學(xué)校三重一大決策制度模版第一章總則1.1制定依據(jù)依據(jù)《中國共產(chǎn)黨普通高等學(xué)?；鶎咏M織工作條例》《教育部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)直屬高校貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》《××省教育廳黨組關(guān)于高校重大事項集體決策實(shí)施細(xì)則》以及《××大學(xué)章程》，結(jié)合本校近五年巡視巡察、審計、內(nèi)控檢查中暴露出的“會議程序倒置”“臨時動議”“事后補(bǔ)簽”等共性問題，制定本制度。1.2適用范圍本制度所稱“學(xué)?！敝浮痢链髮W(xué)本級，含黨政管理機(jī)構(gòu)、教學(xué)科研單位、直屬附屬醫(yī)院、資產(chǎn)經(jīng)營公司、異地研究院。凡使用學(xué)校預(yù)算資金、占有學(xué)校資產(chǎn)、以學(xué)校名義對外締約、冠學(xué)校名稱設(shè)立機(jī)構(gòu)的事項，無論經(jīng)費(fèi)來源，均須執(zhí)行本制度。1.3術(shù)語定義（1）“重大決策”指涉及學(xué)校辦學(xué)方向、基本制度、重要改革、年度預(yù)算、重大投資、重要資產(chǎn)處置、重要辦學(xué)資源配置、校級以上重大表彰及處分等事項。（2）“重要人事任免”指中層副職以上干部、五級及以上專業(yè)技術(shù)崗位、享受國務(wù)院特殊津貼專家、校級人才計劃入選者、校辦企業(yè)高管、駐外機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任免、聘任、解聘。（3）“重大項目安排”指單項或同一年度同一事項累計使用學(xué)校資金≥1000萬元人民幣，或雖未達(dá)到1000萬元但屬于新辦學(xué)科、新設(shè)校區(qū)、新建校屬企業(yè)、重大國際合作辦學(xué)、重大基建、信息化“一張網(wǎng)”等項目。（4）“大額度資金使用”指一次性或同一年度同一事項累計動用學(xué)校資金≥500萬元人民幣，或動用學(xué)校持有的股票、基金份額、不動產(chǎn)等流動性較差的資產(chǎn)，或?qū)ν饩栀?、贊助、借款、?dān)保、融資、金融衍生品交易。第二章決策主體與權(quán)限清單2.1黨委會（1）討論決定學(xué)校貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)及上級重要決定的重大措施。（2）討論決定學(xué)校黨的建設(shè)、意識形態(tài)、思想政治、巡視巡察整改、黨風(fēng)廉政建設(shè)重要事項。（3）討論決定學(xué)校章程修訂、發(fā)展戰(zhàn)略、校園總體規(guī)劃、重大改革方案和重要規(guī)章制度。（4）討論決定中層正職干部任免、校級人才計劃擬入選名單、重要表彰及黨紀(jì)處分。（5）討論決定年度預(yù)算草案、決算報告、重大資金籌措及債務(wù)規(guī)模。2.2校長辦公會（1）研究落實(shí)黨委會決議的具體措施。（2）研究決定教學(xué)、科研、學(xué)科建設(shè)、人才隊伍建設(shè)、對外合作、社會服務(wù)、后勤保障等日常運(yùn)行中的重要事項。（3）研究提出重大項目、大額度資金使用方案，提交黨委會審定。（4）研究決定中層副職干部任免、教職工記過及以上處分、學(xué)生開除學(xué)籍處分。2.3專項決策小組（1）設(shè)立“學(xué)科建設(shè)與學(xué)術(shù)評價專項組”，由書記、校長雙組長，成員含分管副校長、學(xué)術(shù)委員會主任、財務(wù)處處長、審計處處長、紀(jì)委副書記。（2）設(shè)立“基建與采購專項組”，由分管基建副校長任組長，成員含基建處處長、招標(biāo)與采購中心主任、審計處處長、法律顧問。（3）專項組對職責(zé)范圍內(nèi)事項進(jìn)行技術(shù)論證、風(fēng)險評估、合規(guī)性審查，形成書面意見后提交校長辦公會或黨委會。2.4權(quán)限清單（1）金額標(biāo)準(zhǔn)：凡≥500萬元資金使用、≥1000萬元項目安排，必須經(jīng)黨委會審定；100—500萬元資金使用、500—1000萬元項目安排，由校長辦公會審定；低于100萬元資金使用由職能部門集體決策并每月向校長辦公會備案。（2）干部標(biāo)準(zhǔn)：中層正職及以上由黨委會決定；中層副職由校長辦公會決定，報黨委會備案；科級干部由職能部門黨政聯(lián)席會決定，報組織部備案。第三章決策程序3.1議題提出（1）職能部門填寫《“三重一大”議題申請表》，含事項名稱、政策依據(jù)、金額標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險等級、專家論證結(jié)論、法律顧問意見、師生聽證紀(jì)要、輿情評估報告。（2）分管校領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后，提前10個工作日送黨委辦公室（以下簡稱“黨辦”）或校長辦公室（以下簡稱“校辦”）匯總。3.2審查與風(fēng)險評估（1）黨辦或校辦在收到議題后2個工作日內(nèi)，組織財務(wù)、審計、法律、招標(biāo)、國資、基建、信息化、國際交流等歸口部門進(jìn)行合規(guī)性審查。（2）審計處出具《風(fēng)險評估及內(nèi)部控制審查表》，對是否存在“化整為零”“關(guān)聯(lián)交易”“程序倒置”等風(fēng)險進(jìn)行逐項打分，得分<80分的事項退回補(bǔ)正。3.3會前醞釀（1）書記、校長在會前至少提前3個工作日召開“書記—校長—紀(jì)委書記”小范圍溝通會，對政治方向、廉潔風(fēng)險、輿情風(fēng)險進(jìn)行預(yù)判。（2）涉及干部人事的，由組織部提前5個工作日向紀(jì)委書面征詢黨風(fēng)廉政意見；涉及大額資金的，由財務(wù)處提前5個工作日向貸款銀行、合作方進(jìn)行資信核查。3.4會議召開（1）黨委會、校長辦公會須分別有三分之二及以上成員到會方可召開。（2）議題匯報人限時10分鐘，專項組補(bǔ)充匯報5分鐘，分管校領(lǐng)導(dǎo)補(bǔ)充5分鐘。（3）討論時，實(shí)行“末位表態(tài)制”，書記、校長最后發(fā)言。（4）表決時，逐項記名投票，贊成票超過應(yīng)到會成員半數(shù)方可通過。干部任免事項須獲得應(yīng)到會成員三分之二以上贊成。3.5會議紀(jì)要（1）會后4小時內(nèi)形成《會議紀(jì)要》初稿，24小時內(nèi)由黨辦或校辦負(fù)責(zé)人核稿，48小時內(nèi)由書記或校長簽發(fā)。（2）紀(jì)要須包含決策事項、決策依據(jù)、表決結(jié)果、落實(shí)責(zé)任人、完成時限、風(fēng)險評估結(jié)論、后續(xù)跟蹤方式。3.6備案與公開（1）會后3個工作日內(nèi)，將紀(jì)要、議題申請表、風(fēng)險評估表、專家論證意見、法律意見書、聽證紀(jì)要、投票原始記錄掃描成PDF，上傳至“××大學(xué)‘三重一大’電子臺賬系統(tǒng)”，自動推送至省教育工委備案端口。（2）除涉密及敏感人事信息外，其余信息在校長辦公會或黨委會召開后5個工作日內(nèi)在學(xué)校門戶網(wǎng)站“決策公開”專欄公示，公示期不少于5個工作日。第四章監(jiān)督與責(zé)任追究4.1紀(jì)委專責(zé)監(jiān)督（1）紀(jì)委書記列席所有黨委會、校長辦公會，對程序合規(guī)性進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)立即叫停。（2）建立“三重一大”事項廉潔檔案，一事一檔，永久保存。4.2審計監(jiān)督（1）審計處每年6月、12月對上半年、下半年所有“三重一大”事項進(jìn)行專項審計，重點(diǎn)檢查預(yù)算執(zhí)行、招標(biāo)采購、合同變更、資金支付、績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度。（2）審計報告經(jīng)校長辦公會審議后，報黨委會審定，并在教代會上通報。4.3教代會與學(xué)代會監(jiān)督（1）教代會代表團(tuán)對涉及教職工切身利益的決策事項擁有質(zhì)詢權(quán)，可書面提出質(zhì)詢，承辦部門須在10個工作日內(nèi)書面答復(fù)。（2）學(xué)代會對涉及學(xué)生切身利益的決策事項擁有聽證申請權(quán)，20人以上聯(lián)名即可啟動聽證程序。4.4上級巡視巡察與外部監(jiān)督（1）被中央、省、市巡視巡察指出“三重一大”問題的，承辦部門須在整改方案中單獨(dú)列條，明確責(zé)任人、整改時限、驗收標(biāo)準(zhǔn)。（2）省教育廳、財政廳、審計廳對學(xué)校開展聯(lián)合飛行檢查時，學(xué)校須在檢查組抵達(dá)前1小時開放“電子臺賬系統(tǒng)”只讀權(quán)限。4.5責(zé)任追究（1）對違反程序擅自決策的，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；造成經(jīng)濟(jì)損失的，同時追究民事賠償；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。（2）建立“終身追責(zé)”機(jī)制，無論當(dāng)事人是否退休、調(diào)離、提拔，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)決策，立即啟動倒查。（3）對因決策失誤造成直接經(jīng)濟(jì)損失≥100萬元的，承辦部門主要負(fù)責(zé)人、分管校領(lǐng)導(dǎo)、主要決策人三年內(nèi)不得評優(yōu)評先、不得提拔使用，并扣減當(dāng)年績效工資的30%—100%。第五章配套實(shí)施細(xì)則5.1預(yù)算管理細(xì)則（1）每年3月啟動下一年度預(yù)算編制，實(shí)行“二上二下”流程：職能部門“一上”→財務(wù)處初審“一下”→職能部門修改“二上”→校長辦公會、黨委會審定“二下”。（2）預(yù)算執(zhí)行中，確需追加且單筆≥200萬元的，須重新履行“三重一大”程序；50—200萬元的，由校長辦公會審定后報黨委會備案；<50萬元的，由財務(wù)處會同歸口管理部門集體決策。5.2招標(biāo)采購細(xì)則（1）同一預(yù)算項目下，同一品目年度累計采購金額≥400萬元的，必須公開招標(biāo)；≥200萬元且<400萬元的，可采用邀請招標(biāo)；<200萬元的，可采用競爭性磋商、競爭性談判、詢價或電子賣場直購。（2）招標(biāo)技術(shù)參數(shù)由使用部門提出，專項組組織校外專家進(jìn)行參數(shù)論證，論證專家人數(shù)不少于5人，其中校外專家占比≥60%。（3）評標(biāo)委員會由5人以上單數(shù)組成，校外專家占比≥50%，紀(jì)委派員全程監(jiān)督。5.3合同管理細(xì)則（1）合同標(biāo)的金額≥500萬元的，須由法律顧問出具《法律意見書》，并附《廉潔風(fēng)險條款提示表》。（2）合同變更導(dǎo)致金額增加≥10%或新增關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)的，須重新履行“三重一大”程序。（3）合同履行完畢后，歸口管理部門須在30日內(nèi)組織驗收，審計處隨機(jī)抽審30%。5.4干部選拔細(xì)則（1）提任中層正職的，須經(jīng)過“動議醞釀→民主推薦→考察→討論決定→公示→任職”六個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)形成紙質(zhì)紀(jì)實(shí)表，由考察組成員、談話人、被考察人三方簽字。（2）民主推薦環(huán)節(jié)，參會人數(shù)須達(dá)到應(yīng)到會人數(shù)的80%，談話調(diào)研推薦人數(shù)不少于30人，其中基層教職工占比≥50%。（3）考察對象近3年年度考核結(jié)果須為“合格”及以上，且沒有受到黨紀(jì)政紀(jì)處分。5.5學(xué)科與專業(yè)設(shè)置細(xì)則（1）新設(shè)一級學(xué)科博士點(diǎn)，須由學(xué)院學(xué)術(shù)委員會、學(xué)部學(xué)術(shù)委員會、校學(xué)術(shù)委員會三級論證，論證專家中長江學(xué)者、國家杰青等國家級人才占比≥30%。（2）論證通過后，由學(xué)科建設(shè)與學(xué)術(shù)評價專項組進(jìn)行可行性風(fēng)險評估，重點(diǎn)分析師資隊伍、科研平臺、經(jīng)費(fèi)需求、社會需求、同質(zhì)化競爭。（3）風(fēng)險評估得分≥90分的，提交校長辦公會審議；<90分的，退回學(xué)院限期整改。第六章信息化與數(shù)據(jù)治理6.1系統(tǒng)架構(gòu)（1）“××大學(xué)‘三重一大’電子臺賬系統(tǒng)”采用私有云部署，數(shù)據(jù)庫采用主從熱備，RPO≤15秒，RTO≤5分鐘。（2）系統(tǒng)功能模塊：議題申報、合規(guī)審查、會議紀(jì)要、投票管理、電子簽章、風(fēng)險預(yù)警、統(tǒng)計分析、外部接口。6.2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（1）統(tǒng)一使用GB/T7027-2002《信息分類和編碼的基本原則與方法》對事項、金額、部門、責(zé)任人進(jìn)行編碼。（2）所有附件采用PDF/A-2b格式歸檔，分辨率≥300dpi，文件命名規(guī)則：事項編碼_決策日期_序號.pdf。6.3風(fēng)險預(yù)警（1）系統(tǒng)內(nèi)置18項風(fēng)險模型，如“同一供應(yīng)商連續(xù)中標(biāo)3次”“同一專家一年內(nèi)參加本校評標(biāo)≥10次”“項目預(yù)算調(diào)整≥3次”等，觸發(fā)后自動向紀(jì)委書記、審計處長推送短信、郵件、企業(yè)微信。（2）預(yù)警信息須在24小時內(nèi)處理，處理結(jié)果上傳系統(tǒng)，未按時處理的，系統(tǒng)自動向省教育工委推送。6.4數(shù)據(jù)安全（1）系統(tǒng)通過網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)三級測評，每年進(jìn)行一次滲透測試，漏洞修復(fù)時限：高?！?4小時，中?！?2小時。（2）所有操作日志保留不少于15年，日志哈希值每日同步到省教育數(shù)據(jù)中心，防止篡改。第七章典型案例與復(fù)盤7.1案例：2022年“智慧校園一期”項目（1）項目金額1.2億元，涉及軟件、硬件、集成、運(yùn)維四大包。（2）2021年12月，信息化辦公室首次提出動議，因金額超過1000萬元，自動進(jìn)入“三重一大”程序。（3）2022年1月，基建與采購專項組組織校外專家15人進(jìn)行需求論證，發(fā)現(xiàn)原方案存在“重復(fù)建設(shè)、兼容性差”風(fēng)險，評分僅78分，退回補(bǔ)正。（4）2022年3月，信息化辦公室重新提交方案，風(fēng)險評分提升至92分，提交校長辦公會審議通過。（5）2022年4月，黨委會審定通過，會議紀(jì)要明確“由信息化辦公室牽頭，審計處、紀(jì)委全程嵌入，每季度提交績效報告”。（6）2022年5月項目啟動招標(biāo)，因技術(shù)參數(shù)存在傾向性，被潛在投標(biāo)人質(zhì)疑，紀(jì)委叫停招標(biāo)，責(zé)令重新組織專家論證。（7）2022年7月完成二次招標(biāo)，中標(biāo)金額1.08億元，比預(yù)算節(jié)約1200萬元。（8）2023年8月項目完成驗收，審計核減不合理支出286萬元，對3名責(zé)任人進(jìn)行誡勉談話。7.2復(fù)盤結(jié)論（1）技術(shù)參數(shù)傾向性風(fēng)險可通過“雙專家?guī)臁彪S機(jī)抽取+校外專家占比≥60%有效降低。（2）招標(biāo)前引入“廉潔風(fēng)險條款提示表”，將禁止轉(zhuǎn)包、禁止關(guān)聯(lián)交易、違約金比例≥10%寫進(jìn)合同，可大幅降低履約風(fēng)險。（3）項目執(zhí)行中實(shí)行“里程碑付款+第三方績效評價”，付款節(jié)點(diǎn)與績效目標(biāo)掛鉤，可提升財政資金使用效益8%—12%。第八章培訓(xùn)與文化建設(shè)8.1培訓(xùn)體系（1）新提任中層干部須在任職前完成“三重一大”制度專題培訓(xùn)8學(xué)時，考試不合格不得上崗。（2）各職能部門每年組織一次“嵌入式”案例教學(xué)，采用本校真實(shí)案例，現(xiàn)場模擬“議題申報→合規(guī)審查→會議表決”全流程。（3）紀(jì)委、審計處、財務(wù)處、招標(biāo)中心聯(lián)合開發(fā)“情景式”微課，每節(jié)課≤15分鐘，上線“××大學(xué)干部在線”平臺，年度學(xué)習(xí)完成率納入部門績效考核。8.2文化建設(shè)（1）每年5月設(shè)立“合規(guī)文化月”，開展“我身邊的合規(guī)故事