數(shù)字服務貿易制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國對外貿易法》《數(shù)據安全法》《網絡安全法》及相關行業(yè)規(guī)范，結合集團母公司關于風險防控與合規(guī)管理的指導意見，以及公司數(shù)字化業(yè)務發(fā)展對專項管理的現(xiàn)實需求，旨在規(guī)范數(shù)字服務貿易領域的業(yè)務操作，防控交易風險，確保業(yè)務合規(guī)，提升國際競爭力。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋數(shù)字服務貿易業(yè)務全流程，包括但不限于技術出口、服務外包、跨境數(shù)據傳輸、知識產權授權等場景，以及相關決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。第三條本制度核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對數(shù)字服務貿易領域的風險識別、控制、監(jiān)督、改進等系統(tǒng)性管理活動，旨在實現(xiàn)業(yè)務合規(guī)與風險可控。（二）“XX風險”指在數(shù)字服務貿易過程中可能引發(fā)法律糾紛、經濟損失、聲譽損害或安全事件的不確定性因素，如數(shù)據泄露、技術侵權、履約違約等。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)經營活動及員工行為符合國內外法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部制度要求的狀態(tài)，包括數(shù)據合規(guī)、貿易合規(guī)、知識產權合規(guī)等。第四條數(shù)字服務貿易專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務場景與環(huán)節(jié)，不留監(jiān)管空白；（二）責任到人：明確各級管理主體與執(zhí)行主體的職責，實現(xiàn)責任可追溯；（三）風險導向：優(yōu)先防控重大風險，動態(tài)調整管理策略；（四）持續(xù)改進：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程；（五）協(xié)同聯(lián)動：跨部門協(xié)作，形成管理合力。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對數(shù)字服務貿易專項管理負總責，承擔最終決策與領導責任；分管領導為直接責任人，負責組織協(xié)調、資源保障與監(jiān)督考核。第六條設立數(shù)字服務貿易專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導任副組長，成員包括財務部、法務部、技術部、人力資源部等部門負責人及下屬單位代表，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃專項管理制度體系；（二）審批重大風險防控方案與應急措施；（三）監(jiān)督評估專項管理實施效果。第七條明確三類管理主體的職責分工：（一）牽頭部門（商務部）：負責專項管理制度建設、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫，定期匯總業(yè)務數(shù)據并提交領導小組；（二）專責部門（法務部、技術部）：分別負責業(yè)務合規(guī)審核、技術風險處置、流程優(yōu)化，提供專業(yè)支持；（三）業(yè)務部門/下屬單位（國際業(yè)務部、研發(fā)中心等）：落實專項管理要求，開展日常風險防控，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗（如交易員、技術工程師）需履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身行為規(guī)范；（二）主動識別并上報業(yè)務風險，如發(fā)現(xiàn)疑似違規(guī)交易或數(shù)據異常；（三）參與定期培訓，掌握最新合規(guī)要求。第三章專項管理重點內容與要求第九條供應商盡職調查：采購數(shù)字服務貿易相關技術或服務時，必須開展第三方盡職調查，核查供應商資質、商業(yè)信譽、數(shù)據合規(guī)能力，并形成書面評估報告。禁止向存在重大法律風險或財務風險的供應商采購。第十條招標流程規(guī)范：涉及技術出口或服務外包的招標活動，必須采用公開、公平、公正方式，明確技術標準、商務條款及評分規(guī)則，禁止設置排他性條件或關聯(lián)交易。第十一條數(shù)據出境管控：跨境傳輸業(yè)務數(shù)據前，需進行合規(guī)性評估，確保符合數(shù)據安全法要求，必要時需通過安全認證或與境外接收方簽訂數(shù)據保護協(xié)議。禁止未經脫敏處理的核心數(shù)據出境。第十二條資金審批權限：大額支付（如超X萬元的技術許可費）需經三人以上集體審批，并附合規(guī)性說明，禁止通過第三方賬戶或虛假交易規(guī)避監(jiān)管。第十三條知識產權保護：出口技術或服務時，必須核查自有知識產權或授權許可的合法性，禁止侵犯他人專利或商業(yè)秘密，需在合同中明確侵權責任條款。第十四條關聯(lián)交易管理：涉及公司關聯(lián)方的交易，需回避利益沖突，價格公允，并單獨披露關聯(lián)關系及決策過程，禁止通過關聯(lián)交易轉移利潤或規(guī)避監(jiān)管。第十五條數(shù)據安全防護：建立數(shù)據加密、訪問控制、日志審計等安全機制，定期開展漏洞掃描與應急演練，禁止非授權訪問或存儲敏感數(shù)據。第十六條法律合規(guī)審查：簽訂數(shù)字服務貿易合同前，必須由法務部進行合規(guī)性審查，重點核查貿易條款、數(shù)據條款、爭議解決條款，禁止簽訂存在法律風險的合同。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：每年聯(lián)合牽頭部門與專責部門對制度進行評估，根據法律法規(guī)變化、業(yè)務調整或風險事件及時修訂，并同步更新培訓材料。第十八條風險識別預警機制：每季度開展專項風險排查，采用風險矩陣法進行分級評估，對高風險項發(fā)布預警通知，并制定應對預案。第十九條合規(guī)審查機制：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，包括交易決策前、合同簽訂時、履約過程中，實行“未經審查不得實施”原則。第二十條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組啟動應急流程，明確責任協(xié)同、上報時限及處置措施。第二十一條責任追究機制：對違規(guī)行為界定處罰標準，輕者通報批評，重者取消評優(yōu)資格，情節(jié)嚴重者按公司紀律處分條例處理，并聯(lián)動績效考核。第二十二條評估改進機制：每年聯(lián)合牽頭部門與領導小組開展管理有效性評估，形成評估報告，對制度漏洞提出優(yōu)化建議。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領導需定期研究專項管理工作，協(xié)調解決重大問題，確保制度有效落地。第二十四條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤，對突出貢獻者給予獎勵。第二十五條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層側重合規(guī)履職，一線員工側重操作規(guī)范，每年至少組織X次培訓。第二十六條信息化支撐：通過業(yè)務系統(tǒng)實現(xiàn)風險實時監(jiān)控、流程自動化審批，并建立數(shù)據看板，提升管理效率。第二十七條文化建設：發(fā)布專項合規(guī)手冊，定期組織合規(guī)承諾簽署活動，營造“人人合規(guī)”的文化氛圍。第二十八條報告制度：每月提交風險事件匯總報告，每年提交年度管理報告，內容包括風險處置情況、制度優(yōu)化