建設(shè)單位制定施工現(xiàn)場進(jìn)場見證復(fù)檢制度第一章總則第一條依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、工程建設(shè)行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的總體要求，結(jié)合本單位在施工現(xiàn)場管理中的實際需求，為有效預(yù)防和控制工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度等專項風(fēng)險，規(guī)范進(jìn)場見證復(fù)檢工作流程，特制定本制度。本制度旨在通過建立健全進(jìn)場見證復(fù)檢的管理體系，提升施工現(xiàn)場管控水平，確保工程建設(shè)符合設(shè)計規(guī)范及合同約定，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與合法權(quán)益。第二條本制度適用于本單位所有承擔(dān)建設(shè)任務(wù)的部門、下屬單位及全體員工，涵蓋施工現(xiàn)場材料進(jìn)場、工序轉(zhuǎn)換、隱蔽工程驗收等見證復(fù)檢活動。相關(guān)方包括但不限于工程管理部、質(zhì)量監(jiān)督部、物資采購部、施工單位、監(jiān)理單位等，均應(yīng)嚴(yán)格遵循本制度執(zhí)行相關(guān)工作。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“進(jìn)場見證復(fù)檢”是指工程建設(shè)單位或監(jiān)理單位對進(jìn)入施工現(xiàn)場的材料、構(gòu)配件、設(shè)備以及關(guān)鍵工序、隱蔽工程等實施監(jiān)督、檢查和確認(rèn)的過程，是保障工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。（二）“XX專項管理”是指針對施工現(xiàn)場進(jìn)場見證復(fù)檢活動建立的全流程、標(biāo)準(zhǔn)化管控體系，包括風(fēng)險識別、流程設(shè)計、責(zé)任分配、動態(tài)調(diào)整等機(jī)制。（三）“XX風(fēng)險”是指因進(jìn)場材料質(zhì)量不合格、工序操作不規(guī)范、見證程序缺失等可能導(dǎo)致工程質(zhì)量缺陷、安全事故或進(jìn)度延誤的潛在威脅。（四）“XX合規(guī)”是指進(jìn)場見證復(fù)檢活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)制度及合同約定的行為狀態(tài)。第四條專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。（一）“全面覆蓋”要求所有進(jìn)場見證復(fù)檢活動納入管理體系，不留盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”明確各級管理者和執(zhí)行人的職責(zé)，確保人人有責(zé)；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源進(jìn)行管控；（四）“持續(xù)改進(jìn)”通過動態(tài)評估優(yōu)化管理措施，提升制度效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位進(jìn)場見證復(fù)檢工作的第一責(zé)任人，對專項管理的總體有效性負(fù)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策、資源配置及重大風(fēng)險處置。第六條設(shè)立進(jìn)場見證復(fù)檢專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，工程管理部、質(zhì)量監(jiān)督部、物資采購部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定和修訂進(jìn)場見證復(fù)檢管理制度；（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決管理中的重大問題；（三）審批重大風(fēng)險應(yīng)對方案及專項整改計劃；（四）監(jiān)督考核各部門專項管理落實情況。第七條各部門職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門（工程管理部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌進(jìn)場見證復(fù)檢制度的建設(shè)與完善，組織風(fēng)險識別與評估，監(jiān)督執(zhí)行情況，定期開展考核，并實施培訓(xùn)宣貫；（二）專責(zé)部門（質(zhì)量監(jiān)督部）：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，優(yōu)化見證復(fù)檢流程，組織風(fēng)險處置，編制管理報告；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（施工單位、監(jiān)理單位等）：負(fù)責(zé)落實進(jìn)場見證復(fù)檢要求，開展日常風(fēng)險防控，執(zhí)行復(fù)檢程序，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗位（如監(jiān)理員、質(zhì)檢員等）應(yīng)履行以下責(zé)任：（一）按照制度規(guī)定實施見證復(fù)檢，如實記錄檢查結(jié)果；（二）對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或潛在風(fēng)險及時上報，不得隱瞞；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保操作符合標(biāo)準(zhǔn)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條材料進(jìn)場見證復(fù)檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：進(jìn)場材料必須提供出廠合格證、檢測報告，并按規(guī)范要求進(jìn)行抽檢；未經(jīng)復(fù)檢合格的材料不得使用。物資采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商資質(zhì)審核，工程管理部組織見證復(fù)檢；（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用假冒偽劣材料，嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自替換規(guī)格型號；（三）重點防控：關(guān)注材料批次一致性、儲存條件符合性，防范因管理疏漏導(dǎo)致的質(zhì)量問題。第十條工序轉(zhuǎn)換見證復(fù)檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：工序交接前必須完成上道工序的驗收，并形成書面記錄；監(jiān)理單位需對關(guān)鍵節(jié)點進(jìn)行旁站監(jiān)督；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自提前或跳過見證程序，嚴(yán)禁偽造驗收記錄；（三）重點防控：加強(qiáng)對混凝土澆筑、鋼結(jié)構(gòu)吊裝等高風(fēng)險工序的監(jiān)督，防止因操作失誤引發(fā)事故。第十一條隱蔽工程驗收見證復(fù)檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：隱蔽工程覆蓋前需經(jīng)施工單位自檢合格，并邀請監(jiān)理單位及建設(shè)單位代表共同驗收；驗收合格后方可隱蔽；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)驗收擅自覆蓋，嚴(yán)禁偽造隱蔽工程照片或記錄；（三）重點防控：核實鋼筋綁扎、防水層施工等隱蔽部位的施工質(zhì)量，防范后期返工風(fēng)險。第十二條安全防護(hù)設(shè)施見證復(fù)檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工前必須檢查安全防護(hù)設(shè)施（如腳手架、臨邊防護(hù)等）的搭設(shè)質(zhì)量，符合規(guī)范后方可使用；工程管理部牽頭檢查，安全部門復(fù)核；（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用不合格的安全設(shè)施，嚴(yán)禁擅自修改設(shè)計；（三）重點防控：加強(qiáng)對高空作業(yè)、基坑開挖等環(huán)節(jié)的防護(hù)措施檢查，防止因設(shè)施缺陷導(dǎo)致墜落或坍塌事故。第十三條進(jìn)度見證復(fù)檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按合同節(jié)點核查工程進(jìn)度，偏差超過約定比例需分析原因并調(diào)整計劃；工程管理部負(fù)責(zé)跟蹤，施工單位配合；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛報進(jìn)度，嚴(yán)禁隱瞞延期問題；（三）重點防控：通過動態(tài)監(jiān)測防范因進(jìn)度失控導(dǎo)致的成本超支或工期延誤。第十四條環(huán)境保護(hù)見證復(fù)檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：檢查施工現(xiàn)場的揚塵控制、廢水排放等環(huán)保措施是否達(dá)標(biāo)；監(jiān)理單位監(jiān)督，環(huán)保部門抽查；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偷排廢水或亂扔建筑垃圾；（三）重點防控：通過現(xiàn)場核查防止環(huán)境污染事件發(fā)生。第十五條文檔見證復(fù)檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：所有見證記錄需完整、準(zhǔn)確，并按規(guī)定歸檔；質(zhì)量監(jiān)督部負(fù)責(zé)審核，工程管理部保管；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造或篡改記錄，嚴(yán)禁記錄缺失；（三）重點防控：確保文檔可追溯，防范因資料不全導(dǎo)致的責(zé)任認(rèn)定困難。第四章專項管理運行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由工程管理部牽頭評估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或典型案例修訂制度；（二）重大變革需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過；（三）修訂后的制度應(yīng)同步發(fā)布并組織培訓(xùn)。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每年由質(zhì)量監(jiān)督部牽頭開展風(fēng)險排查，分級評估（一般、較大、重大）；（二）預(yù)警信息通過內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，明確應(yīng)對措施；（三）高風(fēng)險區(qū)域需增加檢查頻次。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將見證復(fù)檢嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點（如材料使用前、工序轉(zhuǎn)換前）必須審查通過；（二）未經(jīng)審查擅自施工的，視為違規(guī)行為；（三）審查結(jié)果錄入管理系統(tǒng)，實現(xiàn)全過程留痕。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)；（二）明確應(yīng)急流程（如材料不合格時的替代方案），責(zé)任部門協(xié)同配合；（三）處置過程及結(jié)果需記錄存檔。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于：使用不合格材料、見證程序缺失、記錄造假等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報批評，嚴(yán)重違規(guī)取消評優(yōu)資格，情節(jié)惡劣移送紀(jì)律部門；（三）建立違規(guī)案例庫，加強(qiáng)警示教育。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對專項管理體系有效性評估；（二）通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查等方式收集反饋，識別改進(jìn)點；（三）優(yōu)化后的措施納入制度更新。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)需定期研究專項管理事項，保障資源投入；（二）建立聯(lián)席會議制度，解決跨部門問題；（三）明確牽頭部門及專責(zé)部門的責(zé)任清單。第二十三條考核激勵機(jī)制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門及個人績效考核，占比不低于X%；（二）設(shè)立專項管理優(yōu)秀獎項，與年度評優(yōu)掛鉤；（三）對突出貢獻(xiàn)者給予物質(zhì)獎勵。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險意識；（二）執(zhí)行層：每年組織操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布管理簡報，通報典型案例。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)進(jìn)場見證復(fù)檢系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控；（二）通過系統(tǒng)自動生成報告，減少人工錯誤；（三）建立數(shù)據(jù)看板，可視化展示管理成效。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《進(jìn)場見證復(fù)檢合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，營造全員參與氛圍。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：發(fā)生重大風(fēng)險需在X小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組；