投資公司投資決策委員會(huì)制度一、總則（一）制定目的與依據(jù)為規(guī)范投資公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性、審慎性與效率，有效防范和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，保障公司及股東的合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制定本制度。（二）定義投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投決會(huì)”）是公司負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、審議和決策重大投資事項(xiàng)的常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，是公司投資決策體系的核心環(huán)節(jié)，對(duì)公司的投資活動(dòng)承擔(dān)最終的決策責(zé)任。（三）基本原則投決會(huì)的運(yùn)作及決策應(yīng)遵循以下原則：1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司章程。2.審慎性原則：基于充分的盡職調(diào)查和專(zhuān)業(yè)分析，審慎評(píng)估投資機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)。3.獨(dú)立性原則：委員應(yīng)獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，不受任何外部因素或個(gè)人情感干擾。4.民主集中制原則：充分討論，集思廣益，按規(guī)定程序集中決策。5.保密原則：對(duì)投決會(huì)討論的所有信息及決策過(guò)程嚴(yán)格保密。（四）適用范圍本制度適用于公司所有對(duì)外投資項(xiàng)目的審議與決策，包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)投資、夾層投資、并購(gòu)重組等。公司日常經(jīng)營(yíng)管理中的小額、常規(guī)性資金運(yùn)用，可由管理層按權(quán)限決策，但需定期向投決會(huì)報(bào)告。二、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）投決會(huì)委員組成1.投決會(huì)委員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管投資及風(fēng)控的高級(jí)管理人員、核心投資團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組成。根據(jù)需要，可邀請(qǐng)外部行業(yè)專(zhuān)家、法律顧問(wèn)或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)作為特邀委員參與特定議題的審議，但特邀委員無(wú)表決權(quán)。2.委員的任職資格應(yīng)確保其具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)判斷能力及良好的職業(yè)操守。3.委員的任免由公司股東會(huì)（或董事會(huì)，根據(jù)公司治理結(jié)構(gòu)確定）審議決定。（二）投決會(huì)職責(zé)投決會(huì)行使以下主要職責(zé)：1.審議并批準(zhǔn)公司的中長(zhǎng)期投資戰(zhàn)略、年度投資計(jì)劃及投資組合策略。2.審議并決定公司規(guī)定限額以上的投資項(xiàng)目（具體限額標(biāo)準(zhǔn)另行制定并嵌入決策流程）。3.審議并批準(zhǔn)投資項(xiàng)目的退出方案。4.審議并決定公司重大投資政策、風(fēng)險(xiǎn)管理政策及指引。5.審議投資項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的重大變更、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及應(yīng)對(duì)方案。6.監(jiān)督檢查投資決策的執(zhí)行情況及投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)狀況。7.對(duì)投資團(tuán)隊(duì)提交的投資報(bào)告進(jìn)行質(zhì)詢(xún)與評(píng)估。8.公司章程或上級(jí)單位授予的其他投資決策相關(guān)職責(zé)。（三）投決會(huì)召集人與記錄人1.投決會(huì)會(huì)議由公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理，根據(jù)公司實(shí)際情況確定）擔(dān)任召集人。召集人負(fù)責(zé)決定會(huì)議的召開(kāi)、議程的設(shè)定，并主持會(huì)議。召集人不能履行職責(zé)時(shí)，可指定一名投決會(huì)委員代為履行。2.投決會(huì)會(huì)議應(yīng)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)記錄，形成會(huì)議紀(jì)要。記錄人通常由公司投資部或風(fēng)控合規(guī)部指定人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)會(huì)議材料的準(zhǔn)備、分發(fā)、會(huì)議記錄及決議的整理、歸檔。三、議事規(guī)則與決策程序（一）議題提出與材料準(zhǔn)備1.投資項(xiàng)目由投資團(tuán)隊(duì)進(jìn)行初步篩選、盡職調(diào)查后，形成《投資建議書(shū)》及相關(guān)支撐材料，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交至投決會(huì)作為審議議題。2.提交的材料應(yīng)包括但不限于：項(xiàng)目概況、行業(yè)分析、市場(chǎng)前景、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、盡職調(diào)查報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)措施、投資方案（包括投資金額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、估值依據(jù)、退出路徑等）、法律意見(jiàn)書(shū)（如需要）等。材料應(yīng)確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、清晰，具有可審議性。3.議題材料應(yīng)至少在會(huì)議召開(kāi)前[具體天數(shù)，如三個(gè)工作日]提交給所有投決會(huì)委員，確保委員有充足時(shí)間審閱。（二）會(huì)議召集與通知1.投決會(huì)會(huì)議可定期召開(kāi)，也可根據(jù)投資項(xiàng)目進(jìn)展情況臨時(shí)召開(kāi)。2.召集人應(yīng)至少在會(huì)議召開(kāi)前[具體天數(shù)，如兩個(gè)工作日]將會(huì)議通知（包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題、參會(huì)人員、需準(zhǔn)備材料等）送達(dá)全體委員。3.投決會(huì)會(huì)議應(yīng)有三分之二以上（含）委員出席方能舉行。（三）會(huì)議召開(kāi)與審議1.會(huì)議由召集人主持。首先由投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或主理人對(duì)提交審議的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)陳述和說(shuō)明。2.投決會(huì)委員應(yīng)基于專(zhuān)業(yè)判斷，對(duì)項(xiàng)目的各個(gè)方面進(jìn)行充分質(zhì)詢(xún)和討論。投資團(tuán)隊(duì)及相關(guān)人員應(yīng)列席會(huì)議，回答委員的提問(wèn)。3.討論應(yīng)圍繞議題進(jìn)行，確保每位委員都有充分發(fā)表意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。委員發(fā)言應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，觀點(diǎn)明確。（四）表決機(jī)制1.投決會(huì)實(shí)行票決制。在充分討論后，召集人可提請(qǐng)對(duì)議題進(jìn)行表決。2.表決方式可采用現(xiàn)場(chǎng)投票、書(shū)面投票或電子投票等形式（需確?？勺匪菪裕?。每位委員享有一票表決權(quán)。3.投資項(xiàng)目的決策需經(jīng)出席會(huì)議委員的三分之二以上（含）同意方可通過(guò)。對(duì)涉及公司重大利益調(diào)整或高風(fēng)險(xiǎn)的特殊項(xiàng)目，可提高表決通過(guò)的比例要求。4.委員對(duì)與自身存在利害關(guān)系的議題應(yīng)主動(dòng)申明并回避表決。5.委員不得棄權(quán)。如對(duì)議題存在重大疑問(wèn)且無(wú)法在會(huì)議中得到充分澄清，應(yīng)投反對(duì)票并說(shuō)明理由。6.表決結(jié)果應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)公布，并記入會(huì)議紀(jì)要。（五）決議執(zhí)行與反饋1.投決會(huì)形成的決議，應(yīng)以書(shū)面形式（會(huì)議紀(jì)要）下發(fā)至相關(guān)執(zhí)行部門(mén)。會(huì)議紀(jì)要應(yīng)包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員、審議議題、討論要點(diǎn)、表決結(jié)果、決議內(nèi)容等，并由召集人簽字確認(rèn)。2.投資團(tuán)隊(duì)及相關(guān)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照投決會(huì)決議執(zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中如遇重大問(wèn)題或需對(duì)原決議進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)及時(shí)向投決會(huì)報(bào)告，由投決會(huì)重新審議決策。3.投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況、重大風(fēng)險(xiǎn)事件及退出結(jié)果，應(yīng)定期向投決會(huì)匯報(bào)。四、紀(jì)律與保密（一）委員紀(jì)律1.投決會(huì)委員應(yīng)勤勉盡責(zé)，按時(shí)參加會(huì)議，認(rèn)真審閱材料，積極參與討論，獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，審慎行使表決權(quán)。2.委員不得利用在投決會(huì)的地位和職權(quán)為本人或他人謀取不正當(dāng)利益。3.對(duì)于投決會(huì)的審議過(guò)程和結(jié)果，委員不得擅自對(duì)外泄露。（二）保密義務(wù)1.所有投決會(huì)委員及參與會(huì)議的相關(guān)人員對(duì)會(huì)議所涉及的所有信息（包括但不限于項(xiàng)目信息、討論內(nèi)容、表決情況、決議結(jié)果等）負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，未經(jīng)授權(quán)不得向任何第三方披露。2.會(huì)議材料屬于公司機(jī)密文件，會(huì)后應(yīng)及時(shí)收回或由指定人員統(tǒng)一保管，不得私自復(fù)制、傳播。3.保密義務(wù)不因委員的離任而終止。五、制度的修訂與解釋1.本制度的修訂需經(jīng)投決會(huì)審議通過(guò)，并