工程推演制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，參照《XX行業(yè)規(guī)范操作指引》及XX集團(tuán)母公司《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控及業(yè)務(wù)流程規(guī)范的實(shí)際需求制定。旨在通過系統(tǒng)性工程推演管理，明確風(fēng)險(xiǎn)識別標(biāo)準(zhǔn)、管控要求及運(yùn)行機(jī)制，防范操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及安全風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)管理能力與業(yè)務(wù)運(yùn)營效率。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋工程建設(shè)、技術(shù)研發(fā)、資源采購、生產(chǎn)制造等所有涉及工程推演的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于項(xiàng)目可行性研究、技術(shù)方案驗(yàn)證、工藝流程優(yōu)化、設(shè)備選型測試等環(huán)節(jié)。第三條本制度核心術(shù)語定義如下：（一）“工程推演專項(xiàng)管理”指通過科學(xué)化、規(guī)范化的方法，對工程項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、安全合規(guī)性及潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析、模擬驗(yàn)證與動態(tài)管控的管理活動。其外延涵蓋推演工具使用、數(shù)據(jù)采集處理、結(jié)果驗(yàn)證應(yīng)用等全流程管理。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在工程推演過程中可能引發(fā)質(zhì)量事故、資源浪費(fèi)、合規(guī)處罰或聲譽(yù)損失的不確定性因素，如數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、模型偏差、操作失誤等。（三）“XX合規(guī)”指工程推演活動需嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管理制度，確保過程記錄完整、結(jié)果應(yīng)用合理、風(fēng)險(xiǎn)處置得當(dāng)。第四條工程推演專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有工程推演活動納入管理范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的推演管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)推演環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過評估反饋優(yōu)化推演方法與工具，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對工程推演專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)決策領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)、監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立工程推演專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司工程推演管理工作，制定年度推進(jìn)計(jì)劃；（二）審批重大工程推演項(xiàng)目的方案及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案；（三）定期聽取專項(xiàng)管理報(bào)告，監(jiān)督考核落實(shí)情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[XX管理部門]（如技術(shù)管理部或風(fēng)險(xiǎn)控制部），承擔(dān)日常管理職責(zé)，包括制度修訂、資源協(xié)調(diào)、培訓(xùn)宣貫等。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）組織制定工程推演管理制度及操作細(xì)則；（二）建立工程推演風(fēng)險(xiǎn)庫及評估模型，定期更新；（三）統(tǒng)籌跨部門推演資源，監(jiān)督執(zhí)行情況；（四）開展年度管理評估，提出優(yōu)化建議。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）技術(shù)部門：負(fù)責(zé)推演工具研發(fā)與維護(hù)，確保模型準(zhǔn)確性；（二）合規(guī)部門：審核推演活動的合規(guī)性，提供法律支持；（三）安全部門：評估推演過程中的安全隱患，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)處置。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域工程推演任務(wù)，確保數(shù)據(jù)真實(shí)性；（二）開展內(nèi)部推演培訓(xùn)，提升員工操作能力；（三）及時(shí)上報(bào)異常情況，配合風(fēng)險(xiǎn)處置。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守推演操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動上報(bào)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、模型失效等異常情況；（三）參與風(fēng)險(xiǎn)自查，記錄推演日志。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條工程可行性推演管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)采集清單，確保輸入數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性；推演模型需經(jīng)內(nèi)部技術(shù)驗(yàn)證，誤差率不得超X%。禁止性行為：嚴(yán)禁使用未經(jīng)授權(quán)的第三方數(shù)據(jù)源，禁止篡改推演結(jié)果以符合主觀預(yù)期。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注市場環(huán)境突變對推演結(jié)果的影響，建立動態(tài)修正機(jī)制。第十三條技術(shù)方案驗(yàn)證推演管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確驗(yàn)證指標(biāo)體系，量化技術(shù)方案的可行性；關(guān)鍵參數(shù)需經(jīng)多輪模擬比對。禁止性行為：嚴(yán)禁在推演過程中隱瞞技術(shù)缺陷，禁止以主觀經(jīng)驗(yàn)替代數(shù)據(jù)驗(yàn)證。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注跨專業(yè)技術(shù)耦合風(fēng)險(xiǎn)，如機(jī)械方案與電氣方案匹配性。第十四條工藝流程優(yōu)化推演管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用歷史數(shù)據(jù)與實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)相結(jié)合的方式，優(yōu)化工藝參數(shù)；設(shè)定推演通過標(biāo)準(zhǔn)（如能耗降低X%，廢品率下降X%）。禁止性行為：嚴(yán)禁在推演中夸大優(yōu)化效果，禁止忽視工藝變更帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控優(yōu)化方案對環(huán)境指標(biāo)的影響，如排放、噪音等。第十五條設(shè)備選型測試推演管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：基于設(shè)備生命周期成本（LCC）模型進(jìn)行推演，納入能效、維護(hù)性等權(quán)重參數(shù)；測試數(shù)據(jù)需經(jīng)第三方獨(dú)立復(fù)核。禁止性行為：嚴(yán)禁通過虛假測試數(shù)據(jù)美化設(shè)備性能，禁止未評估兼容性直接采購。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注備品備件的可獲取性，避免推演方案導(dǎo)致供應(yīng)鏈中斷。第十六條工程安全合規(guī)推演管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：將安全法規(guī)要求嵌入推演模型，模擬事故場景時(shí)采用標(biāo)準(zhǔn)工況；高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)需開展雙重驗(yàn)證。禁止性行為：嚴(yán)禁刪除安全約束條件以縮短推演周期，禁止在推演中降低安全等級。重點(diǎn)防控點(diǎn)：評估特殊作業(yè)（如高空、動火）的推演結(jié)果，確保防護(hù)措施有效性。第十七條數(shù)據(jù)安全保密推演管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對敏感數(shù)據(jù)采用脫敏處理，推演過程需記錄操作日志；涉密數(shù)據(jù)需進(jìn)行分級訪問控制。禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)人員接觸推演數(shù)據(jù)源，禁止在公共網(wǎng)絡(luò)傳輸加密不足的數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)訪問行為，建立異常登錄自動阻斷機(jī)制。第十八條推演結(jié)果應(yīng)用管控業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：推演結(jié)論需經(jīng)業(yè)務(wù)部門及合規(guī)部門雙重確認(rèn)，重要結(jié)論需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；應(yīng)用方案需納入變更管理流程。禁止性行為：嚴(yán)禁強(qiáng)制推行推演不支持的方案，禁止以推演結(jié)果掩蓋決策失誤。重點(diǎn)防控點(diǎn)：評估推演方案變更對現(xiàn)有系統(tǒng)的沖擊，制定回退預(yù)案。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制（一）牽頭部門每年X月前結(jié)合法規(guī)變化及業(yè)務(wù)需求修訂制度；（二）重大技術(shù)突破（如AI模型應(yīng)用）需啟動專項(xiàng)評估，及時(shí)補(bǔ)充制度條款；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制（一）每月開展工程推演專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣對隱患進(jìn)行分級（X級為重大風(fēng)險(xiǎn)，X級為一般風(fēng)險(xiǎn)）；（三）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)需明確管控措施及責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制（一）將合規(guī)審查嵌入推演流程的X個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：1.數(shù)據(jù)采集階段：審計(jì)數(shù)據(jù)來源的合法性；2.模型驗(yàn)證階段：抽查參數(shù)設(shè)置合理性；3.結(jié)果輸出階段：核對結(jié)論是否標(biāo)注前提條件。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的推演活動，相關(guān)責(zé)任人不得簽署意見。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（X級以下）：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，合規(guī)部門跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（X級以上）：啟動應(yīng)急程序，成立由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭的工作組；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置完畢后需提交處置報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組驗(yàn)收合格后方可恢復(fù)推演活動。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.數(shù)據(jù)造假導(dǎo)致重大決策失誤，對直接責(zé)任人處X%以上X%以下績效扣減；2.擅自發(fā)布未經(jīng)驗(yàn)證的推演結(jié)果，對部門負(fù)責(zé)人通報(bào)批評并取消評優(yōu)資格。（二）處罰流程：由合規(guī)部門出具意見，人力資源部執(zhí)行處罰，并同步抄送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制（一）每年X月，牽頭部門組織對制度執(zhí)行效果開展評估，形成評估報(bào)告；（二）評估指標(biāo)包括推演準(zhǔn)確率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)率、制度執(zhí)行率等；（三）評估結(jié)果作為制度修訂的依據(jù)，連續(xù)兩年低于X%的條款予以廢止。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需在季度會議上匯報(bào)本領(lǐng)域推演管理進(jìn)展；（二）建立跨部門協(xié)調(diào)會議制度，每月X日解決推演過程中遇到的共性問題。第二十六條考核激勵機(jī)制（一）將推演合規(guī)情況納入部門年度考核的X%權(quán)重；（二）對發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的員工給予X萬元獎勵，獎勵資金從風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)預(yù)算列支。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層培訓(xùn)：每年X季度開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)解讀、典型案例分析；（二）一線員工培訓(xùn)：每半年進(jìn)行操作規(guī)范考核，考核不合格者不得獨(dú)立開展推演工作。第二十八條信息化支撐（一）建設(shè)工程推演管理平臺，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動采集、模型云端部署；（二）平臺需具備實(shí)時(shí)監(jiān)控功能，對異常數(shù)據(jù)自動觸發(fā)預(yù)警。第二十九條文化建設(shè)（一）編制《工程推演合規(guī)手冊》，作為新員工入職培訓(xùn)的必修內(nèi)容；（二）每季度評選“推演管理標(biāo)兵”，在公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布先進(jìn)事跡。第三十條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生一般風(fēng)險(xiǎn)須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，重大風(fēng)險(xiǎn)立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度