市政協(xié)議政會(huì)制度第一章總則第一條制度制定的依據(jù)為深入貫徹落實(shí)國家關(guān)于市政協(xié)議政相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，依據(jù)集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合本公司實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景及風(fēng)險(xiǎn)防控需求，特制定本制度。制度的制定旨在規(guī)范市政協(xié)議政相關(guān)活動(dòng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)管理效能，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)在合法合規(guī)軌道上運(yùn)行。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋市政協(xié)議政的立項(xiàng)、審批、執(zhí)行、監(jiān)督、評(píng)估等全流程管理。具體適用范圍包括但不限于市政工程協(xié)議、政策性協(xié)議、合作框架協(xié)議等涉及公共利益、公共資源配置及重大資金投入的協(xié)議政相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條核心術(shù)語定義1.XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)市政協(xié)議政活動(dòng)建立的一整套管理制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)及保障措施，旨在系統(tǒng)性防控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保協(xié)議政活動(dòng)的合規(guī)性、透明性與高效性。2.XX風(fēng)險(xiǎn)：指在市政協(xié)議政過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于決策失誤、程序違規(guī)、利益輸送、信息泄露等情形。3.XX合規(guī)：指市政協(xié)議政活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性及正當(dāng)性。4.XX監(jiān)督評(píng)價(jià)：指公司通過內(nèi)部審計(jì)、外部評(píng)估、績(jī)效考核等手段，對(duì)市政協(xié)議政活動(dòng)的合規(guī)性、有效性及風(fēng)險(xiǎn)防控水平進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)價(jià)。第四條專項(xiàng)管理的核心原則市政協(xié)議政專項(xiàng)管理遵循以下原則：1.全面覆蓋：確保所有市政協(xié)議政活動(dòng)納入管理范疇，覆蓋業(yè)務(wù)全流程、全層級(jí)、全主體。2.責(zé)任到人：明確各級(jí)管理及執(zhí)行主體的職責(zé)權(quán)限，建立責(zé)任追溯機(jī)制。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。4.持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程，提升防控能力。5.協(xié)同聯(lián)動(dòng)：加強(qiáng)跨部門協(xié)作，形成風(fēng)險(xiǎn)防控合力，確保管理閉環(huán)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)市政協(xié)議政專項(xiàng)管理工作承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)管理體系建設(shè)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案。分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，督促落實(shí)制度要求。第六條管理組織架構(gòu)成立市政協(xié)議政專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組職能1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：研究制定專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)解決跨部門管理難題。2.決策審批：審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案、專項(xiàng)管理改進(jìn)措施。3.監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，考核各部門落實(shí)情況。第八條牽頭部門職責(zé)牽頭部門（如合規(guī)管理部）負(fù)責(zé)：1.統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織修訂完善相關(guān)流程。2.指導(dǎo)開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。3.組織專項(xiàng)培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。4.監(jiān)督考核各部門落實(shí)情況，提出改進(jìn)建議。第九條專責(zé)部門職責(zé)專責(zé)部門（如法務(wù)部、內(nèi)控部）負(fù)責(zé)：1.審核市政協(xié)議政業(yè)務(wù)的合規(guī)性，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。2.處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提供法律及合規(guī)支持。3.參與流程再造，提升管理自動(dòng)化水平。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)：1.落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控。2.按規(guī)定報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)信息，配合處置風(fēng)險(xiǎn)事件。3.加強(qiáng)員工培訓(xùn)，確保操作符合制度規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任基層執(zhí)行崗（如項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)員）應(yīng)：1.履行崗位合規(guī)承諾，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)范。2.及時(shí)上報(bào)異常情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助調(diào)查處置。3.參與培訓(xùn)考核，確保理解并遵守制度要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條立項(xiàng)審批環(huán)節(jié)管控市政協(xié)議政項(xiàng)目立項(xiàng)前，業(yè)務(wù)部門需提交可行性報(bào)告，牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門開展合規(guī)性評(píng)估，重大項(xiàng)目由領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止無立項(xiàng)依據(jù)或違反審批權(quán)限的項(xiàng)目啟動(dòng)。第十三條協(xié)議審查標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議簽訂前需經(jīng)法務(wù)部、內(nèi)控部聯(lián)合審查，重點(diǎn)核查：1.主體資格合法性（如對(duì)方資質(zhì)、授權(quán)有效性）。2.權(quán)利義務(wù)對(duì)等性（如合作范圍、違約責(zé)任）。3.風(fēng)險(xiǎn)防范條款完整性（如保密協(xié)議、爭(zhēng)議解決機(jī)制）。禁止性行為：嚴(yán)禁在協(xié)議中約定不當(dāng)利益輸送條款，嚴(yán)禁規(guī)避監(jiān)管要求設(shè)置隱形條款。第十四條供應(yīng)商盡職調(diào)查采購供應(yīng)商前需開展盡職調(diào)查，包括但不限于：1.資質(zhì)審查（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可）。2.資信評(píng)估（如財(cái)務(wù)狀況、訴訟記錄）。3.聯(lián)合體或關(guān)聯(lián)方排查，防止利益沖突。禁止性行為：嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商傾斜，嚴(yán)禁未履行盡職調(diào)查即簽訂協(xié)議。第十五條資金審批權(quán)限市政協(xié)議政項(xiàng)目資金審批遵循分級(jí)授權(quán)原則，重大支出需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。資金使用需與協(xié)議內(nèi)容一致，定期開展審計(jì)，確保?？顚Ｓ?。第十六條信息披露與公開涉及公共利益的項(xiàng)目需依法公開協(xié)議內(nèi)容、資金使用情況及項(xiàng)目進(jìn)展，接受社會(huì)監(jiān)督。第十七條數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)協(xié)議執(zhí)行過程中產(chǎn)生的敏感信息需采取加密、脫敏等措施，嚴(yán)禁泄露或?yàn)E用。第十八條第三方合作管理引入第三方機(jī)構(gòu)（如咨詢、評(píng)估機(jī)構(gòu)）需嚴(yán)格審查其資質(zhì)及獨(dú)立性，簽訂保密協(xié)議，防止利益沖突。第十九條應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，業(yè)務(wù)部門需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)上報(bào)并協(xié)同處置。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求及業(yè)務(wù)實(shí)踐，每年至少修訂一次專項(xiàng)制度，確保管理與時(shí)俱進(jìn)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制每年至少開展兩次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知并督促整改。第十四條合規(guī)審查機(jī)制將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)決策階段（如立項(xiàng)評(píng)審）。2.合同簽訂階段（如協(xié)議審查）。3.項(xiàng)目啟動(dòng)階段（如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）。堅(jiān)持“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制1.一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督。2.重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，必要時(shí)啟動(dòng)外部資源協(xié)同。3.建立風(fēng)險(xiǎn)事件臺(tái)賬，明確上報(bào)時(shí)限及內(nèi)容要求。第十六條責(zé)任追究機(jī)制對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)、績(jī)效考核扣分。2.嚴(yán)重違規(guī)：紀(jì)律處分、解除勞動(dòng)合同。3.涉及違法行為的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每年開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核：1.制度執(zhí)行率。2.風(fēng)險(xiǎn)防控成效。3.員工合規(guī)意識(shí)。評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期聽取專項(xiàng)管理匯報(bào)，解決管理難題，確保制度落實(shí)。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，優(yōu)秀案例予以表彰。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制1.管理層：每季度開展合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。2.一線員工：每半年開展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保理解制度要求。3.定期發(fā)布合規(guī)案例，營造警示教育氛圍。第二十一條信息化支撐通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)：1.協(xié)議電子化管理，提升審批效率。2.風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，自動(dòng)預(yù)警異常情況。3.數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)，便于審計(jì)追溯。第二十二條文化建設(shè)1.發(fā)布《市政協(xié)議政合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范。2.簽訂全員合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。3.設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督。第二十三條報(bào)告制度1.風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：2小時(shí)內(nèi)逐級(jí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組。2.年度管理情況報(bào)告：每年12月31日前提交，內(nèi)容包括：-本年協(xié)議政項(xiàng)目數(shù)量