固廢處理廠“三重一大”決策制度實(shí)施辦法第一章總則1.1制度定位“三重一大”決策制度是固廢處理廠治理體系的核心樞紐，其功能在于把黨組織“把方向、管大局、促落實(shí)”的政治優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)化為防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、提升運(yùn)營(yíng)績(jī)效、保障職工權(quán)益的制度優(yōu)勢(shì)。凡涉及固體廢物接收配伍、焚燒工況調(diào)整、危廢跨省轉(zhuǎn)移、大額資金支付、關(guān)鍵人事任免、重要合同簽訂等事項(xiàng)，必須納入清單管理，未經(jīng)集體決策不得進(jìn)入執(zhí)行環(huán)節(jié)。1.2適用范圍本制度適用于廠部、車(chē)間、科室、項(xiàng)目部、合資及受托運(yùn)營(yíng)單位，覆蓋生活垃圾、醫(yī)療廢物、危險(xiǎn)廢物、一般工業(yè)固廢、污染土壤、飛灰、爐渣等全品類(lèi)固廢處理業(yè)務(wù)，以及配套的環(huán)境監(jiān)測(cè)、設(shè)備檢修、藥劑采購(gòu)、第三方服務(wù)、科研技改、信息化系統(tǒng)建設(shè)等活動(dòng)。1.3基本原則（1）環(huán)境安全優(yōu)先：任何決策必須以不降低環(huán)境安全底線為前提，排放指標(biāo)、防護(hù)距離、公眾健康影響評(píng)估具有一票否決權(quán)。（2）科學(xué)審慎論證：技術(shù)路線、工藝參數(shù)、經(jīng)濟(jì)測(cè)算、法律合規(guī)、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)須同步論證，專(zhuān)家意見(jiàn)、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、模型演算結(jié)果作為剛性輸入。（3）權(quán)責(zé)對(duì)等追溯：誰(shuí)決策誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)簽字誰(shuí)終身負(fù)責(zé)，建立“決策—執(zhí)行—評(píng)估—問(wèn)責(zé)”閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)痕跡化、可倒查、能追責(zé)。（4）公開(kāi)透明運(yùn)行：除涉密信息外，決策依據(jù)、過(guò)程紀(jì)要、結(jié)果結(jié)論在廠務(wù)公開(kāi)平臺(tái)實(shí)時(shí)發(fā)布，接受職工、周邊社區(qū)、監(jiān)管部門(mén)在線監(jiān)督。第二章事項(xiàng)清單與分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項(xiàng)（1）年度接收固廢總量上限調(diào)整≥10%；（2）新建、改建、擴(kuò)建焚燒線、填埋庫(kù)、剛性填埋場(chǎng)、等離子熔融爐、水泥窯協(xié)同處置線；（3）飛灰、爐渣最終處置方式由填埋改為資源化，或跨省轉(zhuǎn)移；（4）入廠危廢代碼類(lèi)別新增《國(guó)家危廢名錄》中HW06、HW08、HW11、HW18、HW39等高風(fēng)險(xiǎn)代碼；（5）廠區(qū)防護(hù)距離內(nèi)新增敏感點(diǎn)（學(xué)校、醫(yī)院、養(yǎng)老院）時(shí)對(duì)應(yīng)的污染物排放內(nèi)控值修訂；（6）應(yīng)急預(yù)案等級(jí)由Ⅲ級(jí)提升為Ⅱ級(jí)及以上；（7）碳排放配額交易策略、CCER項(xiàng)目開(kāi)發(fā)方案；（8）與境外機(jī)構(gòu)合作開(kāi)展技術(shù)引進(jìn)或廢物跨境轉(zhuǎn)移。2.2重要人事任免（1）廠級(jí)副職以上經(jīng)營(yíng)管理人員、總工程師、安全總監(jiān)、環(huán)保總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)的任免、解聘、掛職、輪崗；（2）車(chē)間主任、實(shí)驗(yàn)室主任、技術(shù)帶頭人、關(guān)鍵裝置主操等核心崗位競(jìng)聘方案及結(jié)果；（3）評(píng)先評(píng)優(yōu)、專(zhuān)家?guī)?、首席技師、首席工程師遴選；（4）委派至合資、受托運(yùn)營(yíng)單位的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。2.3重大項(xiàng)目安排（1）單項(xiàng)投資≥500萬(wàn)元的設(shè)備采購(gòu)、工程總承包、信息化系統(tǒng)；（2）年度檢維修費(fèi)用總額≥300萬(wàn)元的集中檢修計(jì)劃；（3）研發(fā)經(jīng)費(fèi)≥200萬(wàn)元的工藝驗(yàn)證、中試線建設(shè)；（4）對(duì)外股權(quán)投資、資產(chǎn)收購(gòu)、特許經(jīng)營(yíng)、BOT、PPP項(xiàng)目；（5）與高校、科研院所共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)中心。2.4大額資金運(yùn)作（1）年度預(yù)算外單筆支出≥100萬(wàn)元；（2）融資、擔(dān)保、委托貸款、票據(jù)貼現(xiàn)、應(yīng)收賬款保理≥500萬(wàn)元；（3）金融衍生品、外匯套期保值、碳資產(chǎn)回購(gòu)；（4）對(duì)外捐贈(zèng)、贊助≥20萬(wàn)元；（5）超預(yù)算5%以上的費(fèi)用追加。第三章決策主體與職責(zé)邊界3.1黨委會(huì)（1）前置研究討論所有“三重一大”事項(xiàng)，重點(diǎn)審查政治方向、法規(guī)符合性、廉潔風(fēng)險(xiǎn)、職工利益、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)；（2）對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理層擬決策方案行使“否決或同意并督促修改”兩項(xiàng)權(quán)限；（3）建立黨委委員聯(lián)系專(zhuān)家、工會(huì)、團(tuán)委、婦聯(lián)、社區(qū)代表機(jī)制，確保多元意見(jiàn)進(jìn)入決策視野。3.2董事會(huì)（1）將黨委會(huì)研究意見(jiàn)作為法定輸入，對(duì)經(jīng)營(yíng)層面風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)、合規(guī)成本進(jìn)行再評(píng)估；（2）作出批準(zhǔn)、否決或退回補(bǔ)充論證的決定；（3）引入獨(dú)立董事、外部董事專(zhuān)家?guī)?，?duì)技術(shù)復(fù)雜性高的項(xiàng)目實(shí)行“一票暫緩”機(jī)制。3.3經(jīng)理層（1）負(fù)責(zé)前期調(diào)研、數(shù)據(jù)收集、模型測(cè)算、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、報(bào)告編制；（2）組織專(zhuān)家論證會(huì)、職工聽(tīng)證會(huì)、社區(qū)溝通會(huì)，形成可比較的多種方案；（3）對(duì)決策執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行節(jié)點(diǎn)管控，出現(xiàn)偏差≥5%時(shí)立即啟動(dòng)再?zèng)Q策程序。3.4專(zhuān)業(yè)委員會(huì)（1）技術(shù)委員會(huì)：由行業(yè)設(shè)計(jì)大師、高校教授、設(shè)備廠商首席工程師組成，重點(diǎn)評(píng)估工藝可靠性、排放達(dá)標(biāo)的冗余度；（2）環(huán)境健康安全（EHS）委員會(huì)：對(duì)二噁英、重金屬、惡臭、滲濾液、爆炸性氣體開(kāi)展獨(dú)立復(fù)核，擁有“技術(shù)否決權(quán)”；（3）投資與預(yù)算委員會(huì)：對(duì)財(cái)務(wù)模型、資金來(lái)源、匯率利率、碳價(jià)波動(dòng)進(jìn)行敏感性分析，設(shè)置IRR下降1個(gè)百分點(diǎn)即觸發(fā)再次論證；（4）廉潔風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)：由紀(jì)委、審計(jì)、法務(wù)、職工監(jiān)事組成，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、股東背景、關(guān)聯(lián)交易、商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行穿透式審查。第四章決策程序與時(shí)間節(jié)點(diǎn)4.1議題提出（1）任何部門(mén)、車(chē)間、員工、社區(qū)代表均可通過(guò)“固廢決策在線”系統(tǒng)提交議題，填寫(xiě)事項(xiàng)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)期收益、合規(guī)依據(jù)；（2）經(jīng)理層在3個(gè)工作日內(nèi)完成形式審查，補(bǔ)充數(shù)據(jù)后納入月度“三重一大”預(yù)備庫(kù)。4.2預(yù)調(diào)研與初篩（1）由提出部門(mén)牽頭，技術(shù)、環(huán)保、財(cái)務(wù)、法務(wù)、工會(huì)五方參與，7日內(nèi)完成《預(yù)調(diào)研報(bào)告》，包含至少3種可選方案；（2）預(yù)調(diào)研報(bào)告需在廠區(qū)大屏滾動(dòng)公示5日，收集職工及社區(qū)意見(jiàn)≥20條方可進(jìn)入下一輪。4.3專(zhuān)家論證（1）技術(shù)委員會(huì)隨機(jī)抽取5—7名外部專(zhuān)家，召開(kāi)閉門(mén)論證會(huì)，重點(diǎn)對(duì)排放源強(qiáng)、氣象條件、健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、工藝冗余度進(jìn)行質(zhì)詢；（2）專(zhuān)家須簽署《終身責(zé)任承諾書(shū)》，論證結(jié)論現(xiàn)場(chǎng)簽字、全程錄像，資料保存15年以上；（3）若專(zhuān)家一致否決，議題退回；若修改后重新論證，須更換1/3以上專(zhuān)家。4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)審查（1）EHS委員會(huì)組織第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)特征污染物開(kāi)展現(xiàn)狀監(jiān)測(cè)，出具基準(zhǔn)數(shù)據(jù)；（2）法務(wù)部門(mén)對(duì)行政許可、規(guī)劃相符性、排污許可限值、危廢轉(zhuǎn)移審批、跨境轉(zhuǎn)移巴塞爾公約合規(guī)性進(jìn)行清單式核對(duì)；（3）廉潔風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)對(duì)供應(yīng)商開(kāi)展受益所有人穿透，發(fā)現(xiàn)疑似關(guān)聯(lián)關(guān)系立即啟動(dòng)招標(biāo)暫停。4.5職工民主參與（1）工會(huì)召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)職代會(huì)，職工代表比例不低于30%，女職工、青年職工、勞務(wù)工各占1/3；（2）對(duì)涉及勞動(dòng)保護(hù)、職業(yè)病危害、夜班頻次、績(jī)效分配的方案實(shí)行無(wú)記名投票，贊成率≥2/3方可通過(guò)；（3）職代會(huì)否決的條款，須由經(jīng)理層重新優(yōu)化并二次報(bào)告。4.6黨委會(huì)前置研究（1）黨委書(shū)記主持，三分之二以上委員到會(huì)方可召開(kāi)；（2）對(duì)政治性、廉潔性、群眾性、法律性四條紅線進(jìn)行逐項(xiàng)審查；（3）形成《黨委會(huì)研究意見(jiàn)表》，明確“同意”“原則同意需修改”“暫緩”“否決”四類(lèi)結(jié)論，并附修改建議清單。4.7董事會(huì)決策（1）董事須提前48小時(shí)收到完整材料，包含技術(shù)、環(huán)保、財(cái)務(wù)、法律、廉潔、職工意見(jiàn)六本報(bào)告；（2）會(huì)議實(shí)行“一事一表決”，記名投票，贊成票過(guò)半數(shù)方可通過(guò)，重大事項(xiàng)須三分之二以上董事同意；（3）獨(dú)立董事對(duì)論證充分性發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，若出現(xiàn)“無(wú)法判斷風(fēng)險(xiǎn)”字樣，自動(dòng)觸發(fā)再次論證。4.8經(jīng)理層執(zhí)行與節(jié)點(diǎn)報(bào)告（1）決策通過(guò)后1個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)理層將任務(wù)分解為“工藝、設(shè)備、資金、合同、人員、應(yīng)急”六大模塊，納入ERP系統(tǒng)；（2）每達(dá)到一個(gè)節(jié)點(diǎn)（設(shè)計(jì)凍結(jié)、設(shè)備到貨、冷態(tài)調(diào)試、熱態(tài)試燒、性能驗(yàn)收），須上傳監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、影像資料、第三方報(bào)告；（3）若節(jié)點(diǎn)指標(biāo)偏離決策目標(biāo)≥5%，系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警并暫停付款，提交董事會(huì)決定是否繼續(xù)、調(diào)整或終止。4.9效果評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)（1）項(xiàng)目投運(yùn)后第3、6、12個(gè)月，由技術(shù)委員會(huì)牽頭開(kāi)展后評(píng)價(jià)，重點(diǎn)對(duì)比二噁英、NOx、HCl、煙塵、重金屬實(shí)際排放與決策預(yù)測(cè)值；（2）若連續(xù)兩次后評(píng)價(jià)偏差>10%，對(duì)決策主體進(jìn)行績(jī)效扣分，并與年薪、任期激勵(lì)掛鉤；（3）建立“決策案例庫(kù)”，優(yōu)秀案例給予主創(chuàng)團(tuán)隊(duì)1%投資節(jié)余獎(jiǎng)勵(lì)，失敗案例在全集團(tuán)通報(bào)并納入培訓(xùn)教材。第五章信息管理與公開(kāi)5.1系統(tǒng)架構(gòu)采用“1個(gè)數(shù)據(jù)湖+3大平臺(tái)”架構(gòu)：數(shù)據(jù)湖集中存儲(chǔ)監(jiān)測(cè)、視頻、報(bào)表、紀(jì)要；決策平臺(tái)實(shí)現(xiàn)流程在線；公開(kāi)平臺(tái)面向職工社區(qū)；監(jiān)督平臺(tái)對(duì)接紀(jì)委、審計(jì)、環(huán)保、國(guó)資監(jiān)管。5.2數(shù)據(jù)采集（1）DCS、CEMS、TMS、稱(chēng)重系統(tǒng)、實(shí)驗(yàn)室LIMS實(shí)時(shí)推送，延遲≤30秒；（2）視頻信號(hào)保存90天以上，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)永久保存；（3）電子簽章、人臉識(shí)別、區(qū)塊鏈時(shí)間戳確保文件不可篡改。5.3公開(kāi)范圍（1）決策事項(xiàng)、依據(jù)、專(zhuān)家名單、投票結(jié)果、合同關(guān)鍵條款（脫敏后）、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告全文公開(kāi)；（2）職工可在手機(jī)端一鍵檢索本人所提意見(jiàn)是否被采納，并查看理由；（3）社區(qū)代表可通過(guò)“固廢開(kāi)放日”現(xiàn)場(chǎng)調(diào)閱原始記錄，廠方提供無(wú)償打印。5.4保密與脫敏（1）涉及國(guó)家秘密、商業(yè)核心專(zhuān)利、個(gè)人信息的內(nèi)容自動(dòng)加密，僅授權(quán)人員可查看；（2）脫敏算法采用哈希+掩碼雙重處理，確保無(wú)法反向追溯；（3）泄密事件實(shí)行“零容忍”，直接責(zé)任人解除勞動(dòng)合同并列入行業(yè)黑名單。第六章監(jiān)督問(wèn)責(zé)與糾錯(cuò)救濟(jì)6.1內(nèi)部監(jiān)督（1）紀(jì)委對(duì)決策程序進(jìn)行“嵌入式”監(jiān)督，擁有現(xiàn)場(chǎng)叫停權(quán)；（2）內(nèi)部審計(jì)對(duì)投資≥100萬(wàn)元的項(xiàng)目實(shí)行“全覆蓋”專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)核查虛報(bào)工程量、關(guān)聯(lián)采購(gòu)、違規(guī)變更；（3）職工監(jiān)事可聘請(qǐng)外部律師、會(huì)計(jì)師協(xié)助調(diào)查，費(fèi)用由廠部承擔(dān)。6.2外部監(jiān)督（1）生態(tài)環(huán)境部門(mén)對(duì)排放數(shù)據(jù)在線比對(duì)，發(fā)現(xiàn)超標(biāo)即刻啟動(dòng)“熔斷”，決策相關(guān)責(zé)任人停職；（2）國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資效益進(jìn)行年度績(jī)效評(píng)價(jià)，連續(xù)兩次虧損或IRR低于可研10%以上，對(duì)董事會(huì)進(jìn)行改組；（3）社會(huì)公眾通過(guò)“12369”熱線、政府微博、環(huán)保志愿者平臺(tái)舉報(bào)，24小時(shí)內(nèi)必須書(shū)面答復(fù)。6.3問(wèn)責(zé)情形（1）未經(jīng)集體決策擅自簽訂合同、支付資金、變更工藝；（2）故意隱瞞環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)；（3）偽造專(zhuān)家簽字、篡改監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、銷(xiāo)毀原始記錄；（4）因決策失誤造成突發(fā)環(huán)境事件、群體上訪、重大財(cái)產(chǎn)損失。6.4問(wèn)責(zé)方式（1）組織處理：停職檢查、調(diào)離崗位、責(zé)令辭職、免職；（2）經(jīng)濟(jì)處罰：扣減績(jī)效年薪、追回已發(fā)激勵(lì)、賠償損失；（3）紀(jì)律處分：警告至開(kāi)除黨籍，涉嫌犯罪移送司法機(jī)關(guān)；（4）行業(yè)禁入：5—10年內(nèi)禁止在固廢、危廢、環(huán)保行業(yè)擔(dān)任高管。6.5糾錯(cuò)與救濟(jì)（1）建立“決策復(fù)議”通道，職工、社區(qū)、供應(yīng)商在決策公示期內(nèi)可提出書(shū)面復(fù)議，董事會(huì)須在10個(gè)工作日內(nèi)重新召開(kāi)；（2）對(duì)已執(zhí)行但發(fā)現(xiàn)重大錯(cuò)誤的決策，經(jīng)理層可啟動(dòng)“緊急制動(dòng)”，經(jīng)董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記聯(lián)簽后暫停，最大限度降低損失；（3）對(duì)受錯(cuò)誤決策影響的職工、周邊居民，廠部設(shè)立“快速補(bǔ)償基金”，24小時(shí)內(nèi)先行墊付醫(yī)療費(fèi)、搬遷費(fèi)、農(nóng)作物損失，后續(xù)依法追償。第七章配套機(jī)制與持續(xù)優(yōu)化7.1制度聯(lián)動(dòng)（1）與《固廢處理廠排污許可執(zhí)行報(bào)告》《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化》實(shí)現(xiàn)條款映射，避免“制度打架”；（2）對(duì)接ISO14001、ISO45001、ISO9001管理評(píng)審，將“三重一大”執(zhí)行情況作為管理評(píng)審輸入，實(shí)現(xiàn)一體化審核；（3）與財(cái)務(wù)共享中心、采購(gòu)電商平臺(tái)、合同管理系統(tǒng)打通，預(yù)算、招標(biāo)、付款、驗(yàn)收數(shù)據(jù)自動(dòng)比對(duì)，杜絕“線下走單”。7.2能力提升（1）每年組織決策主體參加“固廢行業(yè)決策沙盤(pán)”模擬，涵蓋爆炸、二噁英超標(biāo)、輿情危機(jī)、金融違約等20種情景；（2）建立“決策導(dǎo)師制”，由退休行業(yè)老專(zhuān)家、律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師組成導(dǎo)師團(tuán)，對(duì)年輕高管進(jìn)行“一對(duì)一”輔導(dǎo)；（3）與清華大學(xué)、中國(guó)環(huán)科院共建“固廢決策實(shí)驗(yàn)室”，引入人工智能排放預(yù)測(cè)、經(jīng)濟(jì)敏感性分析模型，縮短論證周期30%。7.3動(dòng)態(tài)修訂（1）每季度對(duì)制度執(zhí)行有效性進(jìn)行量化評(píng)分，低于85分立即啟動(dòng)修訂；（2）