風險點排查、危險源辨識、風險評價

等工作，匯總風險分析結果提交給安全管理人員；

（4）組織本部門員工配合公司開展風險告知培訓，落實存

在風險和職業(yè)病危害風險的工作場所區(qū)域按規(guī)定設置風險警示標

志、風險告知卡；

（5）總經(jīng)理和安全管理人員交辦的其他工作。

3.4財務科職責

（1）制定雙重預防體系建設安全經(jīng)費使用計劃，協(xié)助各部

門做好經(jīng)費的提留和使用，保證?？顚Ｓ貌⒈O(jiān)督其合理使用：

（2）建立相應安全經(jīng)費的使用臺賬，做好建設經(jīng)費使用臺

賬記錄；

（3）輔助雙重預防體系領導小組建立符合公司運行情況的

責任考核制度；

（4）落實各部門開展風險分級管控建設責任考核，依照考

核辦法對相應人員進行獎懲，做好獎懲記錄。

3.5員工職責

（1）熟悉掌握本崗位工藝安全信息，參與公司雙重預防體

系安全培訓；

（2）參與本崗位危險因素辨識，提交辨識結果；

（3）知悉本崗位操作過程中存在的事故風險和安全控制措

施;

（4）執(zhí)行公司關于風險分級管控和隱患排查治理其他相關

工作。

4術語和定義

（1）風險

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組

合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故

（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程

度。

風險二可能性—嚴重性。

（2）可接受風險

根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許

程度的風險。

（3）重大風險

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大

的風險類型。

（4）危險源

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根

源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導

致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、

物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

(5)風險點

風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、

場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的,組合。

(6)危險源辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

(7)風險評價

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措

施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

(8)風險分級

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或

定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。

(9)風險分級管控

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復

雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

(10)風險控制措施

企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應

控制方法和手段。

(11)風險信息

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及

伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系

列信息的綜合。

（12）風險分級管控清單

企業(yè)各類風險信息的集合。

5風險評價的范圍

風險評價中危險源辨識的范圍應覆蓋本公司所有的作業(yè)活動

和設備設施，包括：

（1）規(guī)劃、設計、建設、投產(chǎn)、運行等階段；

（2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；

（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

（7）工藝、設備、管理、人員等變更；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地質及環(huán)境影響等。

6工作程序和為容

6.1風險判定準則結合公司可接受風險實際，制定事故（事

件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準

則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應按從嚴從高原則。

6.2風險點確定

6.2.1風險點劃分原則

設施、部位、場所、區(qū)域：應遵循大小適中、便于分類、功

能獨立、易于管理、范圍清晰的原則?？砂凑丈a(chǎn)裝置、儲存罐

區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。

操作及作業(yè)活動：應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常

規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢維修，動

火、受限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導

致嚴重后果的作業(yè)活動應進行重點考慮。

6.2.2風險點排查

風險點排查的內(nèi)容：組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排

查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型等內(nèi)容

的基本信息，并建立《風險點登記臺賬》，為下一步進行風險分

析做好準備。

風險點排查的方法：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝

置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進行。

6.3危險源辨