數(shù)據(jù)基礎制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等國家相關法律法規(guī)，以及行業(yè)數(shù)據(jù)管理標準和企業(yè)內部風險防控要求制定。為規(guī)范企業(yè)數(shù)據(jù)基礎管理，保障數(shù)據(jù)資產安全，提升數(shù)據(jù)應用效能，防控數(shù)據(jù)合規(guī)風險，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋企業(yè)數(shù)據(jù)全生命周期管理，包括數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸、使用、共享、銷毀等業(yè)務場景，以及所有涉及數(shù)據(jù)處理的經營活動。第三條本制度下列術語定義如下：（一）“數(shù)據(jù)專項管理”指企業(yè)為保障數(shù)據(jù)安全、合規(guī)、可用而建立的管理體系，包括制度制定、組織保障、技術防護、流程規(guī)范、風險防控等綜合管理活動。（二）“數(shù)據(jù)風險”指因數(shù)據(jù)管理不善或外部威脅導致的資產損失、業(yè)務中斷、法律責任、聲譽受損等潛在風險，包括數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失、濫用等情形。（三）“數(shù)據(jù)合規(guī)”指企業(yè)數(shù)據(jù)處理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內部管理制度，保障數(shù)據(jù)主體權益，避免法律糾紛或監(jiān)管處罰。第四條數(shù)據(jù)專項管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”原則，確保數(shù)據(jù)管理工作系統(tǒng)化、規(guī)范化、標準化。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對數(shù)據(jù)專項管理負總責，統(tǒng)籌規(guī)劃、資源投入及重大風險處置；分管領導為直接責任人，負責具體組織協(xié)調、制度落實及監(jiān)督考核。第六條設立數(shù)據(jù)專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，各部門負責人及下屬單位代表為成員。領導小組負責統(tǒng)籌數(shù)據(jù)專項管理工作，制定決策審批流程，監(jiān)督考核各層級責任落實，定期評估管理成效。第七條明確以下三類主體職責：（一）牽頭部門：由信息技術部擔任牽頭部門，負責統(tǒng)籌數(shù)據(jù)專項管理制度建設、技術防護體系完善、風險識別評估、監(jiān)督考核、培訓宣貫及跨部門協(xié)調。（二）專責部門：由法務合規(guī)部、內審部及人力資源部擔任專責部門，分別負責數(shù)據(jù)合規(guī)審核、業(yè)務流程優(yōu)化、風險處置、法律風險防控、員工合規(guī)管理及責任追究。（三）業(yè)務部門/下屬單位：負責落實本領域數(shù)據(jù)專項管理要求，開展日常數(shù)據(jù)風險防控，確保業(yè)務操作符合制度規(guī)范，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任包括：嚴格遵守數(shù)據(jù)操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書，主動識別并上報數(shù)據(jù)風險隱患，配合開展數(shù)據(jù)合規(guī)檢查及調查工作。第三章專項管理重點內容與要求第九條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：業(yè)務部門需明確數(shù)據(jù)采集目的，遵循“最小必要”原則，確保采集范圍合法合規(guī)；通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)自動化采集，禁止未經授權的擴大采集。第十條數(shù)據(jù)存儲環(huán)節(jié)：采用加密存儲、訪問控制等技術手段保障數(shù)據(jù)安全，建立數(shù)據(jù)分類分級制度，敏感數(shù)據(jù)需隔離存儲并設置訪問權限。第十一條數(shù)據(jù)傳輸環(huán)節(jié)：采用加密通道或安全傳輸協(xié)議，禁止通過個人郵箱、即時通訊工具傳輸敏感數(shù)據(jù)，建立傳輸日志記錄制度。第十二條數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)：明確數(shù)據(jù)使用范圍及權限，禁止超出授權范圍操作，建立數(shù)據(jù)使用審批機制，定期審查使用記錄。第十三條數(shù)據(jù)共享環(huán)節(jié)：需經業(yè)務部門及法務合規(guī)部聯(lián)合審批，簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確共享范圍、期限及責任，禁止無協(xié)議共享。第十四條數(shù)據(jù)銷毀環(huán)節(jié)：建立數(shù)據(jù)銷毀制度，明確銷毀標準、方式及流程，采用技術手段確保數(shù)據(jù)不可恢復，并記錄銷毀過程。第十五條數(shù)據(jù)安全防護：建立防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等技術防護體系，定期開展安全巡檢，及時修復漏洞，制定應急預案并定期演練。第十六條數(shù)據(jù)合規(guī)審查：將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經審查不得實施”原則。第十七條數(shù)據(jù)風險防控：重點防控數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等風險，定期開展風險排查，對高風險環(huán)節(jié)實施重點監(jiān)控。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：信息技術部牽頭，每年評估法規(guī)政策變化及業(yè)務調整需求，及時修訂完善數(shù)據(jù)專項管理制度，經領導小組審批后發(fā)布實施。第十九條風險識別預警機制：信息技術部、法務合規(guī)部及業(yè)務部門每季度開展風險排查，分級評估風險等級，發(fā)布預警通知并制定應對措施。第二十條合規(guī)審查機制：法務合規(guī)部聯(lián)合專責部門對業(yè)務部門開展年度合規(guī)審查，重點檢查制度執(zhí)行、流程規(guī)范、風險處置等環(huán)節(jié)，出具審查報告。第二十一條風險應對機制：對一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組統(tǒng)籌協(xié)調，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求。第二十二條責任追究機制：界定違規(guī)情形及處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分，對重大數(shù)據(jù)違規(guī)行為嚴肅追究相關責任。第二十三條評估改進機制：每年對數(shù)據(jù)專項管理體系有效性開展評估，分析管理漏洞，優(yōu)化流程，形成改進報告并納入下一年度工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：明確各層級領導對數(shù)據(jù)專項管理的推進責任，設立專項工作小組，確保制度要求落實到位。第二十五條考核激勵機制：將數(shù)據(jù)合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的集體和個人給予獎勵。第二十六條培訓宣傳機制：分層級開展數(shù)據(jù)專項培訓，管理層側重合規(guī)履職培訓，一線員工側重操作規(guī)范培訓，建立培訓檔案。第二十七條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸、使用等環(huán)節(jié)的自動化管理，實時監(jiān)控風險，提升管理效能。第二十八條文化建設：發(fā)布數(shù)據(jù)合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過宣傳欄、內部刊物等渠道營造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報告制度：明確風險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內容要求，確保信息及時準確傳遞至相關部門