山西能投采用職業(yè)經理人制度山西能投采用職業(yè)經理人制度的管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》等國家相關法律法規(guī)，以及中國能源投資集團有限責任公司關于職業(yè)經理人制度的相關規(guī)定，結合山西能源投資集團有限公司（以下簡稱“公司”）實際情況和發(fā)展需求制定。旨在規(guī)范公司職業(yè)經理人選拔、任用、考核、激勵和退出等管理行為，防控職業(yè)經理人制度實施過程中的專項風險，建立健全權責清晰、分類管理、有效激勵、嚴格約束的職業(yè)經理人制度體系，促進公司治理現(xiàn)代化和高質量發(fā)展。第二條本制度適用于公司本部各部門、各下屬單位及全體員工，涵蓋了職業(yè)經理人的選拔任用、績效考核、薪酬激勵、職業(yè)發(fā)展、監(jiān)督管理等全過程管理，以及與職業(yè)經理人制度相關的業(yè)務流程和風險防控要求。第三條本制度中下列用語的含義：（一）“職業(yè)經理人專項管理”是指公司針對職業(yè)經理人選拔任用、績效考核、薪酬激勵、職業(yè)發(fā)展、監(jiān)督管理等環(huán)節(jié)制定的管理制度、流程和規(guī)范，以及與之相關的風險防控措施。（二）“職業(yè)經理人制度風險”是指在公司實施職業(yè)經理人制度過程中，可能出現(xiàn)的違反法律法規(guī)、違反公司章程、違反管理制度、損害公司利益、影響公司穩(wěn)定等方面的風險。（三）“職業(yè)經理人合規(guī)”是指職業(yè)經理人在履行職責過程中，遵守國家法律法規(guī)、公司章程、管理制度和職業(yè)道德，維護公司利益，履行誠信義務的狀態(tài)。第四條職業(yè)經理人專項管理應遵循以下原則：（一）黨管干部、黨管人才原則。在選拔任用職業(yè)經理人時，堅持黨管干部原則，注重選拔政治素質過硬、忠誠干凈擔當?shù)母咚刭|專業(yè)化人才。（二）德才兼?zhèn)?、以德為先原則。在選拔任用職業(yè)經理人時，堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的標準，注重選拔道德品質高尚、工作能力突出、群眾基礎好的優(yōu)秀人才。（三）公開、公平、公正原則。在選拔任用、考核評價、激勵約束等環(huán)節(jié)，堅持公開、公平、公正的原則，確保職業(yè)經理人制度實施過程的透明度和公信力。（四）全面覆蓋、責任到人原則。職業(yè)經理人專項管理制度應覆蓋公司所有職業(yè)經理人，明確各級管理人員的責任，確保制度的有效執(zhí)行。（五）風險導向、持續(xù)改進原則。職業(yè)經理人專項管理應聚焦風險防控，建立健全風險識別、評估、預警、處置和改進機制，不斷提升制度的有效性和適應性。第二章管理組織機構與職責第五條公司黨委對公司職業(yè)經理人制度實施負總責，公司主要負責人為第一責任人，分管領導為直接責任人。公司黨委應加強對職業(yè)經理人制度的領導和監(jiān)督，確保職業(yè)經理人制度實施符合國家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。第六條公司董事會負責制定和完善職業(yè)經理人制度，審查和批準職業(yè)經理人的選拔任用、考核評價、薪酬激勵和退出等重大事項。公司董事會應建立健全職業(yè)經理人管理制度，明確職業(yè)經理人的選拔任用標準、考核評價辦法、薪酬激勵方案和退出機制，確保職業(yè)經理人制度的科學性和有效性。第七條公司設立職業(yè)經理人制度領導小組（以下簡稱“領導小組”），負責統(tǒng)籌協(xié)調公司職業(yè)經理人制度的實施工作。領導小組由公司黨委書記、董事長任組長，公司總經理、分管領導任副組長，相關部門負責人為成員。領導小組的主要職責包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調公司職業(yè)經理人制度的制定和完善工作；（二）研究決定職業(yè)經理人的選拔任用、考核評價、薪酬激勵和退出等重大事項；（三）監(jiān)督指導各部門、各下屬單位職業(yè)經理人制度實施工作；（四）定期聽取職業(yè)經理人制度實施情況的匯報，研究和解決實施過程中遇到的問題；（五）完成公司黨委交辦的其他任務。第八條公司人力資源部門是職業(yè)經理人專項管理的牽頭部門，負責職業(yè)經理人專項管理制度的建設、實施和監(jiān)督。主要職責包括：（一）起草和完善職業(yè)經理人專項管理制度，并組織實施；（二）組織開展職業(yè)經理人的選拔任用、考核評價、薪酬激勵和退出等工作；（三）負責職業(yè)經理人專項管理信息的收集、統(tǒng)計和上報；（四）組織開展職業(yè)經理人專項管理的培訓宣傳和交流；（五）完成領導小組交辦的其他任務。第九條公司財務部門等相關部門是職業(yè)經理人專項管理的專責部門，負責職業(yè)經理人專項領域業(yè)務的合規(guī)審核、流程優(yōu)化和風險處置。主要職責包括：（一）參與職業(yè)經理人專項管理制度的制定和完善；（二）負責職業(yè)經理人專項領域業(yè)務的合規(guī)審核和風險識別；（三）參與職業(yè)經理人考核評價和薪酬激勵方案的制定；（四）負責職業(yè)經理人專項領域業(yè)務的風險處置和報告；（五）完成領導小組交辦的其他任務。第十條公司各下屬單位是職業(yè)經理人專項管理的業(yè)務部門，負責落實公司職業(yè)經理人專項管理制度，開展本單位的職業(yè)經理人日常管理。主要職責包括：（一）貫徹落實公司職業(yè)經理人專項管理制度，制定本單位實施細則；（二）組織開展本單位職業(yè)經理人的選拔任用、考核評價、薪酬激勵和退出等工作；（三）負責本單位職業(yè)經理人專項管理信息的收集、統(tǒng)計和上報；（四）組織開展本單位職業(yè)經理人專項管理的培訓宣傳和交流；（五）完成領導小組交辦的其他任務。第十一條公司各基層執(zhí)行崗是職業(yè)經理人專項管理的執(zhí)行主體，應認真履行崗位職責，遵守各項規(guī)章制度，維護公司利益。主要職責包括：（一）認真履行崗位職責，按照操作規(guī)程開展業(yè)務工作；（二）遵守公司各項規(guī)章制度，維護公司利益；（三）積極學習職業(yè)經理人專項管理制度，提高合規(guī)意識；（四）及時報告工作中發(fā)現(xiàn)的風險和問題；（五）完成上級交辦的其他任務。第三章專項管理重點內容與要求第十二條職業(yè)經理人選拔任用應符合以下要求：（一）選拔任用程序規(guī)范。職業(yè)經理人的選拔任用應按照公司黨委的決定、董事會的研究批準、人力資源部門的組織實施等程序進行，確保選拔任用過程的規(guī)范性和嚴肅性。（二）選拔任用標準明確。職業(yè)經理人的選拔任用應堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的標準，注重選拔政治素質過硬、忠誠干凈擔當、具有領導能力和專業(yè)能力的高素質專業(yè)化人才。（三）選拔任用方式多樣。職業(yè)經理人的選拔任用可以采用內部選拔、外部招聘等方式，拓寬選人用人視野，選拔優(yōu)秀人才。第十三條職業(yè)經理人考核評價應符合以下要求：（一）考核評價內容全面。職業(yè)經理人的考核評價應包括德、能、勤、績、廉等方面，全面衡量職業(yè)經理人的綜合素質和工作業(yè)績。（二）考核評價方式科學。職業(yè)經理人的考核評價可以采用年度考核、任期考核、專項考核等方式，結合定量考核和定性考核，確?？己嗽u價的科學性和客觀性。（三）考核評價結果運用有效。職業(yè)經理人的考核評價結果應作為薪酬激勵、職業(yè)發(fā)展、退出等的重要依據(jù)，激勵職業(yè)經理人不斷提升工作業(yè)績。第十四條職業(yè)經理人薪酬激勵應符合以下要求：（一）薪酬結構合理。職業(yè)經理人的薪酬結構應包括基本工資、績效工資、任期激勵等部分，體現(xiàn)職業(yè)經理人的價值和貢獻。（二）薪酬水平適度。職業(yè)經理人的薪酬水平應與公司經濟效益、崗位職責、工作業(yè)績等因素掛鉤，確保薪酬水平的合理性和公平性。（三）薪酬激勵與業(yè)績掛鉤。職業(yè)經理人的薪酬激勵應與工作業(yè)績掛鉤，激勵職業(yè)經理人不斷提升工作業(yè)績，為公司創(chuàng)造更大價值。第十五條職業(yè)經理人職業(yè)發(fā)展應符合以下要求：（一）職業(yè)發(fā)展通道暢通。公司應為職業(yè)經理人提供暢通的職業(yè)發(fā)展通道，鼓勵職業(yè)經理人不斷提升自身素質和能力，為公司發(fā)展做出更大貢獻。（二）職業(yè)發(fā)展機會公平。公司應為所有職業(yè)經理人提供公平的職業(yè)發(fā)展機會，鼓勵職業(yè)經理人積極參與公司各項工作，不斷提升自身價值。（三）職業(yè)發(fā)展機制完善。公司應建立健全職業(yè)經理人職業(yè)發(fā)展機制，為職業(yè)經理人提供必要的培訓、指導和支持，幫助職業(yè)經理人實現(xiàn)職業(yè)發(fā)展目標。第十六條職業(yè)經理人監(jiān)督管理應符合以下要求：（一）監(jiān)督管理制度健全。公司應建立健全職業(yè)經理人監(jiān)督管理制度，明確監(jiān)督管理的職責、程序和方法，確保監(jiān)督管理的有效性和規(guī)范性。（二）監(jiān)督管理方式多樣。公司可以采用日常監(jiān)督、專項監(jiān)督、審計監(jiān)督等方式，加強對職業(yè)經理人的監(jiān)督管理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正職業(yè)經理人存在的問題。（三）監(jiān)督管理責任明確。公司各級行政管理人員和紀檢監(jiān)察機構應加強對職業(yè)經理人的監(jiān)督管理，及時發(fā)現(xiàn)和報告職業(yè)經理人存在的問題，并依法依規(guī)進行處理。第十七條職業(yè)經理人退出應符合以下要求：（一）退出程序規(guī)范。職業(yè)經理人的退出應按照公司黨委的決定、董事會的研究批準、人力資源部門的組織實施等程序進行，確保退出過程的規(guī)范性和嚴肅性。（二）退出方式多樣。職業(yè)經理人的退出可以采用辭職、解聘、退休等方式，根據(jù)實際情況選擇合適的退出方式。（三）退出機制完善。公司應建立健全職業(yè)經理人退出機制，為職業(yè)經理人提供必要的幫助和支持，確保職業(yè)經理人退出的平穩(wěn)性和和諧性。第四章專項管理運行機制第十八條職業(yè)經理人專項管理制度應建立動態(tài)更新機制，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、集團母公司規(guī)定以及公司內部需求的變化，及時修訂和完善職業(yè)經理人專項管理制度，確保制度的適用性和有效性。人力資源部門應定期對職業(yè)經理人專項管理制度進行評估，并根據(jù)評估結果提出修訂建議，報領導小組審議批準后實施。第十九條職業(yè)經理人專項管理制度應建立風險識別預警機制，定期開展職業(yè)經理人制度實施情況的排查，識別和評估職業(yè)經理人制度實施過程中可能出現(xiàn)的風險，并發(fā)布預警通知，及時采取措施防范和化解風險。人力資源部門應牽頭組織各相關部門，每年至少開展一次職業(yè)經理人制度實施情況的排查，并形成排查報告，報領導小組審議。第二十條職業(yè)經理人專項管理制度應建立合規(guī)審查機制，將職業(yè)經理人選拔任用、考核評價、薪酬激勵、職業(yè)發(fā)展、監(jiān)督管理等環(huán)節(jié)嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，進行合規(guī)審查，確保職業(yè)經理人制度實施過程的合規(guī)性。人力資源部門應會同財務部門、審計部門等部門，制定職業(yè)經理人專項管理合規(guī)審查清單，并明確審查標準和程序，確保合規(guī)審查的有效性。第二十一條職業(yè)經理人專項管理制度應建立風險應對機制，對職業(yè)經理人制度實施過程中出現(xiàn)的風險進行分級處置，制定應急流程，明確責任協(xié)同和上報要求，及時有效地應對風險。人力資源部門應制定職業(yè)經理人制度實施風險應對預案，明確風險的分類、處置措施、責任部門和上報程序，并定期進行演練，確保風險應對的有效性。第二十二條職業(yè)經理人專項管理制度應建立責任追究機制，對違反職業(yè)經理人專項管理制度的行為進行界定和處罰，并將責任追究與績效考核、紀律處分等掛鉤，確保責任追究的嚴肅性和有效性。人力資源部門應制定職業(yè)經理人制度責任追究辦法，明確違規(guī)情形、處罰標準和責任追究程序，并報領導小組審議批準后實施。第二十三條職業(yè)經理人專項管理制度應建立評估改進機制，定期對職業(yè)經理人專項管理體系的有效性進行評估，發(fā)現(xiàn)制度漏洞和不足，并提出改進措施，持續(xù)改進職業(yè)經理人專項管理體系。人力資源部門應牽頭組織各相關部門，每年至少開展一次職業(yè)經理人專項管理體系的有效性評估，并形成評估報告，報領導小組審議。第五章專項管理保障措施第二十四條職業(yè)經理人專項管理制度應建立組織保障機制，明確各級管理人員的責任，確保職業(yè)經理人制度的有效實施。公司黨委書記、董事長應負總責，分管領導應直接負責，各部門負責人應按照職責分工，做好職業(yè)經理人專項管理的相關工作。人力資源部門應統(tǒng)籌協(xié)調各部門、各下屬單位的職業(yè)經理人專項管理工作，確保職業(yè)經理人制度的全面實施。第二十五條職業(yè)經理人專項管理制度應建立考核激勵機制，將職業(yè)經理人專項合規(guī)情況納入部門和個人年度考核，并與績效、評優(yōu)掛鉤，激勵各部門、各下屬單位和全體員工積極參與職業(yè)經理人專項管理工作。人力資源部門應將職業(yè)經理人專項合規(guī)情況納入部門和個人年度考核指標體系，并明確考核標準和程序，確?？己思畹挠行?。第二十六條職業(yè)經理人專項管理制度應建立培訓宣傳機制，分層級開展職業(yè)經理人專項培訓，如管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓等，提高全體員工的合規(guī)意識和職業(yè)經理人專項管理能力。人力資源部門應制定職業(yè)經理人專項管理培訓計劃，并根據(jù)培訓需求，組織開展分層級的培訓，確保培訓宣傳的有效性。第二十七條職業(yè)經理人專項管理制度應建立信息化支撐機制，通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)職業(yè)經理人專項管理流程的自動化、風險實時監(jiān)控等，提高職業(yè)經理人專項管理的效率和效果。人力資源部門應會同信息部門等部門，開發(fā)職業(yè)經理人專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)職業(yè)經理人專項管理的信息化和智能化，提升職業(yè)經理人專項管理的效率和效果。第二十八條職業(yè)經理人專項管理制度應建立文化建設機制，通過發(fā)布職業(yè)經理人專項合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，營造全員合規(guī)氛圍，增強全體員工的合規(guī)意識。人力資源部門應制定職業(yè)經理人專項合規(guī)手冊，并組織全體員工簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)的文化氛圍，提升職業(yè)經理人專項管理的有效性。第二十九條職業(yè)經理人專項管理制度應建立報告制度，明確風險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內容要求，確保職業(yè)經理