工程勘察外業(yè)見(jiàn)證制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《勘察設(shè)計(jì)行業(yè)管理辦法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，結(jié)合公司工程勘察業(yè)務(wù)的實(shí)際需求，為規(guī)范外業(yè)見(jiàn)證管理，防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升作業(yè)效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋工程勘察項(xiàng)目全過(guò)程外業(yè)見(jiàn)證活動(dòng)的計(jì)劃、執(zhí)行、監(jiān)督及評(píng)價(jià)等管理環(huán)節(jié)，涉及業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于地形勘察、地質(zhì)測(cè)繪、水文調(diào)查、工程測(cè)量等現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指針對(duì)工程勘察外業(yè)見(jiàn)證活動(dòng)全流程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制、監(jiān)督與改進(jìn)的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，涵蓋制度建設(shè)、執(zhí)行監(jiān)督、考核評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在外業(yè)見(jiàn)證過(guò)程中可能發(fā)生的操作失誤、合規(guī)瑕疵、安全事件、數(shù)據(jù)泄露等對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、聲譽(yù)或資產(chǎn)造成損害的潛在不確定因素。（三）“XX合規(guī)”指外業(yè)見(jiàn)證活動(dòng)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司制度及合同約定的行為準(zhǔn)則，確保業(yè)務(wù)合法、操作規(guī)范、責(zé)任清晰。第四條工程勘察外業(yè)見(jiàn)證管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則，確保管理無(wú)死角、執(zhí)行無(wú)偏差、監(jiān)督無(wú)盲區(qū)，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程有效控制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司工程勘察外業(yè)見(jiàn)證管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌制度建設(shè)、資源調(diào)配及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的組織實(shí)施、監(jiān)督考核及日常協(xié)調(diào)。第六條公司設(shè)立工程勘察外業(yè)見(jiàn)證管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)責(zé)部門(mén)代表及下屬單位負(fù)責(zé)人，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定、修訂外業(yè)見(jiàn)證管理制度，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案及應(yīng)急措施；（三）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)，監(jiān)督評(píng)價(jià)成效。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（工程管理部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌外業(yè)見(jiàn)證管理制度建設(shè)，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督考核下屬單位執(zhí)行情況，定期組織培訓(xùn)宣貫。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（合規(guī)風(fēng)控部）：負(fù)責(zé)審核外業(yè)見(jiàn)證活動(dòng)的合規(guī)性，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)處置方案，出具合規(guī)評(píng)價(jià)報(bào)告。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（各勘察院、項(xiàng)目部）：落實(shí)本領(lǐng)域外業(yè)見(jiàn)證管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，執(zhí)行監(jiān)督整改意見(jiàn)。第八條基層執(zhí)行崗（現(xiàn)場(chǎng)工程師、見(jiàn)證員等）應(yīng)履行以下責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，確保作業(yè)行為符合制度要求；（二）主動(dòng)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險(xiǎn)隱患及違規(guī)操作，協(xié)助調(diào)查處置；（三）妥善保管外業(yè)見(jiàn)證記錄、影像資料等關(guān)鍵文件。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條外業(yè)見(jiàn)證計(jì)劃管理：業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)提前編制外業(yè)見(jiàn)證計(jì)劃，明確時(shí)間、地點(diǎn)、人員、內(nèi)容等要素，經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。禁止無(wú)計(jì)劃或隨意變更計(jì)劃。第十條人員資質(zhì)管理：外業(yè)見(jiàn)證人員應(yīng)具備相應(yīng)資格認(rèn)證，每年接受不少于X小時(shí)的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；嚴(yán)禁安排未持證人員執(zhí)行見(jiàn)證任務(wù)。第十一條作業(yè)流程規(guī)范：現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)應(yīng)嚴(yán)格遵循操作規(guī)程，包括但不限于：（一）核對(duì)勘察設(shè)備狀態(tài)，確保測(cè)量?jī)x器校準(zhǔn)合格；（二）全程記錄作業(yè)過(guò)程，形成電子或紙質(zhì)見(jiàn)證日志；（三）涉及第三方協(xié)作時(shí)，審核其資質(zhì)及方案合規(guī)性。第十二條禁止性行為管控：嚴(yán)禁以下行為：（一）轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包外業(yè)見(jiàn)證任務(wù)；（二）利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，如接受服務(wù)方財(cái)物或宴請(qǐng)；（三）偽造、篡改見(jiàn)證記錄或影像資料。第十三條XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：（一）操作風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)儀器使用培訓(xùn)，建立故障應(yīng)急處置預(yù)案；（二）安全風(fēng)險(xiǎn)：作業(yè)前開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)告知，佩戴安全防護(hù)用品，特殊區(qū)域配備監(jiān)護(hù)人員；（三）數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)：加密存儲(chǔ)勘察數(shù)據(jù)，禁止非授權(quán)訪(fǎng)問(wèn)或外傳，事故后及時(shí)隔離涉密載體。第十四條合同履約見(jiàn)證：對(duì)外業(yè)見(jiàn)證合同關(guān)鍵條款（如服務(wù)范圍、違約責(zé)任）進(jìn)行重點(diǎn)審核，監(jiān)督服務(wù)方按約定完成作業(yè)，對(duì)不符合項(xiàng)及時(shí)叫停整改。第十五條跨區(qū)域作業(yè)協(xié)調(diào)：涉及多地協(xié)作時(shí)，牽頭單位應(yīng)統(tǒng)一管理標(biāo)準(zhǔn)，定期會(huì)商解決分歧，確保見(jiàn)證活動(dòng)閉環(huán)管理。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新：每年末牽頭部門(mén)匯總法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)反饋，修訂完善制度，次年X月前發(fā)布執(zhí)行。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：每季度專(zhuān)責(zé)部門(mén)聯(lián)合業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，按“低/中/高”分級(jí)發(fā)布預(yù)警，重大風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第十八條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)：將外業(yè)見(jiàn)證審批嵌入系統(tǒng)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如計(jì)劃提交、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、成果提交）均需合規(guī)部門(mén)審核，未經(jīng)審查不得實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)限期整改，專(zhuān)責(zé)部門(mén)跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組成立處置組，同步上報(bào)至公司管理層；（三）明確責(zé)任協(xié)同規(guī)則，各層級(jí)需在X小時(shí)內(nèi)響應(yīng)。第二十條責(zé)任追究：違規(guī)情形按“輕微/一般/嚴(yán)重”界定，對(duì)應(yīng)批評(píng)教育、績(jī)效考核扣分、紀(jì)律處分，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；處罰標(biāo)準(zhǔn)在制度附件中列明。第二十一條評(píng)估改進(jìn)：每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)制度有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、案例復(fù)盤(pán)等方式收集意見(jiàn)，形成改進(jìn)清單并納入次年計(jì)劃。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在述職報(bào)告或年度工作計(jì)劃中明確XX專(zhuān)項(xiàng)管理目標(biāo)，形成“一把手”負(fù)責(zé)制。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將外業(yè)見(jiàn)證合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，占績(jī)效比重不低于X%，優(yōu)秀案例優(yōu)先評(píng)優(yōu)評(píng)先。第二十四條培訓(xùn)宣傳：管理層每半年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線(xiàn)員工每月參加操作規(guī)范培訓(xùn)，通過(guò)內(nèi)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布制度解讀及案例警示。第二十五條信息化支撐：開(kāi)發(fā)外業(yè)見(jiàn)證管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃自動(dòng)派單、現(xiàn)場(chǎng)視頻聯(lián)調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)推送等功能。第二十六條文化建設(shè)：編制《外業(yè)見(jiàn)證合規(guī)手冊(cè)》，全員簽署承諾書(shū)，設(shè)立月度“合規(guī)之星”評(píng)選，張貼宣傳海報(bào)營(yíng)造氛圍。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)，形成“事件-處置-整改”閉環(huán)；（二）年度管理報(bào)告應(yīng)包含數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、問(wèn)題分析、改進(jìn)計(jì)劃，于次年X月提交至領(lǐng)導(dǎo)小