房地產(chǎn)公司質(zhì)量安全責(zé)任制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《安全生產(chǎn)法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300）及集團(tuán)母公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理管理辦法》等相關(guān)規(guī)定制定。同時(shí)，為防控質(zhì)量安全專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范公司開發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各級(jí)單位及全體員工，覆蓋公司房地產(chǎn)項(xiàng)目從前期規(guī)劃、設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工驗(yàn)收、銷售、物業(yè)服務(wù)等全生命周期中的質(zhì)量安全管控活動(dòng)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防控質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程、系統(tǒng)性管控機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、考核等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指公司在業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能引發(fā)質(zhì)量事故、安全事件、合規(guī)糾紛等負(fù)面后果的潛在不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”指公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工行為均符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景、所有層級(jí)、所有員工均納入制度管控范圍。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體、執(zhí)行崗位的責(zé)任主體及職責(zé)邊界。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)質(zhì)量安全專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管質(zhì)量、安全、工程等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督檢查。第六條設(shè)立質(zhì)量安全專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括工程管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、合規(guī)部、財(cái)務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司質(zhì)量安全專項(xiàng)管理工作，制定相關(guān)制度及實(shí)施方案；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨單位的重大風(fēng)險(xiǎn)問題；（三）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，監(jiān)督整改落實(shí)。第七條公司工程管理部為質(zhì)量安全專項(xiàng)管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂專項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開展質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估及預(yù)警；（三）監(jiān)督項(xiàng)目全流程的合規(guī)執(zhí)行，審核重大事項(xiàng)；（四）定期匯總分析風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，提出改進(jìn)建議。第八條風(fēng)險(xiǎn)控制部為質(zhì)量安全專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）審核業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)性，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施；（二）牽頭組織專項(xiàng)合規(guī)審查，發(fā)布審查結(jié)論；（三）指導(dǎo)下屬單位開展風(fēng)險(xiǎn)處置，評(píng)估處置效果；（四）牽頭編制風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告及培訓(xùn)材料。第九條各下屬單位及業(yè)務(wù)部門為質(zhì)量安全專項(xiàng)管理的實(shí)施主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域質(zhì)量安全管控要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；（二）組織員工學(xué)習(xí)制度，確保操作符合標(biāo)準(zhǔn)；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合完成處置任務(wù)；（四）建立本單位的專項(xiàng)管理臺(tái)賬，做好記錄歸檔。第十條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，杜絕違章行為；（二）主動(dòng)識(shí)別并報(bào)告崗位風(fēng)險(xiǎn)，參與處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確責(zé)任邊界；（四）參與定期培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條項(xiàng)目規(guī)劃環(huán)節(jié)：項(xiàng)目可行性研究應(yīng)同步開展質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及防控措施。禁止盲目壓縮開發(fā)周期、降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。第十二條設(shè)計(jì)管理：設(shè)計(jì)單位必須具備相應(yīng)資質(zhì)，方案需經(jīng)合規(guī)審核；重大設(shè)計(jì)變更應(yīng)組織專家論證，備案存檔。嚴(yán)禁設(shè)計(jì)文件存在明顯缺陷或不符合規(guī)范要求。第十三條供應(yīng)商管理：建立合格供應(yīng)商名錄，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、業(yè)績、合規(guī)情況開展盡職調(diào)查；禁止向無資質(zhì)或存在不良記錄的供應(yīng)商采購材料設(shè)備。第十四條招標(biāo)投標(biāo)：必須采用公開招標(biāo)方式，禁止圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為；評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確質(zhì)量安全要求，中標(biāo)單位須具備相應(yīng)質(zhì)量管理體系。第十五條材料設(shè)備管理：所有進(jìn)場(chǎng)材料必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)，索取出廠合格證及檢測(cè)報(bào)告；禁止使用過期、不合格的建材產(chǎn)品。第十六條施工過程管控：嚴(yán)格執(zhí)行施工方案，落實(shí)“三檢制”（自檢、互檢、交接檢）；禁止無資質(zhì)人員上崗或擅自修改施工方案。第十七條質(zhì)量驗(yàn)收：分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收必須按規(guī)范執(zhí)行，隱蔽工程驗(yàn)收需留存影像資料；禁止未經(jīng)驗(yàn)收擅自進(jìn)入下道工序。第十八條安全管理：施工現(xiàn)場(chǎng)必須設(shè)置安全警示標(biāo)志，定期開展隱患排查；禁止在未辦理審批手續(xù)的情況下進(jìn)行危險(xiǎn)作業(yè)。第十九條竣工交付：交付前需完成質(zhì)量檢測(cè)及安全評(píng)估，出具合格證明；禁止以“低缺陷”為由減少整改項(xiàng)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新：工程管理部每年對(duì)照法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整情況，修訂完善專項(xiàng)制度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：每月組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行評(píng)估，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知。第二十二條合規(guī)審查：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括項(xiàng)目啟動(dòng)前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合同簽訂前的條款審核、項(xiàng)目交付后的抽查復(fù)核，堅(jiān)持“未經(jīng)審查不得實(shí)施”。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)處置：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)同解決；建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，明確整改時(shí)限及責(zé)任人。第二十四條責(zé)任追究：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報(bào)批評(píng)，重者取消績效、降級(jí)或紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)。第二十五條評(píng)估改進(jìn)：每季度對(duì)專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開展評(píng)估，匯總分析問題，提交改進(jìn)報(bào)告，優(yōu)化制度漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)將專項(xiàng)管理納入年度工作計(jì)劃，明確推進(jìn)措施，定期聽取匯報(bào)，解決重大問題。第二十七條考核激勵(lì)：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤；設(shè)立專項(xiàng)管理突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。第二十八條培訓(xùn)宣傳：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范；定期組織考試，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。第二十九條信息化支撐：開發(fā)質(zhì)量安全管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)智能分析等功能，提升管控效率。第三十條文化建設(shè)：編制專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，發(fā)布典型案例，定期開展知識(shí)競(jìng)賽；簽訂全員合規(guī)承諾書，營造濃厚氛圍。第三十一條報(bào)告制度：每月25日前上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)表，每年1月15日前