學(xué)校三重一大管理制度第一章總則與上位法依據(jù)1.1制定目的為把“三重一大”事項(xiàng)（重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金使用）納入法治化、程序化、痕跡化軌道，防止“一言堂”和“暗箱操作”，依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》《中華人民共和國(guó)教育法》《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》《行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)管理?xiàng)l例》《教育系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》及《××省教育廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范高?！叭匾淮蟆睕Q策的實(shí)施意見》（××教黨〔2022〕18號(hào)），結(jié)合本校治理實(shí)際，特制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于××大學(xué)校黨委、校行政、校學(xué)術(shù)委員會(huì)、校屬各二級(jí)學(xué)院、職能部門、直屬單位、科研平臺(tái)、校辦企業(yè)以及使用學(xué)校資金或冠名的各類基金會(huì)、校友會(huì)、聯(lián)合體。1.3基本原則（1）集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定；（2）科學(xué)論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法合規(guī)、績(jī)效導(dǎo)向；（3）權(quán)責(zé)對(duì)等、全程留痕、終身追責(zé)、容錯(cuò)糾錯(cuò)；（4）“誰(shuí)提議、誰(shuí)舉證、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，實(shí)行責(zé)任倒查。第二章事項(xiàng)清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項(xiàng)凡符合下列任一量化標(biāo)準(zhǔn)，必須納入“三重一大”決策：a.涉及學(xué)校章程、發(fā)展規(guī)劃、綜合改革方案的制定或調(diào)整；b.涉及學(xué)生、教職工切身利益的重大制度（影響人群≥全?？?cè)藬?shù)10%或≥1000人）；c.單筆或同一事項(xiàng)累計(jì)金額≥1000萬(wàn)元（含）的對(duì)外捐贈(zèng)、資產(chǎn)處置、債務(wù)重組；d.新增一級(jí)學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)、撤銷本科專業(yè)≥3個(gè)或碩博點(diǎn)≥1個(gè)；e.與境外機(jī)構(gòu)合作辦學(xué)、設(shè)立中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目；f.校園功能分區(qū)調(diào)整≥30畝或新建、改擴(kuò)建單體建筑面積≥1萬(wàn)平方米。2.2重要人事任免a.副處級(jí)（含）以上黨政管理干部、二級(jí)學(xué)院副院長(zhǎng)（含）以上、校級(jí)科研機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的任免；b.享受年薪制、協(xié)議工資、特聘崗位年薪≥80萬(wàn)元的高層次人才引進(jìn)；c.校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員兼職取酬、因公因私出國(guó)（境）≥30天；d.校學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、職稱評(píng)審委員會(huì)主任委員調(diào)整。2.3重大項(xiàng)目安排a.使用財(cái)政性資金≥500萬(wàn)元或占學(xué)校年度預(yù)算支出≥1%的基建、信息化、設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)；b.使用科研經(jīng)費(fèi)單筆≥300萬(wàn)元的外協(xié)、測(cè)試化驗(yàn)加工、成果轉(zhuǎn)讓；c.政府專項(xiàng)債、PPP、EPC、BOT、BOO等模式項(xiàng)目；d.國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)（國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心、智庫(kù)）的申報(bào)、重組、撤銷。2.4大額度資金使用a.學(xué)校年度預(yù)算草案、調(diào)整方案；b.單筆支出≥100萬(wàn)元或年度累計(jì)≥500萬(wàn)元的機(jī)動(dòng)經(jīng)費(fèi)、不可預(yù)見費(fèi)；c.銀行貸款、授信、擔(dān)保、融資租賃、對(duì)外借款、債券發(fā)行；d.校屬企業(yè)利潤(rùn)分配、增資擴(kuò)股、清算注銷；e.單筆≥50萬(wàn)元或年度累計(jì)≥200萬(wàn)元的捐贈(zèng)支出、贊助支出。第三章決策主體與權(quán)限矩陣3.1黨委會(huì)（常委會(huì)議）行使最高決策權(quán)，對(duì)2.1—2.4全部事項(xiàng)擁有最終審議權(quán)、否決權(quán)。3.2校長(zhǎng)辦公會(huì)對(duì)教學(xué)、科研、行政類“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行前置研究，形成傾向性意見后報(bào)黨委會(huì)審定。3.3學(xué)術(shù)委員會(huì)對(duì)學(xué)科專業(yè)設(shè)置、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)倫理、科研平臺(tái)立項(xiàng)進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)議，行使否決權(quán)或建議權(quán)。3.4財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組由總會(huì)計(jì)師牽頭，對(duì)大額資金、預(yù)算、債務(wù)、投資進(jìn)行財(cái)務(wù)合規(guī)性、績(jī)效目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)審查。3.5二級(jí)單位黨政聯(lián)席會(huì)對(duì)本單位內(nèi)部“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行初審，形成書面報(bào)告，報(bào)分管校領(lǐng)導(dǎo)同意后，啟動(dòng)校級(jí)程序。3.6權(quán)限沖突解決規(guī)則黨委會(huì)決議與校長(zhǎng)辦公會(huì)意見不一致時(shí)，以黨委會(huì)決議為準(zhǔn)；學(xué)術(shù)委員會(huì)否決事項(xiàng)，黨委會(huì)若堅(jiān)持立項(xiàng)，須報(bào)上級(jí)教育行政主管部門核準(zhǔn)。第四章前期論證與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.1立項(xiàng)申請(qǐng)?zhí)嶙h單位填寫《××大學(xué)“三重一大”事項(xiàng)立項(xiàng)申請(qǐng)表》（附件1），附可行性研究報(bào)告、政策依據(jù)、經(jīng)費(fèi)測(cè)算、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、合規(guī)性自查表。4.2歸口審查（1）發(fā)展規(guī)劃處：戰(zhàn)略一致性審查≤5個(gè)工作日；（2）財(cái)務(wù)處：資金渠道、預(yù)算平衡、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審查≤5個(gè)工作日；（3）審計(jì)處：合規(guī)性、內(nèi)部控制審查≤5個(gè)工作日；（4）國(guó)有資產(chǎn)管理處：資產(chǎn)權(quán)屬、評(píng)估報(bào)告審查≤5個(gè)工作日；（5）法律事務(wù)室：合同、章程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查≤5個(gè)工作日。4.3專家論證金額≥1000萬(wàn)元或技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目，須組織校外專家≥5人（其中法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)、管理、行業(yè)專家各≥1人），形成《專家論證意見書》，明確結(jié)論性意見“可行、不可行、附條件可行”。4.4社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)可能影響師生安全、校園穩(wěn)定的項(xiàng)目，由保衛(wèi)處牽頭，采用“德爾菲法+層次分析法”量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，出具《社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，等級(jí)為“中風(fēng)險(xiǎn)”及以上的，須制定風(fēng)險(xiǎn)化解預(yù)案。4.5公示與意見征集通過OA系統(tǒng)、校務(wù)公開欄、微信公眾號(hào)同步公示≥5個(gè)工作日，設(shè)置實(shí)名意見箱、線上問卷、聽證會(huì)三種渠道，意見采納情況書面反饋提議人。第五章會(huì)議決策程序5.1會(huì)前準(zhǔn)備（1）議題征集：黨委會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“黨辦”）每月1日、15日集中征集議題；（2）材料審核：黨辦對(duì)材料完整性、程序合規(guī)性進(jìn)行形式審查，缺件或程序倒置的，一次性書面告知補(bǔ)正；（3）預(yù)溝通：書記、校長(zhǎng)、紀(jì)委書記、總會(huì)計(jì)師提前2日開小范圍醞釀會(huì)，對(duì)爭(zhēng)議較大議題進(jìn)行預(yù)調(diào)，必要時(shí)再次組織論證。5.2會(huì)議召開（1）參會(huì)人員：黨委會(huì)須有三分之二以上常委到會(huì)方可召開；（2）議題匯報(bào)：提議人匯報(bào)≤10分鐘，專家組長(zhǎng)補(bǔ)充≤5分鐘，歸口部門報(bào)告審查意見≤5分鐘；（3）討論表決：實(shí)行“一事一議”，書記末位表態(tài)，常委逐人明確“同意、反對(duì)、棄權(quán)”，現(xiàn)場(chǎng)錄音錄像，會(huì)議記錄使用可溯源的區(qū)塊鏈電子簽章系統(tǒng)；（4）表決通過：贊成票超過應(yīng)到會(huì)常委半數(shù)方可通過，重大事項(xiàng)（2.1c、2.2a、2.3a、2.4c）須三分之二以上同意；（5）會(huì)議紀(jì)要：黨辦在24小時(shí)內(nèi)形成《會(huì)議紀(jì)要》，48小時(shí)內(nèi)完成常委電子會(huì)簽，5個(gè)工作日內(nèi)印發(fā)正式文件。5.3復(fù)議與終止（1）復(fù)議：對(duì)決議有異議的，由紀(jì)委書記或總會(huì)計(jì)師書面提出，經(jīng)書記批準(zhǔn)，可啟動(dòng)復(fù)議，但同一事項(xiàng)復(fù)議僅限一次；（2）終止：國(guó)家政策調(diào)整、外部環(huán)境重大變化、不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法實(shí)施，由提議單位書面申請(qǐng)，黨辦提交黨委會(huì)審議終止，終止決議須明確資產(chǎn)處置、資金追回、責(zé)任追究方案。第六章執(zhí)行與動(dòng)態(tài)監(jiān)控6.1任務(wù)分解決議印發(fā)后3個(gè)工作日內(nèi)，黨辦將任務(wù)分解到責(zé)任單位、責(zé)任人、完成時(shí)限，同步錄入“××大學(xué)重大項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺(tái)”（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管平臺(tái)”），自動(dòng)生成二維碼，掃碼可查看進(jìn)度。6.2合同管理（1）統(tǒng)一入口：所有對(duì)外合同須通過“合同管理系統(tǒng)”流轉(zhuǎn)，未關(guān)聯(lián)“三重一大”決議編號(hào)的，系統(tǒng)自動(dòng)攔截；（2）雙人復(fù)核：金額≥100萬(wàn)元的合同，須由法律事務(wù)室、財(cái)務(wù)處雙人復(fù)核；（3）履約驗(yàn)收：建立“里程碑”節(jié)點(diǎn)，每完成一個(gè)節(jié)點(diǎn)，由審計(jì)處隨機(jī)抽取≥10%的合同進(jìn)行穿透式審計(jì)。6.3資金支付（1）預(yù)算指標(biāo)：財(cái)務(wù)處依據(jù)決議文件在預(yù)算系統(tǒng)內(nèi)下達(dá)指標(biāo)，無(wú)指標(biāo)無(wú)法支付；（2）聯(lián)簽審批：?jiǎn)喂P≥50萬(wàn)元須由業(yè)務(wù)處室、財(cái)務(wù)處、審計(jì)處、總會(huì)計(jì)師四級(jí)聯(lián)簽；（3）銀企直聯(lián)：通過銀行銀企直聯(lián)系統(tǒng)支付，取消現(xiàn)金和線下轉(zhuǎn)賬，支付指令自動(dòng)生成不可逆哈希值。6.4績(jī)效跟蹤（1）績(jī)效目標(biāo)表：與決議同步下達(dá)，包含產(chǎn)出指標(biāo)、效益指標(biāo)、滿意度指標(biāo)；（2）季度監(jiān)控：責(zé)任單位每季度末填報(bào)《績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控表》，偏差≥20%的，由財(cái)務(wù)處下達(dá)《黃色預(yù)警通知單》；（3）年度評(píng)價(jià)：審計(jì)處委托第三方機(jī)構(gòu)開展績(jī)效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果與下一年度預(yù)算安排、單位考核、干部績(jī)效薪酬掛鉤。第七章信息公開與檔案管理7.1主動(dòng)公開（1）渠道：學(xué)校官網(wǎng)“三重一大”專欄、OA系統(tǒng)、微信公眾號(hào)、校務(wù)公開欄；（2）內(nèi)容：事項(xiàng)名稱、決策依據(jù)、會(huì)議紀(jì)要（脫敏版）、績(jī)效目標(biāo)、預(yù)算安排、合同文本、驗(yàn)收結(jié)果；（3）時(shí)限：決議印發(fā)后20個(gè)工作日內(nèi)公開，執(zhí)行信息每季度更新一次，終身保留。7.2依申請(qǐng)公開師生或社會(huì)公眾填寫《信息公開申請(qǐng)表》，黨辦在15個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)，需延長(zhǎng)時(shí)限的，須經(jīng)校領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并告知申請(qǐng)人。7.3檔案歸檔（1）紙質(zhì)檔案：原件一式三份，黨辦、檔案館、業(yè)務(wù)單位各存一份，永久保存；（2）電子檔案：采用“電子文件管理系統(tǒng)”，自動(dòng)歸檔、四性檢測(cè)（真實(shí)性、完整性、可用性、安全性），生成區(qū)塊鏈存證編號(hào)；（3）查閱權(quán)限：副處級(jí)以上干部因工作需要可申請(qǐng)查閱，外單位須持單位介紹信，經(jīng)紀(jì)委書記審批。第八章監(jiān)督、問責(zé)與容錯(cuò)8.1黨內(nèi)監(jiān)督（1）紀(jì)委：對(duì)決策程序、執(zhí)行過程、干部作風(fēng)進(jìn)行嵌入式監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題可下發(fā)《紀(jì)律檢查建議書》；（2）巡察辦：將“三重一大”制度執(zhí)行情況納入校內(nèi)巡察，每三年實(shí)現(xiàn)二級(jí)單位全覆蓋。8.2審計(jì)監(jiān)督（1）年度審計(jì)：審計(jì)處對(duì)全部“三重一大”項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，出具《審計(jì)報(bào)告》；（2）離任審計(jì)：對(duì)涉及“三重一大”事項(xiàng)的主要負(fù)責(zé)人在調(diào)離、退休、辭職時(shí)進(jìn)行離任審計(jì)，未完成的不得辦理人事手續(xù)。8.3群眾監(jiān)督（1）舉報(bào)渠道：紀(jì)委舉報(bào)電話、電子郵箱、微信小程序“隨手拍”；（2）實(shí)名優(yōu)先：對(duì)實(shí)名舉報(bào)的，須在15個(gè)工作日內(nèi)書面反饋辦理結(jié)果；（3）獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制：經(jīng)查證屬實(shí)，給予舉報(bào)人500—5000元獎(jiǎng)勵(lì)，并嚴(yán)格保密。8.4責(zé)任追究（1）直接責(zé)任人：未履行或未正確履行職責(zé)，造成經(jīng)濟(jì)損失≤100萬(wàn)元的，責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評(píng)；（2）主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：造成經(jīng)濟(jì)損失＞100萬(wàn)元或惡劣影響的，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)；（3）終身追責(zé)：建立“三重一大”事項(xiàng)終身責(zé)任清單，即使退休、離職、轉(zhuǎn)崗，仍依法追究。8.5容錯(cuò)糾錯(cuò)（1）適用情形：因國(guó)家政策調(diào)整、不可抗力、先行先試出現(xiàn)的探索性失誤，且未謀取私利；（2）認(rèn)定程序：由本人申請(qǐng)、所在單位黨組織核實(shí)、紀(jì)委會(huì)商、黨委會(huì)審定，容錯(cuò)決定存入干部檔案；（3）結(jié)果運(yùn)用：容錯(cuò)不影響干部選拔任用、職稱評(píng)聘，但須限期整改。第九章信息化與數(shù)據(jù)治理9.1系統(tǒng)架構(gòu)采用“1+3+N”模式：1個(gè)數(shù)據(jù)中臺(tái)，3個(gè)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)（決策、執(zhí)行、監(jiān)督），N個(gè)配套模塊（合同、資產(chǎn)、績(jī)效、檔案、風(fēng)險(xiǎn)）。9.2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)遵循《教育管理信息化標(biāo)準(zhǔn)》《政府會(huì)計(jì)制度》《GB/T24589—2010會(huì)計(jì)核算軟件數(shù)據(jù)接口》，建立學(xué)校“三重一大”數(shù)據(jù)字典，字段級(jí)唯一編碼。9.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)置12項(xiàng)預(yù)警模型：a.預(yù)算執(zhí)行率連續(xù)2個(gè)月低于60%；b.合同付款進(jìn)度超前工程進(jìn)度≥20%；c.同一供應(yīng)商中標(biāo)頻次≥3次/年且金額占比≥30%；d.績(jī)效目標(biāo)值與實(shí)際值偏差≥30%；系統(tǒng)每日自動(dòng)掃描，紅色預(yù)警短信推送紀(jì)委書記、總會(huì)計(jì)師。9.4數(shù)據(jù)安全等保三級(jí)，采用國(guó)密SM4加密、動(dòng)態(tài)口令、VPN專線、堡壘機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)、異地災(zāi)備（RPO≤15分鐘、RTO≤30分鐘）。第十章培訓(xùn)、考核與持續(xù)改進(jìn)10.1培訓(xùn)體系（1）校級(jí)：每年組織“三重一大”制度專題培訓(xùn)，覆蓋校領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、關(guān)鍵崗位人員；（2）二級(jí)單位：每半年開展一次案例教學(xué)，邀請(qǐng)法律、審計(jì)、招標(biāo)、基建專家授課；（3）新進(jìn)人員：入職培訓(xùn)增設(shè)2學(xué)時(shí)“三重一大”微課，未通過測(cè)試不得上崗。10.2考核指標(biāo)納入學(xué)校年度目標(biāo)責(zé)任制，權(quán)重占15%，具體指標(biāo)：a.程序合規(guī)率100%；b.信息公開及時(shí)率100%；c.績(jī)效目標(biāo)完成率≥90%；d.審計(jì)問題整改進(jìn)銷號(hào)率100%。10.3持續(xù)改進(jìn)（1）PDCA循環(huán)：每年1月由黨辦牽頭組織“回頭看”，對(duì)上一年度全部項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)盤；（2）制度修訂：根據(jù)政策變化、審計(jì)建議、巡察反饋，每三年集中修訂一次，修訂稿向全校征求意見≥10個(gè)工作日；（3）最佳實(shí)踐：評(píng)選“三重一大”優(yōu)秀案例，給予單位年度考核加分、團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金5萬(wàn)元，并在全校推廣。第十一章二級(jí)單位實(shí)施細(xì)則（模板）11.1量化標(biāo)準(zhǔn)下調(diào)學(xué)院層面“大額度資金”門檻降至單筆≥50萬(wàn)元；職能部門≥30萬(wàn)元；科研平臺(tái)≥20萬(wàn)元。11.2會(huì)議形式學(xué)院黨政聯(lián)席會(huì)、部門處務(wù)會(huì)、平臺(tái)管委會(huì)行使決策權(quán)，須三分之二成員到會(huì)，表決規(guī)則與校級(jí)一致。11.3報(bào)備程序二級(jí)單位決議后2個(gè)工作日內(nèi)，通過監(jiān)管平臺(tái)上傳會(huì)議紀(jì)要、表決結(jié)果、合同草案，黨辦隨機(jī)抽查≥20%。11.4責(zé)任追溯二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位“三重一大”事項(xiàng)負(fù)第一責(zé)任，出現(xiàn)違