新時代文明實(shí)踐+輔導(dǎo)員+制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)關(guān)于內(nèi)部控制、風(fēng)險管理及合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)準(zhǔn)則，并結(jié)合企業(yè)內(nèi)部強(qiáng)化專項風(fēng)險防控、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范新時代文明實(shí)踐工作中輔導(dǎo)員隊伍的管理，明確組織職責(zé)，防范操作風(fēng)險，確保輔導(dǎo)員隊伍發(fā)揮積極作用，推動企業(yè)社會責(zé)任目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋新時代文明實(shí)踐工作中輔導(dǎo)員隊伍的選聘、培訓(xùn)、管理、考核、激勵等全流程管理，以及輔導(dǎo)員在服務(wù)過程中涉及的業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險防控、合規(guī)要求等場景。第三條本制度下列核心術(shù)語含義如下：（一）“新時代文明實(shí)踐輔導(dǎo)員專項管理”，指企業(yè)針對新時代文明實(shí)踐工作中輔導(dǎo)員隊伍的建設(shè)、使用、監(jiān)督、考核等環(huán)節(jié)制定的管理規(guī)范，包括輔導(dǎo)員選聘標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)內(nèi)容、行為規(guī)范、績效考核等制度體系。（二）“新時代文明實(shí)踐專項風(fēng)險”，指輔導(dǎo)員在開展服務(wù)過程中可能引發(fā)的操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、安全風(fēng)險等，如信息泄露、利益輸送、服務(wù)失實(shí)、應(yīng)急處置不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險事項。（三）“新時代文明實(shí)踐合規(guī)管理”，指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章及行業(yè)準(zhǔn)則，對輔導(dǎo)員行為進(jìn)行規(guī)范和約束，確保服務(wù)過程合法合規(guī)的管理活動。第四條新時代文明實(shí)踐輔導(dǎo)員專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有輔導(dǎo)員及服務(wù)環(huán)節(jié)納入管理范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則，聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，定期評估管理效果，優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對公司新時代文明實(shí)踐輔導(dǎo)員專項管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理制度的組織落實(shí)、監(jiān)督考核及重大事項決策。第六條公司設(shè)立新時代文明實(shí)踐輔導(dǎo)員專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司新時代文明實(shí)踐輔導(dǎo)員專項管理工作，審議制度方案；（二）決策審批重大管理事項，如輔導(dǎo)員選聘標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法等；（三）監(jiān)督評價專項管理制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決跨部門問題。第七條設(shè)立新時代文明實(shí)踐輔導(dǎo)員工作辦公室（以下簡稱“工作辦公室”），由人力資源部牽頭，聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部、業(yè)務(wù)主管部門等組成，主要職責(zé)包括：（一）起草專項管理制度，組織制度宣貫和培訓(xùn)；（二）建立輔導(dǎo)員信息庫，實(shí)施動態(tài)管理；（三）開展專項風(fēng)險排查，提出改進(jìn)建議；（四）協(xié)調(diào)處理違規(guī)事件，落實(shí)責(zé)任追究。第八條牽頭部門（人力資源部）主要職責(zé)：（一）統(tǒng)籌輔導(dǎo)員隊伍的選聘、培訓(xùn)、考核、激勵等工作；（二）制定輔導(dǎo)員培訓(xùn)計劃，組織合規(guī)履職培訓(xùn)；（三）建立輔導(dǎo)員績效考核體系，定期評估工作成效；（四）收集基層反饋意見，優(yōu)化管理制度。第九條專責(zé)部門（紀(jì)檢監(jiān)察部、業(yè)務(wù)主管部門）主要職責(zé)：（一）紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)輔導(dǎo)員行為的合規(guī)審查，監(jiān)督禁止性行為；（二）業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)輔導(dǎo)員業(yè)務(wù)能力的評估，優(yōu)化服務(wù)流程；（三）聯(lián)合開展專項風(fēng)險排查，提出風(fēng)險防控建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責(zé)：（一）落實(shí)公司專項管理制度要求，開展本領(lǐng)域輔導(dǎo)員管理；（二）組織輔導(dǎo)員日常培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)意識；（三）實(shí)施服務(wù)過程監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并報告風(fēng)險事項；（四）配合開展績效考核，提供評價依據(jù)。第十一條基層執(zhí)行崗位（輔導(dǎo)員）合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守公司各項管理制度，履行崗位職責(zé)；（二）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確行為邊界；（三）主動報告風(fēng)險隱患，配合處置風(fēng)險事件；（四）接受合規(guī)培訓(xùn)，提升專業(yè)能力。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條輔導(dǎo)員選聘管理：業(yè)務(wù)部門及下屬單位根據(jù)崗位需求，制定選聘標(biāo)準(zhǔn)，明確年齡、學(xué)歷、專業(yè)、政治素養(yǎng)等要求，經(jīng)工作辦公室審核后實(shí)施。嚴(yán)禁以利益交換方式選聘輔導(dǎo)員，嚴(yán)禁將親屬安排至敏感崗位。第十三條輔導(dǎo)員培訓(xùn)管理：人力資源部每年至少組織兩次合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)、公司制度、服務(wù)規(guī)范等，培訓(xùn)后進(jìn)行考核，考核不合格者不得繼續(xù)任職。第十四條輔導(dǎo)員行為規(guī)范：輔導(dǎo)員在服務(wù)過程中應(yīng)保持中立客觀，嚴(yán)禁泄露服務(wù)對象信息，嚴(yán)禁接受服務(wù)對象財物，嚴(yán)禁利用職務(wù)便利謀取私利。第十五條服務(wù)過程監(jiān)督：業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)建立服務(wù)日志制度，輔導(dǎo)員每日記錄服務(wù)內(nèi)容，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后存檔。工作辦公室定期抽查服務(wù)日志，核實(shí)服務(wù)真實(shí)性。第十六條風(fēng)險防控管理：輔導(dǎo)員應(yīng)主動識別服務(wù)過程中的潛在風(fēng)險，如發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險隱患，須立即向直屬部門報告，并協(xié)助制定應(yīng)急預(yù)案。第十七條合規(guī)審查管理：紀(jì)檢監(jiān)察部每年至少開展兩次專項審查，重點(diǎn)核查輔導(dǎo)員選聘、培訓(xùn)、考核等環(huán)節(jié)，對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。第十八條禁止性行為管理：嚴(yán)禁輔導(dǎo)員從事以下行為：（一）利益輸送，如接受服務(wù)對象財物、宴請等；（二）服務(wù)失實(shí)，如夸大服務(wù)成效、編造虛假信息；（三）擅自轉(zhuǎn)包服務(wù)，如將服務(wù)任務(wù)交由第三方機(jī)構(gòu)；（四）泄露商業(yè)秘密，如披露企業(yè)敏感數(shù)據(jù)。第十九條專項風(fēng)險防控重點(diǎn)：（一）信息泄露風(fēng)險，輔導(dǎo)員須妥善保管服務(wù)對象信息，避免數(shù)據(jù)泄露；（二）操作失誤風(fēng)險，輔導(dǎo)員應(yīng)嚴(yán)格遵守服務(wù)流程，避免因操作不當(dāng)引發(fā)問題；（三）應(yīng)急處置風(fēng)險，輔導(dǎo)員應(yīng)具備應(yīng)急處理能力，及時應(yīng)對突發(fā)事件。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動態(tài)更新機(jī)制：工作辦公室每年對專項管理制度進(jìn)行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等及時修訂，修訂后報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十一條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：工作辦公室每季度開展專項風(fēng)險排查，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，并督促整改。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保服務(wù)過程合規(guī)。第二十三條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，并報工作辦公室備案；（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求；（三）處置完畢后須形成報告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后存檔。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，如情節(jié)輕微者通報批評，情節(jié)嚴(yán)重者解除合同；（二）違規(guī)行為聯(lián)動績效考核，取消評優(yōu)資格，并納入企業(yè)內(nèi)部征信系統(tǒng)；（三）涉嫌違法的依法移送相關(guān)部門處理。第二十五條評估改進(jìn)機(jī)制：工作辦公室每年對專項管理體系有效性開展評估，通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集意見，優(yōu)化流程漏洞，提升管理成效。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部對專項管理工作負(fù)推進(jìn)責(zé)任，人力資源部定期召開專題會議，協(xié)調(diào)解決管理難題。第二十七條考核激勵機(jī)制：將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的輔導(dǎo)員給予獎勵，對違規(guī)者實(shí)行一票否決。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識；（二）一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)能力；（三）定期發(fā)布合規(guī)手冊，明確行為邊界。第二十九條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控，如建立輔導(dǎo)員信息庫、服務(wù)日志系統(tǒng)等，提升管理效率。第三十條文化建設(shè)：發(fā)布專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳營造全員合規(guī)氛圍。第三十一條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在24小時內(nèi)上報至直屬部門，48小時內(nèi)報送