一、引言為確保本組織QES（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全）管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，驗(yàn)證其是否符合既定方針、目標(biāo)以及相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，并為體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)，特制定本評(píng)審工作計(jì)劃。本計(jì)劃旨在規(guī)范評(píng)審活動(dòng)的全過(guò)程，明確各相關(guān)方職責(zé)，確保評(píng)審工作有序、高效進(jìn)行。二、評(píng)審目的與范圍（一）評(píng)審目的1.評(píng)估QES管理體系與組織戰(zhàn)略方向的一致性。2.檢查QES方針、目標(biāo)的適宜性及其實(shí)現(xiàn)程度。3.評(píng)價(jià)QES管理體系運(yùn)行的整體績(jī)效，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)。4.驗(yàn)證管理體系是否得到有效實(shí)施和保持，并符合ISO9001、ISO____、ISO____等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及組織自身管理體系文件的要求。5.確保組織能夠履行相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求的承諾。（二）評(píng)審范圍本次評(píng)審覆蓋組織QES管理體系所涉及的所有部門、場(chǎng)所及活動(dòng)。具體包括但不限于：管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)/服務(wù)提供、環(huán)境因素與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制、測(cè)量分析與改進(jìn)等關(guān)鍵過(guò)程和要素。若有特殊情況需調(diào)整范圍，需經(jīng)評(píng)審組長(zhǎng)及最高管理者批準(zhǔn)。三、評(píng)審依據(jù)1.ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、ISO____環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)、ISO____職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)最新有效版本。2.國(guó)家及地方相關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求。3.組織的QES管理體系文件（包括質(zhì)量手冊(cè)、環(huán)境手冊(cè)、職業(yè)健康安全手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄等）。4.組織的QES方針和目標(biāo)。5.顧客、相關(guān)方的要求與期望（如適用）。6.以往評(píng)審結(jié)果及糾正預(yù)防措施的實(shí)施情況。四、評(píng)審組織與團(tuán)隊(duì)（一）評(píng)審組長(zhǎng)由[指定人員姓名/職位，例如：管理者代表]擔(dān)任評(píng)審組長(zhǎng)，全面負(fù)責(zé)評(píng)審工作的策劃、組織、協(xié)調(diào)與控制，確保評(píng)審的公正性和客觀性。（二）評(píng)審組成員根據(jù)評(píng)審范圍和工作量，選拔具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的內(nèi)部審核員[或聘請(qǐng)外部審核專家]組成評(píng)審組。評(píng)審組成員應(yīng)與被評(píng)審部門無(wú)直接利益沖突，并接受評(píng)審組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)。評(píng)審組成員名單及分工由評(píng)審組長(zhǎng)擬定，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)。（三）被評(píng)審部門各相關(guān)職能部門及生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人，需指定聯(lián)絡(luò)人，配合評(píng)審組工作，提供必要的資源和信息，并組織本部門人員接受訪談和檢查。五、評(píng)審日程安排本次評(píng)審計(jì)劃于[X月X日]至[X月X日]期間進(jìn)行，具體日程安排如下（可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整）：*[X月X日]上午：評(píng)審組內(nèi)部會(huì)議，明確評(píng)審任務(wù)、分工及注意事項(xiàng)；文件預(yù)審。*[X月X日]下午：首次會(huì)議（全體評(píng)審組成員、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)代表參加），由評(píng)審組長(zhǎng)介紹評(píng)審目的、范圍、依據(jù)、方法及日程安排，最高管理者致辭。*[X月X日]-[X月X日]：評(píng)審組按計(jì)劃分赴各部門、現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，包括查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談、過(guò)程驗(yàn)證等。每日評(píng)審結(jié)束后，評(píng)審組內(nèi)部溝通當(dāng)日發(fā)現(xiàn)。*[X月X日]下午：評(píng)審組匯總分析評(píng)審發(fā)現(xiàn)，討論形成初步評(píng)審結(jié)論，準(zhǔn)備末次會(huì)議材料。*[X月X日]上午：末次會(huì)議（全體評(píng)審組成員、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)代表參加），由評(píng)審組長(zhǎng)通報(bào)評(píng)審發(fā)現(xiàn)、不符合項(xiàng)（如有時(shí)）及初步評(píng)審結(jié)論，聽取被評(píng)審部門意見。*[X月X日]前：評(píng)審組長(zhǎng)完成《QES管理體系評(píng)審報(bào)告》并提交最高管理者審批。*[X月X日]前：各相關(guān)部門針對(duì)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)制定并提交糾正/預(yù)防措施計(jì)劃。*后續(xù)：跟蹤驗(yàn)證糾正/預(yù)防措施的實(shí)施效果。（注：以上日期為示例，具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)需根據(jù)實(shí)際評(píng)審工作量確定，確保評(píng)審深度和有效性。）六、評(píng)審方法與程序（一）評(píng)審方法1.文件評(píng)審：對(duì)QES管理體系文件的充分性、適宜性和協(xié)調(diào)性進(jìn)行審查。2.現(xiàn)場(chǎng)審核：通過(guò)與受審核方人員面談、查閱記錄、觀察現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)和工作環(huán)境、檢查設(shè)備設(shè)施等方式，驗(yàn)證體系運(yùn)行的實(shí)際情況。3.抽樣調(diào)查：對(duì)過(guò)程輸出、記錄等進(jìn)行抽樣，以證實(shí)體系的符合性和有效性。抽樣應(yīng)具有代表性和隨機(jī)性。4.數(shù)據(jù)分析：對(duì)收集到的客觀證據(jù)進(jìn)行分析，評(píng)估體系運(yùn)行的績(jī)效。（二）評(píng)審程序1.首次會(huì)議：?jiǎn)?dòng)評(píng)審，明確要求。2.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審實(shí)施：按計(jì)劃開展評(píng)審活動(dòng)，收集客觀證據(jù)，記錄評(píng)審發(fā)現(xiàn)（包括符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)）。不符合項(xiàng)需有明確的事實(shí)依據(jù)，并由被評(píng)審部門確認(rèn)。3.評(píng)審發(fā)現(xiàn)匯總與分析：評(píng)審組對(duì)所有評(píng)審發(fā)現(xiàn)進(jìn)行匯總、分析和評(píng)價(jià)，形成評(píng)審結(jié)論。4.末次會(huì)議：通報(bào)評(píng)審結(jié)果，確認(rèn)不符合項(xiàng)，提出改進(jìn)建議。七、評(píng)審內(nèi)容重點(diǎn)提示評(píng)審內(nèi)容應(yīng)覆蓋QES管理體系標(biāo)準(zhǔn)的全部要素，并結(jié)合組織實(shí)際運(yùn)作特點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：*質(zhì)量管理體系（Q）：顧客導(dǎo)向過(guò)程的識(shí)別與管理、產(chǎn)品/服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程的控制、不合格品控制與糾正預(yù)防措施、持續(xù)改進(jìn)機(jī)制的有效性、數(shù)據(jù)分析與決策等。*環(huán)境管理體系（E）：環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)、重要環(huán)境因素的控制措施、法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)、環(huán)境績(jī)效監(jiān)測(cè)與改進(jìn)等。*職業(yè)健康安全管理體系（S）：危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制措施的策劃、法律法規(guī)符合性、員工健康安全培訓(xùn)與意識(shí)、事故事件調(diào)查與處理、作業(yè)場(chǎng)所的健康安全條件等。*整合管理：QES方針目標(biāo)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一、資源的共享與優(yōu)化、過(guò)程接口的管理、內(nèi)部溝通與協(xié)作的有效性等。八、評(píng)審輸出與報(bào)告（一）評(píng)審輸出1.評(píng)審發(fā)現(xiàn)（包括符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)）。不符合項(xiàng)應(yīng)分級(jí)（如嚴(yán)重、一般）并形成書面報(bào)告。2.管理體系運(yùn)行有效性的評(píng)價(jià)結(jié)論。3.改進(jìn)建議。（二）評(píng)審報(bào)告評(píng)審報(bào)告應(yīng)在末次會(huì)議后[規(guī)定期限，如X個(gè)工作日]內(nèi)完成，主要內(nèi)容包括：1.評(píng)審目的、范圍、依據(jù)、日期及評(píng)審組成員。2.評(píng)審概況及方法。3.體系符合性、有效性的評(píng)價(jià)（包括對(duì)QES方針、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的評(píng)價(jià)）。4.主要符合項(xiàng)（亮點(diǎn)）。5.不符合項(xiàng)描述、原因分析及建議的糾正措施（以附件形式列出）。6.改進(jìn)機(jī)會(huì)和建議。7.總體評(píng)審結(jié)論。九、評(píng)審后續(xù)工作1.糾正與預(yù)防措施：各被評(píng)審部門針對(duì)不符合項(xiàng)，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)制定并實(shí)施糾正/預(yù)防措施計(jì)劃，并提交評(píng)審組驗(yàn)證。2.跟蹤驗(yàn)證：評(píng)審組負(fù)責(zé)對(duì)糾正/預(yù)防措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，并將結(jié)果報(bào)告最高管理者。3.體系改進(jìn)：組織應(yīng)根據(jù)評(píng)審結(jié)論和改進(jìn)建議，持續(xù)優(yōu)化QES管理體系。十、評(píng)審注意事項(xiàng)1.評(píng)審組成員應(yīng)嚴(yán)格遵守評(píng)審紀(jì)律，保持客觀、公正、保密的態(tài)度。2.被評(píng)審部門應(yīng)積極配合，如實(shí)提供情況和資料，不得拒絕或隱瞞。3.評(píng)審過(guò)程中應(yīng)注重溝通，充分聽取被評(píng)審方的意見。4.評(píng)審發(fā)現(xiàn)應(yīng)以客觀證據(jù)為依據(jù)，避免主觀臆斷。5.評(píng)審期間注意安全，遵守現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定。本計(jì)劃自批準(zhǔn)之