山西省礦山安全監(jiān)察專員制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)礦山安全法》及其實(shí)施條例、《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》、國(guó)家礦山安全監(jiān)察局關(guān)于礦山安全監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定、集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防控的管理規(guī)定，結(jié)合本公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）礦山安全生產(chǎn)的實(shí)際情況和內(nèi)部管理需求，為全面加強(qiáng)礦山安全監(jiān)督管理工作，防控重大安全風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范安全管理行為，提升本質(zhì)安全水平，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋礦山安全生產(chǎn)的規(guī)劃、建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、關(guān)閉等全生命周期管理，以及與礦山安全相關(guān)的技術(shù)、設(shè)備、人員、環(huán)境等各個(gè)環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的定義：（一）礦山安全專項(xiàng)管理：指公司為實(shí)現(xiàn)礦山安全生產(chǎn)目標(biāo)，依據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及內(nèi)部制度，對(duì)礦山安全生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行系統(tǒng)性、規(guī)范化的全過(guò)程管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。其外延包括但不限于安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、安全規(guī)程制定與執(zhí)行、安全設(shè)施設(shè)備管理、安全培訓(xùn)教育、應(yīng)急救援管理等。（二）礦山安全風(fēng)險(xiǎn)：指在礦山生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能發(fā)生的事故隱患、危險(xiǎn)源或?qū)е氯松韨觥⒇?cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的不確定性因素。其外延涵蓋地質(zhì)構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)、開采技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)、人員操作風(fēng)險(xiǎn)、災(zāi)害事故（如瓦斯爆炸、透水、冒頂）等。（三）礦山安全合規(guī)：指礦山安全生產(chǎn)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司制度及政策要求，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的合法性、合理性和安全性。其外延包括安全生產(chǎn)許可、證照管理、隱患排查治理、事故報(bào)告、應(yīng)急響應(yīng)等合規(guī)要求。第四條礦山安全專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：礦山安全管理工作應(yīng)覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、所有區(qū)域、所有環(huán)節(jié)、所有人員，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理人員、各部門、各崗位的安全職責(zé)，建立“橫向到邊、縱向到底”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心，優(yōu)先治理重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與管控力度的匹配。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整、經(jīng)驗(yàn)反饋，不斷完善礦山安全管理體系，提升管理效能。（五）預(yù)防為主原則：強(qiáng)化隱患排查治理，注重源頭防控，最大限度減少事故發(fā)生概率。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司礦山安全專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，對(duì)礦山安全生產(chǎn)承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管礦山安全工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)公司礦山安全方針、目標(biāo)及各項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)解決重大安全問(wèn)題。第六條設(shè)立公司礦山安全專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為礦山安全管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括安全生產(chǎn)、技術(shù)、生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定和修訂公司礦山安全專項(xiàng)管理制度，審定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案；（二）研究決策礦山安全生產(chǎn)的重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決跨部門、跨單位的安全管理難題；（三）監(jiān)督評(píng)估各部門、下屬單位的礦山安全管理工作，對(duì)重大安全責(zé)任事故進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé)；（四）定期聽取礦山安全專項(xiàng)工作報(bào)告，部署年度重點(diǎn)工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在安全生產(chǎn)管理部門），負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)、文件管理、會(huì)議組織、信息報(bào)送等工作，具體職責(zé)包括：（一）組織編制礦山安全專項(xiàng)管理年度計(jì)劃，跟蹤落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組決議；（二）匯總分析礦山安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，提出管控建議；（三）組織開展礦山安全檢查和評(píng)估，出具管理報(bào)告；（四）協(xié)調(diào)處理安全突發(fā)事件，協(xié)助開展事故調(diào)查。第八條明確公司內(nèi)部三類主體在礦山安全專項(xiàng)管理中的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（安全生產(chǎn)管理部門）：1.統(tǒng)籌推進(jìn)公司礦山安全專項(xiàng)管理工作，制定和完善相關(guān)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；2.組織開展礦山安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)管控，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬；3.負(fù)責(zé)礦山安全檢查、隱患排查和治理的監(jiān)督考核，推動(dòng)問(wèn)題整改閉環(huán)；4.組織礦山安全培訓(xùn)教育，提升全員安全意識(shí)和技能；5.參與礦山安全事故的調(diào)查處置，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。（二）專責(zé)部門（技術(shù)、生產(chǎn)、設(shè)備、地質(zhì)等部門）：1.技術(shù)部門：負(fù)責(zé)礦山安全規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與優(yōu)化，參與安全技術(shù)研發(fā)和引進(jìn)；2.生產(chǎn)部門：落實(shí)礦山生產(chǎn)作業(yè)的安全要求，監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)操作規(guī)程執(zhí)行，參與風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)審批；3.設(shè)備部門：負(fù)責(zé)礦山安全設(shè)備設(shè)施的選型、安裝、維護(hù)和檢測(cè)，確保設(shè)備本質(zhì)安全；4.地質(zhì)部門：提供準(zhǔn)確的地質(zhì)資料，評(píng)估地質(zhì)構(gòu)造對(duì)安全的影響，參與災(zāi)害防治方案制定。各部門需配合牽頭部門開展安全審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)公司礦山安全專項(xiàng)管理制度要求，結(jié)合本領(lǐng)域特點(diǎn)制定實(shí)施細(xì)則；2.日常開展安全風(fēng)險(xiǎn)排查，建立并維護(hù)本單位的隱患臺(tái)賬，及時(shí)治理一般隱患；3.組織本單位的員工安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練，確保員工掌握操作規(guī)程和應(yīng)急處置能力；4.報(bào)告安全事件和重大風(fēng)險(xiǎn)，配合公司開展事故調(diào)查和處置。第九條基層執(zhí)行崗位（如采礦工、維修工、監(jiān)測(cè)員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位安全操作規(guī)程，杜絕違章指揮、違章作業(yè)；（二）按要求佩戴和使用勞動(dòng)防護(hù)用品，確保個(gè)人防護(hù)到位；（三）及時(shí)報(bào)告作業(yè)場(chǎng)所的安全隱患、設(shè)備故障或異常情況；（四）積極參與安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練，提升自身安全素養(yǎng)；（五）簽署崗位安全承諾書，明確個(gè)人在安全生產(chǎn)中的責(zé)任義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條安全規(guī)劃與設(shè)計(jì)管理：礦山建設(shè)、改造或生產(chǎn)方案必須符合安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，同步開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，預(yù)留安全設(shè)施設(shè)備空間。嚴(yán)禁在不符合安全條件的區(qū)域進(jìn)行開采活動(dòng)。第十一條證照與合規(guī)管理：礦山必須依法取得安全生產(chǎn)許可證、采礦許可證等必要證照，并確保持續(xù)有效。定期開展證照年檢和合規(guī)性自查，對(duì)不合規(guī)問(wèn)題及時(shí)整改。第十二條風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估管理：每年組織一次全面的礦山安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)關(guān)注瓦斯、水、火、煤塵、頂板等重大風(fēng)險(xiǎn)，采用定量或定性方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施。第十三條隱患排查與治理管理：建立“全員、全過(guò)程、全方位”的隱患排查機(jī)制，明確隱患分類標(biāo)準(zhǔn)、治理責(zé)任、整改時(shí)限和驗(yàn)收要求。重大隱患必須掛牌督辦，未完成治理的不得繼續(xù)生產(chǎn)。第十四條安全設(shè)施設(shè)備管理：礦山安全設(shè)備設(shè)施（如通風(fēng)系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、防滅火設(shè)施等）必須符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，定期檢測(cè)檢驗(yàn)，建立臺(tái)賬并落實(shí)維護(hù)保養(yǎng)制度。第十五條安全培訓(xùn)與教育管理：新員工必須接受崗前安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；特種作業(yè)人員須持證上崗，每年進(jìn)行復(fù)訓(xùn)；定期組織全員安全教育和應(yīng)急演練，提升安全意識(shí)和自救互救能力。第十六條安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理：建立覆蓋礦山關(guān)鍵區(qū)域的安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)瓦斯?jié)舛?、水位、溫度、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)等參數(shù)，異常情況自動(dòng)報(bào)警并采取應(yīng)急措施。第十七條應(yīng)急救援管理：編制礦山專項(xiàng)應(yīng)急救援預(yù)案，定期開展應(yīng)急演練，儲(chǔ)備必要的應(yīng)急救援物資，明確應(yīng)急響應(yīng)流程和協(xié)同機(jī)制。發(fā)生事故時(shí)，立即啟動(dòng)預(yù)案，科學(xué)救援，最大限度減少損失。第十八條外包單位管理：對(duì)外包單位（如施工、維修、運(yùn)輸?shù)龋?shí)行嚴(yán)格的資質(zhì)審查和過(guò)程監(jiān)管，簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議，明確雙方安全責(zé)任，嚴(yán)禁違法轉(zhuǎn)包、分包。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的修訂情況，以及礦山安全生產(chǎn)的新問(wèn)題、新風(fēng)險(xiǎn)，每年至少對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)修訂完善。修訂后的制度需按程序發(fā)布實(shí)施，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、季節(jié)性因素、外部環(huán)境變化等動(dòng)態(tài)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)可能引發(fā)重大事故的隱患，及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位加強(qiáng)防范。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將礦山安全合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程，在以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)必須開展安全審查：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)審查時(shí)，必須同步審核安全條件；（二）簽訂重大合同（如設(shè)備采購(gòu)、外包工程）時(shí)，必須審查對(duì)方資質(zhì)和安全生產(chǎn)承諾；（三）啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如動(dòng)火、進(jìn)入受限空間）前，必須審批作業(yè)方案和安全措施；（四）發(fā)生安全事件時(shí)，必須對(duì)責(zé)任認(rèn)定、處置措施進(jìn)行合規(guī)審查。未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶椴缓细竦?，一律不得?shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)處置：（一）一般隱患：由責(zé)任單位立即整改，安全生產(chǎn)管理部門跟蹤復(fù)查；（二）重大隱患：由領(lǐng)導(dǎo)小組掛牌督辦，限期整改，必要時(shí)停產(chǎn)整改；（三）特大風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，疏散人員，切斷危險(xiǎn)源，并及時(shí)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。明確風(fēng)險(xiǎn)處置的責(zé)任主體、處置時(shí)限、協(xié)同要求和上報(bào)流程，確保快速有效。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反礦山安全專項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重和后果，采取以下措施：（一）責(zé)令整改，約談責(zé)任人員；（二）通報(bào)批評(píng)，暫停相關(guān)單位評(píng)優(yōu)資格；（三）經(jīng)濟(jì)處罰，對(duì)違規(guī)責(zé)任人扣減績(jī)效獎(jiǎng)金；（四）紀(jì)律處分，對(duì)嚴(yán)重失職者給予警告、記過(guò)等處分；（五）涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。建立責(zé)任追究臺(tái)賬，確保追責(zé)到位、形成震懾。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)礦山安全專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)管控效果、事故發(fā)生率等。評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)管理、調(diào)整策略的重要依據(jù)，形成閉環(huán)管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次礦山安全專項(xiàng)工作報(bào)告，分管領(lǐng)導(dǎo)每周至少召開一次安全協(xié)調(diào)會(huì)，各級(jí)管理人員應(yīng)定期巡查安全現(xiàn)場(chǎng)，確保責(zé)任落實(shí)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將礦山安全專項(xiàng)管理納入年度績(jī)效考核，考核結(jié)果與部門獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)安全工作突出的單位和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)發(fā)生安全責(zé)任事故的，實(shí)行一票否決。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展安全培訓(xùn)：（一）管理層：每年參加至少一次安全生產(chǎn)專題培訓(xùn)，學(xué)習(xí)法律法規(guī)和政策要求；（二）中層干部：重點(diǎn)培訓(xùn)安全管理職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管控方法；（三）一線員工：每月開展崗位安全操作培訓(xùn)，強(qiáng)化“手指口述”“崗位風(fēng)險(xiǎn)提示”等行為規(guī)范；（四）新員工：崗前安全培訓(xùn)時(shí)間不少于72小時(shí)，考核合格后方可上崗。利用宣傳欄、內(nèi)部刊物、安全月活動(dòng)等形式，營(yíng)造“人人講安全”的文化氛圍。第二十八條信息化支撐：建設(shè)礦山安全管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)錄入與可視化展示，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化；（二）隱患臺(tái)賬自動(dòng)派發(fā)與閉環(huán)管理，確保整改到位；（三）安全培訓(xùn)在線學(xué)習(xí)與考核，提升培訓(xùn)效率；（四）應(yīng)急資源動(dòng)態(tài)管理，支持應(yīng)急決策。第二十九條文化建設(shè)：編制《礦山安全合規(guī)手冊(cè)》，明確員工安全權(quán)利義務(wù)和違規(guī)后果；組織全員簽署《安全承諾書》，將安全理念融入企業(yè)文化；設(shè)立安全合理化建議獎(jiǎng)，鼓勵(lì)員工參與安全管理。第三十條報(bào)告制度：建立礦山安全專項(xiàng)管理報(bào)告體系：（一）每日?qǐng)?bào)告：各作業(yè)點(diǎn)報(bào)告當(dāng)班安全情況，發(fā)現(xiàn)異常立即上報(bào)；（二）每周報(bào)告：業(yè)務(wù)部門報(bào)告本周安全動(dòng)態(tài)、隱患治理進(jìn)度；（三）每月報(bào)告：安全生產(chǎn)管理部門匯總分析安全數(shù)據(jù)，提出改進(jìn)建議；（四）每年報(bào)告：編制年度礦山安全管理工作報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組和公司董事會(huì)報(bào)告。所有報(bào)告需經(jīng)責(zé)任