小學(xué)“三重一大”決策制度實施辦法第一章制度定位與法律依據(jù)1.1制度定位“三重一大”決策制度是××市××小學(xué)黨支部領(lǐng)導(dǎo)下的校內(nèi)最高層級決策機制，凡屬重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用，必須全部納入本制度管理，不得以傳閱、會簽、個別征求意見、現(xiàn)場辦公會等形式替代集體決策。1.2直接依據(jù)（1）《中國共產(chǎn)黨章程》第二章第十條、第十四條；（2）《中國共產(chǎn)黨普通高等學(xué)?；鶎咏M織工作條例》（中辦發(fā)〔2021〕16號）第18條；（3）《中共中央辦公廳關(guān)于堅持和完善普通高等學(xué)校黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制的實施意見》（中辦發(fā)〔2014〕55號）；（4）《××市教育系統(tǒng)“三重一大”事項決策實施細(xì)則》（×教黨〔2022〕7號）；（5）《××區(qū)財政局關(guān)于進(jìn)一步加強中小學(xué)大額資金支出管理的通知》（×財教〔2023〕4號）。1.3校內(nèi)配套文件《××小學(xué)章程》《××小學(xué)黨支部議事規(guī)則》《××小學(xué)校長辦公會議事規(guī)則》《××小學(xué)采購管理辦法》《××小學(xué)預(yù)算管理辦法》《××小學(xué)內(nèi)部控制手冊（2023版）》。第二章事項清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項（1）學(xué)校五年發(fā)展規(guī)劃、年度重點工作計劃、重大改革方案的制定與調(diào)整；（2）招生片區(qū)調(diào)整、辦學(xué)規(guī)模變更、辦學(xué)類型變更；（3）年度預(yù)算草案、決算草案、績效目標(biāo)；（4）涉及師生切身利益的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)、分配方案；（5）校園安全、意識形態(tài)、師德師風(fēng)等重大制度廢改立。2.2重要人事任免（1）中層及以上行政干部（含年級主任、教研組長、總務(wù)主任、安辦主任）的選拔、任免、交流、解聘；（2）黨支部委員、支部副書記、紀(jì)檢委員的推薦、選舉、補選；（3）推薦區(qū)級以上黨代表、人大代表、政協(xié)委員、勞模、拔尖人才候選人；（4）評聘高級職稱、市級以上骨干教師、學(xué)科帶頭人、名師工作室主持人。2.3重大項目安排（1）單筆或同一事項年度累計金額≥30萬元（含）的工程、貨物、服務(wù)采購；（2）新建、改擴建、功能室裝修、信息化整體改造項目；（3）合作辦學(xué)、對外委托管理、校園出租出借事項；（4）重大科研課題、課程基地、實驗室建設(shè)。2.4大額度資金使用（1）單筆支出≥10萬元（含）或年度同一事項累計≥30萬元（含）的財政資金、工會經(jīng)費、黨費、捐贈資金；（2）預(yù)算外追加資金≥5萬元（含）；（3）對外投資、借出資金、對外擔(dān)保；（4）單筆報廢資產(chǎn)凈值≥5萬元（含）或一次性處置資產(chǎn)批量賬面凈值≥20萬元（含）。第三章決策主體與職責(zé)邊界3.1黨支部委員會最高決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)審定“三重一大”事項議題、決策方案及風(fēng)險防控預(yù)案，對決策結(jié)果負(fù)總責(zé)。3.2校長辦公會行政執(zhí)行層面的前期論證機構(gòu)，負(fù)責(zé)提交合規(guī)、完整、可操作的方案，落實黨支部決策。3.3紀(jì)檢委員獨立監(jiān)督，列席會議，對程序合規(guī)性、干部廉潔性、風(fēng)險點出具書面意見，一票否決權(quán)僅針對程序違規(guī)。3.4教職工代表大會對涉及教職工切身利益的方案行使審議權(quán)，對明顯不合法、不合規(guī)、不公平的方案可行使否決權(quán)。3.5家委會對涉及學(xué)生收費、校服、食堂、托管服務(wù)等項目享有聽證權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，聽證報告作為黨支部決策必備附件。3.6財務(wù)、內(nèi)審、資產(chǎn)、法務(wù)、基建、信息、安全等職能組負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)測算、風(fēng)險排查、合法性審查，出具簽字蓋章的專項報告，報告缺失或結(jié)論為“不同意”的議題不得進(jìn)入表決環(huán)節(jié)。第四章前置程序與風(fēng)險評估4.1議題提出（1）黨支部委員、校長、副校長、中層、教職工10人以上聯(lián)名、家委會5人以上聯(lián)名均可提出；（2）填寫《“三重一大”議題申請表》，包括事項名稱、政策依據(jù)、金額、風(fēng)險等級、擬決策時間、所需列席部門。4.2合規(guī)性初審由校辦牽頭，2個工作日完成，重點審查是否屬于清單范圍、金額是否達(dá)標(biāo)、材料是否齊全。4.3風(fēng)險評估（1）使用《××小學(xué)風(fēng)險矩陣表》，從“發(fā)生可能性”“影響程度”兩個維度打分，得分≥12分（滿分25分）必須出具《風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案》；（2）重大項目須引入第三方評估機構(gòu)，出具法律、財務(wù)、安全、環(huán)保四條線報告；（3）涉及收費、代收費事項，必須進(jìn)行家長問卷調(diào)查，樣本量不低于家長總數(shù)30%，滿意度<80%的須重新設(shè)計。4.4公示與意見征集校園網(wǎng)、公示欄、家長群同步公示5個工作日；設(shè)立意見箱、電子郵箱、熱線電話；意見匯總后由職能組書面回復(fù)，采納情況在決策會上通報。4.5財務(wù)承受能力審查財務(wù)室依據(jù)《××小學(xué)三年滾動預(yù)算模型》測算，若導(dǎo)致未來任一年度赤字>1%或負(fù)債率>30%，須下調(diào)規(guī)?；蚍帜陮嵤?。第五章會議召開與表決規(guī)則5.1會議類型與召集（1）黨支部委員會：由書記召集，須三分之二以上委員到會方可召開；（2）校長辦公會：由校長召集，須三分之二以上行政班子成員到會；（3）聯(lián)合會議：對特別復(fù)雜事項，黨支部委員會與校長辦公會可合并召開，仍分別計票。5.2材料送達(dá)會議材料須提前3個工作日送達(dá)所有參會人員，材料包括：議題說明、政策依據(jù)、風(fēng)險評估報告、法律審查意見、財務(wù)意見、公示反饋、專家論證、音視頻資料。5.3發(fā)言順序（1）議題匯報人10分鐘；（2）職能組補充5分鐘；（3）紀(jì)檢委員提示風(fēng)險3分鐘；（4）自由討論每人不超過5分鐘；（5）會議主持人歸納意見。5.4表決方式（1）黨支部委員會：無記名投票，贊成票≥應(yīng)到會委員半數(shù)且≥實到會委員三分之二為通過；（2）校長辦公會：舉手表決，贊成票≥應(yīng)到會成員三分之二為通過；（3）聯(lián)合會議：先黨支部投票，后行政投票，任一環(huán)節(jié)未通過即視為否決。5.5回避制度本人、配偶、直系親屬與議題存在利害關(guān)系的，必須主動回避，不計入應(yīng)到會人數(shù)。5.6會議記錄使用區(qū)教育局統(tǒng)一印制的《“三重一大”決策會議記錄本》，現(xiàn)場手寫、編頁碼、防撕頁，會后由書記、校長、紀(jì)檢委員三人簽字，掃描PDF版當(dāng)日上傳區(qū)教育局云平臺，紙質(zhì)本移交檔案室永久保存。第六章執(zhí)行與監(jiān)督6.1任務(wù)分解會議結(jié)束2個工作日內(nèi)，校辦根據(jù)會議紀(jì)要編制《“三重一大”事項執(zhí)行任務(wù)書》，明確責(zé)任人、節(jié)點、預(yù)算、質(zhì)量要求、風(fēng)險點、驗收標(biāo)準(zhǔn)，掛校園網(wǎng)“陽光執(zhí)行”專欄。6.2雙周報制度責(zé)任人每兩周向校長辦公會書面報告進(jìn)度，滯后>5個工作日或超支>3%即啟動黃色預(yù)警，滯后>10個工作日或超支>5%即啟動紅色預(yù)警，由紀(jì)檢委員約談。6.3內(nèi)部審計項目完結(jié)1個月內(nèi)，內(nèi)審組依據(jù)《××小學(xué)內(nèi)部審計指引》開展專項審計，重點查合同、發(fā)票、驗收、付款、績效五環(huán)節(jié)，出具審計報告，發(fā)現(xiàn)問題3個工作日內(nèi)整改到位。6.4績效評價使用《××小學(xué)財政支出績效自評表》，從決策、過程、產(chǎn)出、效益四個維度打分，總分<80分的，下一年度同類項目預(yù)算壓減10%，并扣減責(zé)任人年度績效5%。6.5外部監(jiān)督（1）區(qū)教育局黨委巡察組每兩年全覆蓋檢查一次；（2）區(qū)審計局每三年輪審一次；（3）區(qū)財政局每年隨機抽取30%項目開展重點績效評價；（4）家長、媒體、人大代表、政協(xié)委員可隨時預(yù)約現(xiàn)場查看，學(xué)校須在24小時內(nèi)提供完整資料。第七章責(zé)任追究與糾錯機制7.1責(zé)任類型（1）程序違規(guī)：未履行前置程序、未達(dá)表決比例、未回避、未公示；（2）內(nèi)容違規(guī)：超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍、虛假論證；（3）執(zhí)行違規(guī)：擅自變更、拆分項目、化整為零規(guī)避招標(biāo)；（4）績效違規(guī)：未達(dá)績效目標(biāo)、造成資金浪費、質(zhì)量事故。7.2問責(zé)梯度（1）提醒談話；（2）書面檢查；（3）通報批評；（4）組織調(diào)整或組織處理；（5）黨紀(jì)政務(wù)處分；（6）移送司法。7.3終身追責(zé)對造成重大損失或惡劣影響的，實行責(zé)任倒查，無論調(diào)離、退休、辭職，均追溯到位。7.4容錯清單符合《××市教育改革創(chuàng)新容錯糾錯實施辦法》六種情形的，可啟動容錯程序，經(jīng)黨支部委員會集體研究，報區(qū)教育局黨委批準(zhǔn)，可免責(zé)或減責(zé)。7.5糾錯流程（1）發(fā)現(xiàn)錯誤3個工作日內(nèi)由紀(jì)檢委員啟動《糾錯立案表》；（2）7個工作日內(nèi)完成事實認(rèn)定；（3）15個工作日內(nèi)完成整改、挽回?fù)p失、完善制度；（4）整改結(jié)果向教職工大會、家委會、區(qū)教育局書面報告。第八章信息化支撐與檔案管理8.1系統(tǒng)平臺統(tǒng)一使用區(qū)教育局“三重一大”網(wǎng)上運行模塊，含議題申報、風(fēng)險測評、會議直播、投票統(tǒng)計、執(zhí)行跟蹤、預(yù)警提示、電子簽章、檔案歸檔八大功能，所有節(jié)點留痕、不可篡改。8.2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（1）議題編號規(guī)則：年份+學(xué)校代碼+順序號，如2024××0101；（2）附件格式：PDF/A-2，分辨率≥300dpi，大小≤50M；（3）音視頻：MP4，1080P，碼流≥4Mbps，同步轉(zhuǎn)寫文字，保存15年。8.3權(quán)限管理書記、校長、紀(jì)檢委員為一級權(quán)限，可查看全部數(shù)據(jù)；中層干部為二級權(quán)限，可查看分管領(lǐng)域；普通教師、家長為三級權(quán)限，可查看公示信息。8.4檔案移交項目結(jié)束后1個月內(nèi)，紙質(zhì)檔案移交學(xué)校檔案室，電子檔案同步推送區(qū)教育局?jǐn)?shù)據(jù)中心，保存期限：永久。第九章操作指南（零經(jīng)驗版）目的：讓首次接觸“三重一大”工作的教務(wù)員、總務(wù)員、家委會成員也能一次性完成議題申報。前置條件：（1）已開通區(qū)教育局統(tǒng)一身份認(rèn)證賬號；（2）已收集齊政策文件、預(yù)算測算表、風(fēng)險矩陣表、家長問卷結(jié)果；（3）已征得分管領(lǐng)導(dǎo)口頭同意。詳細(xì)步驟：步驟1登錄系統(tǒng)瀏覽器輸入，插入Ukey，輸入賬號密碼，進(jìn)入“議題申報”模塊。步驟2新建議題點擊“新增”，輸入議題名稱，系統(tǒng)自動生成編號，選擇事項類型（重大決策/重要人事/重大項目/大額資金）。步驟3上傳材料按系統(tǒng)提示依次上傳PDF，每上傳1個文件點擊“預(yù)覽”確認(rèn)清晰，全部上傳后點擊“下一步”。步驟4風(fēng)險自評系統(tǒng)彈出《風(fēng)險矩陣表》，根據(jù)提示打分，得分≥12分需再上傳《風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案》，否則無法提交。步驟5選擇參會人員在“需回避人員”欄輸入姓名，系統(tǒng)自動剔除；在“應(yīng)到會人員”欄勾選黨支部委員、行政班子、職能組。步驟6提交審核點擊“提交”，系統(tǒng)發(fā)送短信給校辦、財務(wù)、紀(jì)檢，任一部門點擊“退回”即返回修改，狀態(tài)欄顯示“已受理”即進(jìn)入初審。步驟7公示初審?fù)ㄟ^后，系統(tǒng)自動在校園網(wǎng)、家長群推送公示鏈接，5個自然日后自動關(guān)閉并生成《公示結(jié)果報告》。步驟8會議排期書記在系統(tǒng)內(nèi)選擇會議時間、地點，系統(tǒng)發(fā)送日程給所有參會人，并同步直播會議室密碼。步驟9會后歸檔會議結(jié)束，系統(tǒng)自動生成PDF紀(jì)要，書記、校長、紀(jì)檢委員手機掃碼簽字，點擊“歸檔”即完成。常見問題與排錯：Q1上傳文件提示“格式不符”A：用AdobeAcrobat“打印為PDF”重新輸出，確保PDF/A-2標(biāo)準(zhǔn)。Q2風(fēng)險打分提交不了A：檢查是否漏選“輿情風(fēng)險”，若家長滿意度<80%必須勾選。Q3系統(tǒng)提示“應(yīng)到會人員不足”A：檢查是否把回避人員也勾選了，導(dǎo)致實到會<三分之二，調(diào)整后重新提交。Q4直播黑屏A：檢查瀏覽器是否禁用Flash，建議換360極速模式或谷歌瀏覽器。Q5手機掃碼簽字失敗A：調(diào)高屏幕亮度，保持二維碼距離手機15厘米，仍失敗可改用Ukey電子簽。第十章真實案例復(fù)盤案例：2023年“智慧操場”項目（金額48萬元）時間線：2023年3月1日體育組提出需求；3月3日完成風(fēng)險測評得分14分，觸發(fā)預(yù)案；3月8日第三方出具法律、安全、環(huán)保報告；3月10—15日家長問卷回收率32%，滿意度77%，系統(tǒng)拒絕，返回修改；3月17日調(diào)整方案減少收費，滿意度升至86%，重新公示；3月25日黨支部委員會投票，7票贊成，0票反對，通過；4月2日簽訂政府采購合同；6月30日項目完工，審計核減2.1萬元；9月1日績效評價得分92分，被評為區(qū)級優(yōu)秀案例。經(jīng)驗：（1）家長滿意度是硬杠桿，必須提前溝通；（2）第三方報告不能事后補，必須同步進(jìn)行；（3）系統(tǒng)預(yù)警后及時約談供應(yīng)商，避免超支；（4）審計核減部分直接退回財政，不得校內(nèi)消化。第十一章附表與模板（電子文件另行打包）附表1“三重一大”議題申請表（空白模板）附表2風(fēng)險矩陣表（含打分細(xì)則）附表3家長問卷調(diào)查模板（問卷星鏈接及二維碼）附表4會議紀(jì)要手寫模板（含頁碼、簽字欄）附表5績效自評表（Excel公式已設(shè)）附表6糾錯立案表附表7免責(zé)