工程實(shí)行可有評(píng)價(jià)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際發(fā)展需求，為有效防控工程領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、驗(yàn)收、運(yùn)維等全生命周期管理場(chǎng)景，以及與工程項(xiàng)目相關(guān)的合同簽訂、資金支付、質(zhì)量監(jiān)督、安全管控等業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“工程專(zhuān)項(xiàng)管理”指企業(yè)為防范工程項(xiàng)目特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)而建立的管理體系，包括但不限于質(zhì)量、安全、成本、進(jìn)度、合規(guī)等方面的制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行；（二）“專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在工程項(xiàng)目管理過(guò)程中可能引發(fā)重大損失或聲譽(yù)損害的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如施工安全事故、質(zhì)量問(wèn)題、成本超支、違規(guī)分包等；（三）“合規(guī)管理”指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度，對(duì)工程項(xiàng)目活動(dòng)進(jìn)行全流程規(guī)范與監(jiān)督，確保行為合法合規(guī)。第四條工程專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有工程項(xiàng)目及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不留管理空白；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及崗位人員的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略與資源配置；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司工程專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大管理事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的組織實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立工程專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，主要職責(zé)包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作、審議重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、審批年度管理計(jì)劃、監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第七條明確三類(lèi)主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（如工程管理部）：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫、應(yīng)急預(yù)案制定等；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部）：分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、資金審批監(jiān)督、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置支持等；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（如項(xiàng)目部、供應(yīng)商管理部）：落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控、質(zhì)量檢查、安全監(jiān)督等。第八條基層執(zhí)行崗人員應(yīng)履行以下責(zé)任：（一）遵守崗位合規(guī)操作規(guī)范，如實(shí)記錄業(yè)務(wù)信息；（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為、潛在風(fēng)險(xiǎn)及管理漏洞；（三）參與專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，簽署合規(guī)承諾書(shū)，確認(rèn)知曉并執(zhí)行管理要求。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條項(xiàng)目立項(xiàng)階段：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目立項(xiàng)審批程序，確保立項(xiàng)依據(jù)充分、預(yù)算合理、技術(shù)方案合規(guī)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)單位承攬項(xiàng)目、擅自變更項(xiàng)目范圍等；（三）重點(diǎn)防控：審查項(xiàng)目合規(guī)性、技術(shù)可行性及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。第十條設(shè)計(jì)階段：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合國(guó)家及行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)方案需經(jīng)多級(jí)審核；（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)計(jì)單位出具虛假報(bào)告、與施工單位串通抬高造價(jià)等；（三）重點(diǎn)防控：設(shè)計(jì)變更合理性、技術(shù)方案安全性、成本控制有效性。第十一條采購(gòu)階段：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正原則，嚴(yán)格執(zhí)行盡職調(diào)查、招標(biāo)流程；（二）禁止行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易、圍標(biāo)串標(biāo)、以次充好等；（三）重點(diǎn)防控：供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)性、采購(gòu)價(jià)格合理性、合同條款完整性。第十二條施工階段：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工單位應(yīng)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行施工規(guī)范，確保質(zhì)量驗(yàn)收達(dá)標(biāo)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、偷工減料、使用不合格材料等；（三）重點(diǎn)防控：施工安全風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量問(wèn)題頻次、進(jìn)度延誤情況。第十三條驗(yàn)收階段：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：工程驗(yàn)收需由具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)出具報(bào)告，確保符合設(shè)計(jì)及規(guī)范要求；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、隱瞞質(zhì)量問(wèn)題等；（三）重點(diǎn)防控：驗(yàn)收程序規(guī)范性、結(jié)果客觀(guān)性、責(zé)任追究落實(shí)情況。第十四條運(yùn)維階段：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立運(yùn)維日志制度，定期開(kāi)展設(shè)備檢查與維護(hù)，及時(shí)修復(fù)缺陷；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自停用或改造關(guān)鍵設(shè)備、忽視安全隱患等；（三）重點(diǎn)防控：運(yùn)維成本控制、故障響應(yīng)效率、長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定性。第十五條合同管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)及合規(guī)部門(mén)審核，明確雙方權(quán)利義務(wù)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平的合同、泄露商業(yè)秘密等；（三）重點(diǎn)防控：合同條款合法性、履約風(fēng)險(xiǎn)防控、爭(zhēng)議解決機(jī)制。第十六條資金管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限，確保支付依據(jù)充分、流程合規(guī)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆分支付、挪用工程款項(xiàng)等；（三）重點(diǎn)防控：資金使用效率、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制、審計(jì)合規(guī)性。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理漏洞，修訂完善專(zhuān)項(xiàng)制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每月開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，按“一般/重大”分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知并抄送相關(guān)單位。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保合規(guī)先行。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)啟動(dòng)分級(jí)處置預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每季度對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，形成報(bào)告并優(yōu)化流程漏洞，確保持續(xù)提升管理水平。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確推進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)管理的職責(zé)分工，定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)解決管理難題。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理獎(jiǎng)懲細(xì)則。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線(xiàn)員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)，確保全員掌握管理要求。第二十六條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率與數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。第二十七條文化建設(shè)：發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽署合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。第二十八條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、