人民醫(yī)院三重一大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)集體決策制度第一章總則1.1立法依據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》《公立醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行辦法》《××省衛(wèi)生健康委員會黨組關(guān)于規(guī)范直屬單位“三重一大”事項(xiàng)決策的實(shí)施細(xì)則》以及《××市人民醫(yī)院章程》。1.2適用范圍本制度所稱“人民醫(yī)院”特指××市人民醫(yī)院（含院本部、分院、社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心及國有資金占控股地位的醫(yī)聯(lián)體單位）。凡屬“三重一大”事項(xiàng)，必須納入領(lǐng)導(dǎo)集體決策，任何個(gè)人不得擅自決定或以個(gè)別征求意見、文件會簽、臨時(shí)動議等方式替代集體決策。1.3事項(xiàng)定義（1）重大決策：醫(yī)院五年發(fā)展規(guī)劃、年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、學(xué)科布局調(diào)整、床位規(guī)模核定、重大改革改制方案、重要管理制度立改廢、重大科研倫理審查結(jié)論、重大公共衛(wèi)生事件應(yīng)對預(yù)案等。（2）重要人事：院管干部（含中層正副職、護(hù)士長、科主任、首席專家、總會計(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師、總審計(jì)師）的選拔任用、交流、免職、辭職、退居二線；國家級、省級人才工程推薦人選；編外人員總量核定及超過50人的一次性招錄；高級職稱評聘委員會組成及評審結(jié)果確認(rèn)。（3）重大項(xiàng)目：單項(xiàng)投資≥500萬元（含）的新建、改擴(kuò)建、裝修、信息化、設(shè)備購置、科研項(xiàng)目、藥物/器械臨床試驗(yàn)中心建設(shè)項(xiàng)目；政府專項(xiàng)債、外國政府貸款、PPP、EPC、BOT、委托運(yùn)營項(xiàng)目；土地、房屋、大型設(shè)備出租出借；無形資產(chǎn)（品牌、專利、數(shù)據(jù)資產(chǎn)）對外合作開發(fā)。（4）大額資金：年度預(yù)算內(nèi)單筆≥200萬元（含）的追加或調(diào)劑；預(yù)算外單筆≥100萬元（含）的支出；對外捐贈、贊助、借款、擔(dān)保、金融理財(cái)；銀行賬戶開立、注銷、變更；醫(yī)院及所屬企業(yè)年度融資、債券發(fā)行、債務(wù)重組。1.4基本原則（1）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)；（2）集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會議決定；（3）科學(xué)依法合規(guī)；（4）利益回避；（5）可追溯、可檢查、可問責(zé)；（6）效率與風(fēng)險(xiǎn)平衡。第二章決策主體與職責(zé)2.1黨委（含紀(jì)委）黨委承擔(dān)“三重一大”事項(xiàng)決策的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督責(zé)任，書記為第一責(zé)任人。職責(zé)：審定決策事項(xiàng)清單、議事規(guī)則、年度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；對擬提交會議議題進(jìn)行政治把關(guān)、合規(guī)性審查；建立黨委書記、院長“雙簽字”背書機(jī)制；組織紀(jì)委開展廉潔性審查。2.2院長辦公會負(fù)責(zé)提出重大業(yè)務(wù)、重大項(xiàng)目、大額資金使用方案；對干部人選進(jìn)行動議、民主推薦、考察；組織專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評估、合法性審查；落實(shí)黨委決策。2.3職代會（或團(tuán)長組長聯(lián)席會）對涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)履行民主審議、表決、監(jiān)督；對院務(wù)公開內(nèi)容提出質(zhì)詢；擁有對決策事項(xiàng)建議否決權(quán)（需三分之二職工代表同意方可提交黨委）。2.4專業(yè)委員會（1）學(xué)術(shù)委員會：對科研倫理、新技術(shù)新項(xiàng)目準(zhǔn)入、臨床試驗(yàn)、學(xué)科建設(shè)進(jìn)行技術(shù)論證；（2）醫(yī)學(xué)裝備委員會：對≥100萬元設(shè)備采購進(jìn)行技術(shù)參數(shù)、生命周期成本、配置必要性論證；（3）信息化委員會：對≥200萬元信息化項(xiàng)目進(jìn)行數(shù)據(jù)安全、互聯(lián)互通、等級保護(hù)論證；（4）投資評審委員會：由總會計(jì)師、總審計(jì)師、外部律師、銀行授信審批人、資產(chǎn)評估師組成，對重大項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)、法律、市場、合規(guī)四維評審。2.5外部監(jiān)督市衛(wèi)健委黨組、市財(cái)政局、市審計(jì)局、市醫(yī)保局、駐委紀(jì)檢監(jiān)察組、社會審計(jì)機(jī)構(gòu)、媒體、公眾。第三章事項(xiàng)清單與分級標(biāo)準(zhǔn)3.1動態(tài)清單制度每年1月，黨委辦公室牽頭，會同紀(jì)檢、審計(jì)、財(cái)務(wù)、人事、基建、設(shè)備、信息、科研、醫(yī)保、法務(wù)等科室，依據(jù)法律法規(guī)、上級政策、醫(yī)院戰(zhàn)略調(diào)整，對“三重一大”事項(xiàng)清單進(jìn)行動態(tài)修訂，經(jīng)黨委會批準(zhǔn)后執(zhí)行，并在OA系統(tǒng)、院內(nèi)網(wǎng)、公告欄同步公開。3.2分級授權(quán)（1）黨委決策：所有“三重一大”事項(xiàng)必須經(jīng)黨委會集體討論。（2）院長辦公會決策：黨委授權(quán)額度內(nèi)（單項(xiàng)＜100萬元且年度累計(jì)＜500萬元）的預(yù)算調(diào)劑、科研耗材、信息化維保、小額捐贈，可由院長辦公會先行決策，季度匯總報(bào)黨委備案。（3）緊急處置：突發(fā)事件需立即支出且金額≥100萬元時(shí)，啟動“先處置、后報(bào)告”機(jī)制，由院長、書記雙簽，24小時(shí)內(nèi)書面報(bào)告黨委、上級主管部門，并在下一次黨委會補(bǔ)充確認(rèn)。第四章決策程序4.1議題提出（1）黨委辦公室統(tǒng)一受理議題申請，申請科室填寫《“三重一大”議題立項(xiàng)表》，附可行性研究報(bào)告、專家論證意見、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、合法性審查表、廉潔性審查表、職工意見匯總、社會公示截圖。（2）立項(xiàng)表實(shí)行“雙簽字”：業(yè)務(wù)分管院領(lǐng)導(dǎo)+紀(jì)檢委員。4.2預(yù)溝通（醞釀）書記、院長、專職副書記、紀(jì)委書記、總會計(jì)師“五人小組”在正式會議前進(jìn)行預(yù)溝通，對議題必要性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、回避情形進(jìn)行初步研判，形成《預(yù)溝通紀(jì)要》。未通過預(yù)溝通的議題，不得提交正式會議。4.3會前準(zhǔn)備（1）提前3個(gè)工作日將議題材料、法律意見書、審計(jì)意見書、職工代表意見、社會公示結(jié)果送達(dá)所有委員；（2）建立“議題池”制度，同一事項(xiàng)分階段決策時(shí)，須將前期會議紀(jì)要、執(zhí)行情況、績效評價(jià)一并附后，確保連續(xù)性；（3）涉及干部人事的，須完成動議、民主推薦、考察、檔案核查、廉潔結(jié)論、個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告“六必核”。4.4會議召開（1）黨委會由書記召集并主持，須有三分之二以上委員到會方可召開；（2）逐項(xiàng)匯報(bào)，集體討論，實(shí)行主持人末位表態(tài)；（3）表決方式：口頭、舉手、無記名投票、記名投票、電子表決五種，由主持人根據(jù)議題敏感度提前確定；（4）表決結(jié)果：以應(yīng)到會委員過半數(shù)同意為通過；干部人事事項(xiàng)須三分之二以上同意；（5）全程錄音錄像，同步生成電子會議紀(jì)要，使用國密算法加密存儲，保存期限15年。4.5決策執(zhí)行（1）形成《“三重一大”決策事項(xiàng)執(zhí)行單》，明確責(zé)任人、完成時(shí)限、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、預(yù)算控制線、質(zhì)量基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施；（2）建立“紅黃綠”預(yù)警：預(yù)算執(zhí)行偏差≥5%亮黃燈，≥10%亮紅燈；進(jìn)度滯后≥10天亮黃燈，≥30天亮紅燈；（3）對重大項(xiàng)目實(shí)行“雙項(xiàng)目經(jīng)理”制：業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理+廉潔項(xiàng)目經(jīng)理（由紀(jì)委指派）。4.6決策調(diào)整執(zhí)行中如遇政策變化、市場重大波動、技術(shù)路線顛覆、預(yù)算超10%以上，必須重新履行決策程序，不得以“補(bǔ)充協(xié)議”“會議紀(jì)要”方式變相規(guī)避。4.7決策終止出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大輿情、重大審計(jì)問題時(shí)，由紀(jì)委書記或總會計(jì)師提出終止建議，經(jīng)黨委會表決通過后，啟動項(xiàng)目終止流程，開展責(zé)任倒查。第五章風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)審查5.1風(fēng)險(xiǎn)識別建立“1+4+N”風(fēng)險(xiǎn)庫：1個(gè)總庫（含戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、法律、運(yùn)營、廉潔、輿情、疫情、災(zāi)害4類共性風(fēng)險(xiǎn)），N個(gè)科室子庫，每季度動態(tài)更新。5.2風(fēng)險(xiǎn)評估采用“矩陣法”評估：發(fā)生概率（1-5分）×影響程度（1-5分）=風(fēng)險(xiǎn)值。風(fēng)險(xiǎn)值≥15分為重大風(fēng)險(xiǎn)，必須制定專項(xiàng)預(yù)案；8-14分為中等風(fēng)險(xiǎn)，需制定緩釋措施；＜8分為可接受風(fēng)險(xiǎn)，納入日常監(jiān)控。5.3合規(guī)審查（1）合法性審查：由醫(yī)院法律顧問（須為三甲醫(yī)院法律服務(wù)庫內(nèi)律所）出具《合法性審查意見書》，對主體資格、程序、內(nèi)容、法律后果進(jìn)行四維度審查；（2）廉潔性審查：紀(jì)委依據(jù)《公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊》對利益沖突、商業(yè)賄賂、圍標(biāo)串標(biāo)、虛假發(fā)票、關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行核查；（3）審計(jì)前置：對≥200萬元支出，審計(jì)科須出具《審計(jì)意見書》，重點(diǎn)審查預(yù)算來源、績效目標(biāo)、支付節(jié)點(diǎn)、違約責(zé)任。5.4風(fēng)險(xiǎn)緩釋（1）重大項(xiàng)目須購買“董責(zé)險(xiǎn)+建工險(xiǎn)+職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)”組合保險(xiǎn)；（2）建立“資金共管賬戶”，醫(yī)院、銀行、監(jiān)理、承包商四方共管，付款須四方U-key同時(shí)授權(quán)；（3）對≥1000萬元項(xiàng)目，引入第三方全過程跟蹤審計(jì)，每季度出具《跟蹤審計(jì)報(bào)告》。第六章信息公開與內(nèi)部監(jiān)督6.1主動公開（1）決策前：在醫(yī)院官網(wǎng)、門診大廳電子屏、微信公眾號同步發(fā)布《“三重一大”事項(xiàng)預(yù)公示》，公示期≥5個(gè)工作日，附意見反饋郵箱、電話、郵寄地址；（2）決策后：24小時(shí)內(nèi)公開會議紀(jì)要（涉密除外），7日內(nèi)公開項(xiàng)目預(yù)算、中標(biāo)結(jié)果、合同關(guān)鍵頁、績效目標(biāo)；（3）執(zhí)行中：每季度公開《“三重一大”事項(xiàng)執(zhí)行情況表》，接受社會監(jiān)督。6.2內(nèi)部監(jiān)督（1）紀(jì)委建立“三重一大”事項(xiàng)監(jiān)督臺賬，對決策、執(zhí)行、支付、驗(yàn)收、績效五環(huán)節(jié)進(jìn)行嵌入式監(jiān)督；（2）審計(jì)科每年開展一次專項(xiàng)審計(jì)，覆蓋全部重大項(xiàng)目、大額資金，審計(jì)報(bào)告直報(bào)市衛(wèi)健委、市審計(jì)局；（3）職工代表巡查：每半年組織職工代表、民主黨派、行風(fēng)監(jiān)督員對在建工程、設(shè)備庫房、信息中心進(jìn)行實(shí)地巡查，形成《巡查通報(bào)》。6.3外部監(jiān)督（1）市衛(wèi)健委對醫(yī)院“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行“雙隨機(jī)”飛行檢查，檢查比例不低于30%；（2）市財(cái)政局對≥500萬元項(xiàng)目開展績效評價(jià)，評價(jià)結(jié)果與下一年度預(yù)算安排掛鉤；（3）駐委紀(jì)檢監(jiān)察組對干部人事事項(xiàng)開展“凡提四必”核查，發(fā)現(xiàn)問題一票否決。第七章責(zé)任追究7.1責(zé)任主體（1）直接責(zé)任人：議題申報(bào)科室負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)；（2）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人：書記、院長、分管院領(lǐng)導(dǎo)；（3）監(jiān)督責(zé)任人：紀(jì)委書記、總會計(jì)師、審計(jì)科長。7.2追責(zé)情形（1）擅自決策或化整為零規(guī)避集體決策；（2）提供虛假論證、虛假合同、虛假發(fā)票；（3）不執(zhí)行或擅自變更集體決策；（4）因故意或重大過失造成重大損失（≥100萬元）或重大輿情；（5）泄露涉密議題、拉票賄選、利益輸送。7.3追責(zé)程序（1）線索受理：紀(jì)委、審計(jì)、群眾舉報(bào)、媒體曝光；（2）初步核實(shí)：30日內(nèi)完成，形成《初步核實(shí)報(bào)告》；（3）立案審查：經(jīng)醫(yī)院黨委、市衛(wèi)健委黨組批準(zhǔn)，90日內(nèi)完成；（4）處理處分：依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《公職人員政務(wù)處分法》《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》給予黨紀(jì)、政務(wù)、人事、經(jīng)濟(jì)處理；（5）移送司法：涉嫌犯罪的，30日內(nèi)移送市紀(jì)委監(jiān)委或公安機(jī)關(guān)。7.4損失追償建立“損失追償專班”，由總會計(jì)師牽頭，法律、審計(jì)、紀(jì)檢、業(yè)務(wù)科室組成，依法采取訴訟、仲裁、財(cái)產(chǎn)保全、資產(chǎn)拍賣、信用懲戒等方式，最大限度挽回?fù)p失。對未履行追償責(zé)任的，扣減責(zé)任科室次年預(yù)算5%-10%。第八章信息化支撐8.1系統(tǒng)架構(gòu)基于醫(yī)院現(xiàn)有HRP、OA、EMR、LIS、PACS、BI平臺，新建“三重一大”決策管理子系統(tǒng)，采用微服務(wù)+分布式架構(gòu)，數(shù)據(jù)庫采用主從熱備，RPO≤15秒，RTO≤5分鐘。8.2功能模塊（1）議題庫：在線填報(bào)、自動校驗(yàn)、版本追溯；（2）專家?guī)欤涸簝?nèi)專家+外部專家，隨機(jī)抽取、自動回避；（3）風(fēng)險(xiǎn)庫：與內(nèi)控、審計(jì)、紀(jì)檢系統(tǒng)數(shù)據(jù)互通，自動預(yù)警；（4）合同庫：與招采系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)對接，自動比對合同金額、付款節(jié)點(diǎn)；（5）績效庫：與預(yù)算、成本、DRG、DIP系統(tǒng)對接，自動生成項(xiàng)目績效報(bào)告；（6）檔案庫：會議紀(jì)要、音頻視頻、投票結(jié)果、電子簽章，采用區(qū)塊鏈存證，確保不可篡改。8.3權(quán)限管理采用RBAC模型，角色細(xì)分至“議題申報(bào)人-科室負(fù)責(zé)人-分管院領(lǐng)導(dǎo)-書記-院長-委員-紀(jì)檢-審計(jì)-系統(tǒng)管理員”九級，支持?jǐn)?shù)據(jù)脫敏、字段級加密、操作日志全留痕。8.4數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)遵循《衛(wèi)生健康信息數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)》《電子文件管理暫行辦法》《會計(jì)檔案管理辦法》，所有電子文件采用PDF/A-2格式，元數(shù)據(jù)包含：標(biāo)題、責(zé)任人、時(shí)間、金額、關(guān)鍵詞、決策結(jié)果、執(zhí)行狀態(tài)。第九章培訓(xùn)與文化建設(shè)9.1培訓(xùn)體系（1）新員工入職培訓(xùn)：2學(xué)時(shí)案例教學(xué)；（2）中層干部晉升培訓(xùn)：8學(xué)時(shí)情景模擬+閉卷考試，合格率≥90%；（3）院領(lǐng)導(dǎo)專題培訓(xùn)：每年參加市級以上專題研修班≥1次；（4）外部專家培訓(xùn)：每年邀請法律、審計(jì)、管理、工程、信息化專家開展2次專題講座。9.2案例庫建設(shè)收集本院及全國公立醫(yī)院“三重一大”正反面案例100例，編制《××市人民醫(yī)院“三重一大”典型案例匯編》，每季度更新，納入醫(yī)院數(shù)字圖書館。9.3文化營造（1）設(shè)立“陽光決策”主題文化長廊，展示決策流程、群眾意見、中標(biāo)結(jié)果、績效實(shí)現(xiàn)；（2）開展“我為決策獻(xiàn)一