市人民檢察院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》及《XX集團(tuán)母公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則制定，結(jié)合公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)需求，旨在規(guī)范業(yè)務(wù)流程、明確管理職責(zé)、防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益及市場(chǎng)秩序。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋業(yè)務(wù)采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、資金審批、數(shù)據(jù)管理、合同履行等所有涉及廉政風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵場(chǎng)景，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作覆蓋全業(yè)務(wù)鏈、全層級(jí)、全流程。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理環(huán)節(jié)，通過(guò)制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控執(zhí)行、監(jiān)督考核等手段，系統(tǒng)性防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的綜合性管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因管理制度缺陷、執(zhí)行偏差、內(nèi)外部利益輸送等因素，可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任的潛在危害。（三）“XX合規(guī)”是指公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工履職行為均符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度要求，不存在違法違規(guī)或廉潔風(fēng)險(xiǎn)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、體系化。（一）全面覆蓋：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作應(yīng)貫穿業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及員工行為。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，優(yōu)先配置管控資源，動(dòng)態(tài)調(diào)整防控策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)定期評(píng)估、反饋優(yōu)化，不斷提升廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的適應(yīng)性和有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌推進(jìn)、督促落實(shí)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在[牽頭部門(mén)名稱]，承擔(dān)日常事務(wù)及信息匯總工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議XX專項(xiàng)管理制度及年度工作計(jì)劃，作出決策審批；（二）協(xié)調(diào)解決專項(xiàng)管理中的重大問(wèn)題，統(tǒng)籌跨部門(mén)協(xié)作；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理成效，提出改進(jìn)要求；（四）對(duì)重大廉政風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處置，審核責(zé)任追究方案。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期修訂完善；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)警，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)及宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)；（四）監(jiān)督考核各部門(mén)專項(xiàng)管理落實(shí)情況，提出獎(jiǎng)懲建議。第九條專責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程；（二）參與專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處置，提出合規(guī)整改方案；（三）建立合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)，推動(dòng)業(yè)務(wù)操作規(guī)范化；（四）收集分析典型案例，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查；（二）執(zhí)行專項(xiàng)管理制度，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；（三）及時(shí)上報(bào)廉政風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置工作；（四）開(kāi)展員工合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化崗位風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)崗位風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助調(diào)查處置；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，維護(hù)合規(guī)工作秩序；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，落實(shí)“三重一大”采購(gòu)決策機(jī)制；規(guī)范招標(biāo)流程，確保公開(kāi)透明；履行合同驗(yàn)收程序，防止虛假驗(yàn)收。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、收受回扣或賄賂；嚴(yán)禁泄露采購(gòu)信息、操縱招標(biāo)結(jié)果。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范供應(yīng)商虛假資質(zhì)、價(jià)格串通、圍標(biāo)串標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)采購(gòu)合同履約監(jiān)管。第十三條招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法依規(guī)編制招標(biāo)文件，明確評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)程序，確保評(píng)標(biāo)委員會(huì)獨(dú)立公正；完善中標(biāo)結(jié)果公示制度。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露招標(biāo)信息、干預(yù)評(píng)標(biāo)結(jié)果、偽造評(píng)標(biāo)記錄；嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、低價(jià)惡性競(jìng)爭(zhēng)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范評(píng)標(biāo)過(guò)程中的利益輸送、評(píng)審專家不獨(dú)立、中標(biāo)結(jié)果違規(guī)變更等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條資金審批領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限清單，規(guī)范審批流程；加強(qiáng)大額資金監(jiān)管，落實(shí)“雙簽”制度；確保資金使用符合預(yù)算及用途。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆分審批、虛列支出套取資金、挪用公款謀取私利；嚴(yán)禁偽造報(bào)銷憑證、虛開(kāi)發(fā)票。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范資金審批權(quán)限濫用、預(yù)算外資金管理混亂、財(cái)務(wù)造假等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理，明確數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸?shù)暮弦?guī)要求；建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)制度，定期開(kāi)展安全檢查。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集或泄露個(gè)人信息、篡改數(shù)據(jù)記錄、擅自對(duì)外提供敏感數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁利用數(shù)據(jù)謀取不正當(dāng)利益。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)泄露、濫用、丟失等風(fēng)險(xiǎn)，確保數(shù)據(jù)合規(guī)使用。第十六條合同履行領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范合同簽訂流程，明確合同關(guān)鍵條款審核；加強(qiáng)合同履行過(guò)程監(jiān)控，確保按約履行義務(wù)；完善合同變更審批機(jī)制。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂虛假合同、隱瞞合同風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)變更合同條款；嚴(yán)禁利用合同謀取私利或損害公司利益。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范合同違約、合同欺詐、合同條款不合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條關(guān)聯(lián)交易領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立關(guān)聯(lián)交易申報(bào)制度，明確回避原則；規(guī)范關(guān)聯(lián)交易決策程序，確保公允定價(jià)；加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易審計(jì)監(jiān)督。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用關(guān)聯(lián)關(guān)系操縱交易價(jià)格、規(guī)避招標(biāo)程序、謀取不正當(dāng)利益；嚴(yán)禁隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或虛假申報(bào)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范利益輸送、交易非公允性、決策程序違規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條社會(huì)責(zé)任領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：履行環(huán)保、公益等社會(huì)責(zé)任承諾，確保合規(guī)投入；規(guī)范第三方合作管理，防范合作風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)員工行為規(guī)范，維護(hù)公司形象。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假宣傳社會(huì)責(zé)任成果、挪用公益資金、縱容員工違規(guī)行為；嚴(yán)禁違反法律法規(guī)或社會(huì)公德。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范社會(huì)責(zé)任履行不到位、第三方管理缺位、員工行為失范等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)應(yīng)結(jié)合法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)事件等因素，每年評(píng)估XX專項(xiàng)管理制度有效性，及時(shí)修訂完善。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，每年不少于X次；（二）分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，確保流程前置；（三）專責(zé)部門(mén)對(duì)審查結(jié)果負(fù)責(zé)，牽頭部門(mén)監(jiān)督復(fù)核。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)銷項(xiàng)機(jī)制，確保處置閉環(huán)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分；（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)行為取消評(píng)優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)案件移送司法機(jī)關(guān)處理。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）針對(duì)評(píng)估問(wèn)題制定整改方案，落實(shí)責(zé)任部門(mén)及時(shí)限；（三）持續(xù)優(yōu)化流程漏洞，提升防控能力。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行XX專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，簽訂年度承諾書(shū)；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，確保信息暢通；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開(kāi)會(huì)議，研究解決重大問(wèn)題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，占比不少于X%；（二）對(duì)專項(xiàng)管理先進(jìn)部門(mén)/個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職行為進(jìn)行處罰；（三）考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開(kāi)展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范；（二）定期組織合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、案例研討，提升全員意識(shí)；（三）制作合規(guī)宣傳材料，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化，減少人為干預(yù)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，提升預(yù)警能力；（三）完善數(shù)據(jù)權(quán)限管理，確保信息安全。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工參與監(jiān)督。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門(mén)，重大事件立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）每年X月前提交XX專項(xiàng)管理年度報(bào)告，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)處置情況、制度完善情況等；（三）報(bào)告應(yīng)數(shù)據(jù)詳