托管安全責任制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國網絡安全法》《數據安全法》《個人信息保護法》等相關國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐標準，結合集團母公司關于企業(yè)全面風險管控的管理要求，以及公司內部加強托管業(yè)務安全管理的實際需求，旨在明確托管安全管理的政策依據、適用范圍、核心原則及責任體系，有效防控托管安全風險，規(guī)范業(yè)務操作流程，保障公司資產安全與業(yè)務穩(wěn)定運行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有托管業(yè)務場景，包括但不限于托管資產的管理、服務外包、第三方合作、信息系統(tǒng)托管、數據托管等業(yè)務活動。各部門及員工應嚴格遵守本制度規(guī)定，確保托管安全管理工作落實到位。第三條本制度下列術語定義如下：（一）“托管專項管理”：指公司針對托管業(yè)務建立的全流程安全管理體系，涵蓋風險識別、管控措施、應急處置、持續(xù)改進等環(huán)節(jié)，旨在確保托管業(yè)務合規(guī)、安全、高效運行。（二）“托管安全風險”：指因托管業(yè)務操作不當、系統(tǒng)漏洞、外部攻擊、管理疏忽等原因，可能導致托管資產損失、數據泄露、服務中斷、合規(guī)處罰等不利后果的潛在威脅。（三）“托管合規(guī)”：指公司托管業(yè)務活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部管理制度的要求，確保業(yè)務操作合法、規(guī)范、透明。第四條托管專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：覆蓋托管業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，確保所有業(yè)務場景納入管控范圍；（二）責任到人：明確各級組織及人員的管理職責，確保責任落實到位；（三）風險導向：聚焦高風險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強化風險防控；（四）持續(xù)改進：定期評估托管安全管理體系的有效性，及時優(yōu)化流程，提升管控水平。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對托管安全管理工作負總責，承擔第一責任人的職責；分管領導對托管安全管理工作的實施負直接責任，統(tǒng)籌協(xié)調各部門落實制度要求。第六條公司設立托管專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務部門代表。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調托管安全管理工作，研究決策重大事項，監(jiān)督評價制度執(zhí)行情況，定期召開會議分析風險、部署任務。第七條托管專項管理領導小組下設辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]，負責日常工作，主要職能包括：（一）統(tǒng)籌制定和修訂托管專項管理制度；（二）組織開展托管安全風險評估，發(fā)布風險預警；（三）監(jiān)督考核各部門托管安全管理工作；（四）組織培訓宣貫，提升全員托管安全意識；（五）協(xié)調跨部門協(xié)作，推動問題整改。第八條牽頭部門（即[牽頭部門名稱]）負責托管專項管理工作的統(tǒng)籌推進，主要職責包括：（一）制定托管安全管理制度及操作流程，報領導小組審批后實施；（二）組織開展托管安全風險識別與評估，建立風險清單；（三）監(jiān)督各部門落實托管安全管控要求，定期檢查考核；（四）組織編寫托管安全培訓材料，開展全員培訓宣貫；（五）牽頭處置重大托管安全事件，協(xié)調資源保障業(yè)務穩(wěn)定。第九條專責部門（即[專責部門名稱]）負責托管業(yè)務合規(guī)審核及流程優(yōu)化，主要職責包括：（一）審核托管業(yè)務合同條款，確保符合合規(guī)要求；（二）優(yōu)化托管業(yè)務操作流程，減少管理漏洞；（三）參與托管安全風險評估，提出管控建議；（四）處置托管業(yè)務合規(guī)問題，協(xié)調外部審計與監(jiān)管檢查；（五）推動托管業(yè)務數字化、智能化管理，提升管控效率。第十條業(yè)務部門及下屬單位負責落實本領域托管安全管理工作，主要職責包括：（一）嚴格執(zhí)行托管安全操作流程，落實崗位職責；（二）開展日常托管安全自查，及時發(fā)現并上報風險隱患；（三）配合牽頭部門和專責部門開展風險排查、培訓宣貫等工作；（四）制定本領域托管安全應急預案，定期組織演練；（五）對下屬單位托管安全工作進行監(jiān)督指導，確保管理要求穿透落地。第十一條基層執(zhí)行崗員工應嚴格遵守托管安全操作規(guī)范，履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任；（二）及時上報異常情況，不得瞞報、漏報；（三）參與托管安全培訓，掌握操作技能；（四）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，維護合規(guī)底線；（五）妥善保管業(yè)務憑證、數據資料，防止信息泄露。第三章專項管理重點內容與要求第十二條托管業(yè)務準入管理：業(yè)務操作必須符合合規(guī)標準，包括但不限于：（一）供應商盡職調查：嚴格審查托管服務提供方的資質、信譽及安全能力，簽署安全責任協(xié)議；（二）招標流程規(guī)范：涉及外包或第三方合作的，必須通過公開招標或競爭性談判方式選型，確保過程透明、結果公正；（三）合同條款審核：合同中應明確服務范圍、安全責任、違約處罰等關鍵條款，經專責部門審核后簽訂。禁止性行為：嚴禁向關聯(lián)方輸送利益、規(guī)避招標程序。重點防控點：供應商資質造假、合同漏洞導致責任不清。第十三條托管資產安全管理：業(yè)務操作必須符合合規(guī)標準，包括但不限于：（一）資產登記制度：建立托管資產臺賬，明確資產類型、存放位置、使用權限等；（二）領用交接規(guī)范：資產領用需經審批，交接時雙方簽字確認，確保責任可追溯；（三）報廢處置流程：資產報廢需經過評估、審批、銷毀等環(huán)節(jié)，防止資產流失。禁止性行為：嚴禁擅自處置或轉借托管資產。重點防控點：資產登記不完整、領用交接記錄缺失。第十四條托管信息系統(tǒng)安全：業(yè)務操作必須符合合規(guī)標準，包括但不限于：（一）系統(tǒng)訪問控制：實施基于角色的訪問權限管理，定期審計賬號權限；（二）數據傳輸加密：敏感數據傳輸必須采用加密技術，防止傳輸過程中被竊?。唬ㄈ┫到y(tǒng)漏洞修復：及時更新系統(tǒng)補丁，定期開展安全測試，防止黑客攻擊。禁止性行為：嚴禁越權訪問或違規(guī)下載數據。重點防控點：弱口令、未及時修復漏洞導致系統(tǒng)癱瘓。第十五條托管數據安全管理：業(yè)務操作必須符合合規(guī)標準，包括但不限于：（一）數據分類分級：根據數據敏感程度實施分級保護，核心數據需重點防控；（二）數據備份恢復：建立定期備份機制，確保數據丟失后可及時恢復；（三）數據銷毀規(guī)范：廢棄數據必須通過合規(guī)方式銷毀，防止數據泄露。禁止性行為：嚴禁非法拷貝或外傳敏感數據。重點防控點：數據備份不完整、銷毀記錄缺失。第十六條托管第三方合作管理：業(yè)務操作必須符合合規(guī)標準，包括但不限于：（一）合作方資質審查：嚴格審查合作方的安全管理體系，確保其符合行業(yè)要求；（二）保密協(xié)議簽訂：與合作方簽署保密協(xié)議，明確違約責任；（三）合作過程監(jiān)督：定期檢查合作方服務情況，確保其符合合同約定。禁止性行為：嚴禁向合作方泄露核心業(yè)務信息。重點防控點：合作方安全能力不足導致數據泄露。第十七條托管應急響應管理：業(yè)務操作必須符合合規(guī)標準，包括但不限于：（一）應急預案制定：針對不同風險場景制定應急預案，明確處置流程；（二）應急演練計劃：定期組織應急演練，提升員工應急處置能力；（三）事件上報機制：發(fā)生安全事件后，必須第一時間上報，不得遲報、漏報。禁止性行為：未按預案處置導致事件擴大。重點防控點：應急演練流于形式、響應流程不清晰。第十八條托管變更管理：業(yè)務操作必須符合合規(guī)標準，包括但不限于：（一）變更申請流程：變更需經審批，明確變更范圍、影響評估及回退方案；（二）變更實施控制：變更操作需在監(jiān)控下進行，確保變更成功后才能上線；（三）變更效果驗證：變更實施后需進行效果驗證，確保業(yè)務正常。禁止性行為：未經審批擅自變更系統(tǒng)配置。重點防控點：變更風險評估不足導致業(yè)務中斷。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：根據國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司業(yè)務調整，及時修訂托管專項管理制度，確保制度始終有效。牽頭部門每年至少開展一次制度評估，必要時啟動修訂程序，修訂后報領導小組審批。第二十條風險識別預警機制：定期開展托管安全風險排查，采用定量與定性相結合的方法，對風險進行分級評估（一般風險、較大風險、重大風險），并發(fā)布預警通知，明確管控措施及責任部門。第二十一條合規(guī)審查機制：將托管合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經審查不得實施”原則。牽頭部門聯(lián)合專責部門對重點業(yè)務開展專項審查，審查結果與績效考核掛鉤。第二十二條風險應對機制：根據風險等級分級處置，一般風險由業(yè)務部門自行處置，較大及以上風險由領導小組統(tǒng)籌協(xié)調處置。處置流程包括：啟動預案、責任協(xié)同、上報決策、復盤改進。第二十三條責任追究機制：對違反本制度的行為，視情節(jié)輕重采取以下處罰措施：（一）一般違規(guī)：通報批評、取消評優(yōu)資格；（二）較大違規(guī)：績效考核扣分、內部處分；（三）重大違規(guī)：解除勞動合同、移交司法機關處理。違規(guī)行為將計入個人誠信檔案，與晉升、調薪掛鉤。第二十四條評估改進機制：每年對托管安全管理體系有效性開展評估，通過數據分析、員工訪談、第三方審計等方式，識別流程漏洞，提出優(yōu)化建議，并納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各級領導干部應履行托管安全推進責任，定期聽取匯報，協(xié)調資源解決突出問題。領導小組每季度召開會議，研究部署工作，確保制度落地。第二十六條考核激勵機制：將托管合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結果與績效、評優(yōu)掛鉤。對表現突出的部門和個人給予獎勵，對履職不力的進行約談或處罰。第二十七條培訓宣傳機制：分層級開展托管安全培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范。每年至少組織兩次全員培訓，培訓后進行考試，考核合格方可上崗。第二十八條信息化支撐：通過信息化系統(tǒng)實現托管安全流程自動化、風險實時監(jiān)控，包括供應商管理平臺、數據防泄漏系統(tǒng)、應急指揮平臺等，提升管控效率。第二十九條文化建設：發(fā)布托管安全合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，通過內部宣傳渠道營造全員合規(guī)氛圍。設立合規(guī)舉報熱線，鼓勵員工主動監(jiān)督。第三十條報告制度：各部門每月提交托管安全工作