工程管理標(biāo)準(zhǔn)化制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》《XX公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)定》等集團(tuán)母公司制度要求，以及公司為防控工程領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。制度旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化管理手段，明確工程管理各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范與責(zé)任體系，防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營(yíng)合規(guī)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在工程項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、驗(yàn)收、運(yùn)維等全生命周期管理中的行為規(guī)范。具體適用場(chǎng)景包括但不限于工程項(xiàng)目立項(xiàng)審批、勘察設(shè)計(jì)管理、招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)、施工過(guò)程監(jiān)督、質(zhì)量安全管理、變更簽證管理、結(jié)算審計(jì)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“工程管理專項(xiàng)管理”指公司為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的目標(biāo)，圍繞關(guān)鍵環(huán)節(jié)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立的全流程標(biāo)準(zhǔn)化管控體系，包括制度設(shè)計(jì)、流程嵌入、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等綜合管理措施。（二）“工程專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在工程項(xiàng)目管理過(guò)程中可能引發(fā)重大損失或影響企業(yè)聲譽(yù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度延誤風(fēng)險(xiǎn)、成本超支風(fēng)險(xiǎn)、安全責(zé)任事故風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指工程項(xiàng)目管理活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性。第四條工程管理專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。確保管理范圍覆蓋工程項(xiàng)目所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及所有參與主體，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級(jí)、各崗位的管理責(zé)任與操作責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評(píng)估管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司工程管理專項(xiàng)工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管工程、技術(shù)、風(fēng)控等領(lǐng)域的公司領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推動(dòng)專項(xiàng)管理制度落地執(zhí)行。第六條公司設(shè)立工程管理專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)等職能，負(fù)責(zé)審議重大工程項(xiàng)目的管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防控方案，協(xié)調(diào)跨部門(mén)重大問(wèn)題，并監(jiān)督制度執(zhí)行效果。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠工程管理部（或類似職能部門(mén)），負(fù)責(zé)日常工作統(tǒng)籌。第七條各類主體職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)（工程管理部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂，組織開(kāi)展工程領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督考核各下屬單位制度執(zhí)行情況，統(tǒng)籌推進(jìn)培訓(xùn)宣貫工作，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)管理成效。（二）專責(zé)部門(mén)：包括財(cái)務(wù)部（負(fù)責(zé)成本預(yù)算與資金審批）、技術(shù)部（負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)規(guī)范與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）、法務(wù)部（負(fù)責(zé)合同審核與合規(guī)監(jiān)督）、安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室（負(fù)責(zé)施工安全監(jiān)督）等。專責(zé)部門(mén)需嵌入業(yè)務(wù)流程，對(duì)工程項(xiàng)目的資金支付、技術(shù)方案、合同簽訂、安全措施等關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施合規(guī)審核，并提出優(yōu)化建議。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位：包括項(xiàng)目投資部、各項(xiàng)目部、設(shè)計(jì)院等。業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位需落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)操作符合制度規(guī)范，及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條基層執(zhí)行崗位（如施工員、預(yù)算員、安全員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)程，執(zhí)行制度規(guī)定的審批流程與風(fēng)險(xiǎn)管控要求；（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向直接上級(jí)或牽頭部門(mén)報(bào)告；（三）參與風(fēng)險(xiǎn)事件處置時(shí)，應(yīng)按指令協(xié)作配合，確保應(yīng)急措施落實(shí)到位；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條工程項(xiàng)目立項(xiàng)審批管理。需提交項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、投資估算、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等材料，經(jīng)技術(shù)部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部等多部門(mén)會(huì)審，重大項(xiàng)目由領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后方可實(shí)施。嚴(yán)禁未批先建、超概算立項(xiàng)。第十條勘察設(shè)計(jì)管理?？辈煸O(shè)計(jì)單位應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)，項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)成果需經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)審查或?qū)＜艺撟C。設(shè)計(jì)變更需嚴(yán)格履行審批程序，重大變更需重新報(bào)審，并評(píng)估其對(duì)成本、進(jìn)度的影響。第十一條供應(yīng)商盡職調(diào)查。對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等供應(yīng)商實(shí)施分級(jí)管理，重點(diǎn)核查其資質(zhì)、業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)記錄，建立合格供應(yīng)商名錄，禁止向關(guān)聯(lián)單位進(jìn)行利益輸送。第十二條招標(biāo)投標(biāo)管理。公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目需通過(guò)電子招標(biāo)平臺(tái)發(fā)布招標(biāo)公告，嚴(yán)格資格預(yù)審與開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)程序。禁止圍標(biāo)串標(biāo)、低價(jià)惡性競(jìng)爭(zhēng)等違規(guī)行為，依法依規(guī)確定中標(biāo)單位。第十三條施工過(guò)程監(jiān)督。施工方需制定詳細(xì)安全施工方案，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制。監(jiān)理單位應(yīng)實(shí)施全過(guò)程質(zhì)量安全管理，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開(kāi)展專項(xiàng)巡查，問(wèn)題整改不到位不得進(jìn)入下一工序。第十四條工程變更與簽證管理。變更簽證需基于真實(shí)需求，由施工單位提出申請(qǐng)，經(jīng)設(shè)計(jì)單位確認(rèn)、項(xiàng)目部審核、財(cái)務(wù)部復(fù)核后方可執(zhí)行，變更金額超X萬(wàn)元需領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十五條質(zhì)量與竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目竣工需通過(guò)質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收，合格后方可交付使用。驗(yàn)收程序需覆蓋設(shè)計(jì)文件、施工記錄、檢測(cè)報(bào)告等全部資料，驗(yàn)收合格后辦理資產(chǎn)移交手續(xù)。第十六條成本與結(jié)算管理。工程結(jié)算需嚴(yán)格核對(duì)合同約定與實(shí)際發(fā)生成本，重大調(diào)整需重新簽訂補(bǔ)充協(xié)議。財(cái)務(wù)部需對(duì)結(jié)算金額實(shí)施多級(jí)復(fù)核，確保資金支付的合規(guī)性。第十七條安全責(zé)任防控。明確項(xiàng)目各方安全生產(chǎn)責(zé)任，定期開(kāi)展應(yīng)急演練。事故發(fā)生后需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，并按程序上報(bào)，嚴(yán)禁瞞報(bào)、漏報(bào)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。每年X月前由工程管理部牽頭，組織各部門(mén)對(duì)制度適用性進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)實(shí)踐反饋、監(jiān)管要求調(diào)整等及時(shí)修訂制度，修訂后發(fā)布并組織培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。每季度由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織各部門(mén)開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題實(shí)施分級(jí)評(píng)估（一般、重要、重大），發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確責(zé)任部門(mén)與整改時(shí)限。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，審查可行性研究報(bào)告的合規(guī)性；（二）招標(biāo)投標(biāo)時(shí)，審查招標(biāo)文件與評(píng)標(biāo)結(jié)果的合規(guī)性；（三）合同簽訂時(shí)，審查合同條款與授權(quán)的合規(guī)性；（四）項(xiàng)目變更時(shí)，審查變更程序的合規(guī)性。明確“未經(jīng)合規(guī)審查的工程管理活動(dòng)一律不得實(shí)施”。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由責(zé)任部門(mén)制定整改方案，并在X日內(nèi)完成；（二）重要風(fēng)險(xiǎn)：由牽頭部門(mén)制定專項(xiàng)整改方案，領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督落實(shí)；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立處置小組，按程序上報(bào)，并跨部門(mén)協(xié)同處置。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）違反供應(yīng)商管理規(guī)定的，處X萬(wàn)元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重者追究刑事責(zé)任；（二）違反招標(biāo)投標(biāo)規(guī)定的，取消單位X年內(nèi)投標(biāo)資格，并追究直接責(zé)任人行政責(zé)任；（三）發(fā)生安全責(zé)任事故的，根據(jù)事故等級(jí)追究相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分直至法律責(zé)任。處罰結(jié)果納入績(jī)效考核。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的漏洞提出優(yōu)化建議，并納入次年制度修訂計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取一次專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月組織一次跨部門(mén)協(xié)調(diào)會(huì)，確保制度執(zhí)行力度。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需簽署責(zé)任書(shū)，明確推進(jìn)責(zé)任。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核的X%權(quán)重，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)防控、管理創(chuàng)新方面表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)：（一）管理層：每年X月組織合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀法律法規(guī)與制度要求；（二）業(yè)務(wù)骨干：每月開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)要點(diǎn)；（三）基層員工：每季度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)急處理培訓(xùn)，確保全員掌握合規(guī)操作。第二十七條信息化支撐。通過(guò)ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)工程管理全流程線上化，包括需求提報(bào)、審批流轉(zhuǎn)、合同管理、進(jìn)度監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等，依托系統(tǒng)工具自動(dòng)抓取違規(guī)線索，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控與智能預(yù)警。第二十八條文化建設(shè)。編制《工程管理合規(guī)手冊(cè)》，印發(fā)至所有崗位；組織簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，將承諾內(nèi)容納入員工個(gè)人檔案；通過(guò)內(nèi)部宣傳欄、短視頻等形式，營(yíng)造“合規(guī)人人有責(zé)”的文化氛圍。第二十九條報(bào)告制度。建立風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告臺(tái)賬，要求：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)事件：每月X日前由責(zé)任部門(mén)上報(bào)處置情況；（二）重要風(fēng)險(xiǎn)事件：發(fā)生后X小時(shí)內(nèi)上報(bào)