文藝部門崗位職責(zé)與制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理需求，旨在規(guī)范文藝部門各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升合規(guī)管理水平。制度制定目的在于明確管理職責(zé)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，確保文藝部門各項(xiàng)工作在合法合規(guī)框架內(nèi)高效運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋文藝部門涉及創(chuàng)作策劃、資源整合、內(nèi)容生產(chǎn)、宣傳推廣、版權(quán)管理、績(jī)效評(píng)估等全流程業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)文藝部門業(yè)務(wù)特點(diǎn)，圍繞風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)管理、流程優(yōu)化等目標(biāo)開展的全流程管理活動(dòng)，包括但不限于創(chuàng)作立項(xiàng)、預(yù)算審批、供應(yīng)商管理、內(nèi)容審核、法律合規(guī)等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指文藝部門在日常運(yùn)營(yíng)中可能面臨的法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)容安全風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)資金風(fēng)險(xiǎn)等，需通過制度機(jī)制進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估與處置。（三）“XX合規(guī)”指文藝部門各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理制度的要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)在合法合規(guī)前提下開展。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋文藝部門所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，不留管控死角；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司范圍內(nèi)的管理事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的具體落地、監(jiān)督與考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括公司辦公室、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、人力資源部、文藝部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司XX專項(xiàng)管理工作，制定管理策略；（二）審議重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處置方案及專項(xiàng)管理制度修訂；（三）監(jiān)督各層級(jí)管理職責(zé)落實(shí)情況，定期評(píng)估管理成效。第七條明確XX專項(xiàng)管理三級(jí)責(zé)任體系：（一）牽頭部門：由文藝部擔(dān)任牽頭部門，負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等綜合性管理工作；（二）專責(zé)部門：由法務(wù)部、財(cái)務(wù)部等部門擔(dān)任專責(zé)部門，分別負(fù)責(zé)法律合規(guī)審核、財(cái)務(wù)資金管控、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：由各業(yè)務(wù)單元及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控及業(yè)務(wù)合規(guī)管理。第八條牽頭部門職責(zé)包括：（一）編制XX專項(xiàng)管理制度及操作指南，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施；（二）定期組織業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定管控措施；（三）監(jiān)督各部門管理職責(zé)落實(shí)情況，定期開展考核評(píng)價(jià)；（四）開展專項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)及操作能力。第九條專責(zé)部門職責(zé)包括：（一）法務(wù)部：負(fù)責(zé)內(nèi)容創(chuàng)作、版權(quán)合作等環(huán)節(jié)的法律合規(guī)審核，監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施落實(shí)；（二）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)預(yù)算審批、資金支付等環(huán)節(jié)的財(cái)務(wù)合規(guī)管理，監(jiān)督資金使用合理性；（三）人力資源部：負(fù)責(zé)員工合規(guī)培訓(xùn)及行為管理，建立違規(guī)行為舉報(bào)與處置機(jī)制。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度，開展本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)自查；（二）執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控措施，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）配合牽頭部門及專責(zé)部門開展監(jiān)督考核工作。第十一條基層執(zhí)行崗位員工須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在XX專項(xiàng)管理中的責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)上報(bào)至直接主管或?qū)Ｘ?zé)部門。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條創(chuàng)作立項(xiàng)管理：業(yè)務(wù)部門需提交創(chuàng)作計(jì)劃及預(yù)算方案，經(jīng)牽頭部門審核、專責(zé)部門合規(guī)評(píng)估后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止未經(jīng)審批擅自啟動(dòng)創(chuàng)作項(xiàng)目。第十三條資源整合管理：供應(yīng)商選擇需進(jìn)行盡職調(diào)查，包括資質(zhì)審查、市場(chǎng)口碑評(píng)估、合作歷史分析等。嚴(yán)禁利用職權(quán)謀取不正當(dāng)利益或進(jìn)行利益輸送。第十四條內(nèi)容生產(chǎn)管理：創(chuàng)作內(nèi)容須符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)范，涉及敏感信息或可能引發(fā)爭(zhēng)議的內(nèi)容需經(jīng)專責(zé)部門審核。禁止發(fā)布違法違規(guī)、低俗庸俗或損害企業(yè)形象的內(nèi)容。第十五條版權(quán)管理：版權(quán)合作需簽訂正式合同，明確權(quán)責(zé)邊界。嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)使用他人作品，或擅自轉(zhuǎn)讓版權(quán)收益。第十六條宣傳推廣管理：宣傳材料需經(jīng)法務(wù)部門審核，確保信息真實(shí)準(zhǔn)確。禁止虛假宣傳或夸大宣傳效果。第十七條財(cái)務(wù)資金管理：預(yù)算執(zhí)行須嚴(yán)格按審批權(quán)限操作，資金支付需符合財(cái)務(wù)制度要求。禁止超預(yù)算支出或違規(guī)使用資金。第十八條風(fēng)險(xiǎn)防控管理：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組處置。禁止隱瞞或遲報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門需每年對(duì)XX專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理需求及時(shí)修訂。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門每季度開展風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重者移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確自身在XX專項(xiàng)管理中的職責(zé)，定期聽取工作匯報(bào)，推動(dòng)管理要求落實(shí)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)表現(xiàn)突出的單位及個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展XX專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)。定期發(fā)布合規(guī)手冊(cè)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)，形成“人人合規(guī)”的文化氛圍。第三十條報(bào)告制度