新疆村級(jí)重大事項(xiàng)集體討論制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)管理準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理要求制定。為規(guī)范新疆村級(jí)重大事項(xiàng)的集體討論決策程序，防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升治理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在新疆地區(qū)開(kāi)展村級(jí)重大事項(xiàng)管理活動(dòng)，覆蓋村級(jí)項(xiàng)目立項(xiàng)、資金使用、資源調(diào)配、決策監(jiān)督等全流程管理場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“村級(jí)重大事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司為規(guī)范村級(jí)重大事項(xiàng)的討論、決策與執(zhí)行，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)流程化管理、責(zé)任化落實(shí)的活動(dòng)。（二）“專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指村級(jí)重大事項(xiàng)在決策、執(zhí)行過(guò)程中可能引發(fā)的法律、財(cái)務(wù)、安全、合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指村級(jí)重大事項(xiàng)管理需符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保決策合法合規(guī)。第四條村級(jí)重大事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則，確保所有事項(xiàng)納入制度管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各級(jí)管理主體的決策與執(zhí)行責(zé)任；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，突出重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控與動(dòng)態(tài)管理；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，通過(guò)評(píng)估優(yōu)化制度效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)村級(jí)重大事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策審批與監(jiān)督考核；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)管控的組織實(shí)施。第六條設(shè)立村級(jí)重大事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)村級(jí)重大事項(xiàng)的決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)及重大風(fēng)險(xiǎn)處置，定期召開(kāi)會(huì)議研究制度執(zhí)行情況。第七條明確三類(lèi)主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及制度修訂；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及案例指導(dǎo)；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，執(zhí)行村級(jí)重大事項(xiàng)的集體討論決策。第八條基層執(zhí)行崗位需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾，簽署《村級(jí)重大事項(xiàng)管理合規(guī)承諾書(shū)》；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)，及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）操作規(guī)范執(zhí)行，確保村級(jí)重大事項(xiàng)按照制度流程推進(jìn)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：村級(jí)重大事項(xiàng)的討論決策需遵循民主集中制原則，確保程序合法、決策合規(guī)。涉及資金使用的事項(xiàng)，需符合預(yù)算管理及資金審批權(quán)限要求；涉及資源調(diào)配的事項(xiàng)，需優(yōu)先保障公共利益。第十條禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁以下行為：（一）嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，村級(jí)項(xiàng)目招標(biāo)需排除利益相關(guān)方參與；（二）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，村級(jí)項(xiàng)目執(zhí)行需由指定單位實(shí)施；（三）嚴(yán)禁虛假申報(bào)，村級(jí)事項(xiàng)材料需真實(shí)完整；（四）嚴(yán)禁集體決策架空個(gè)人責(zé)任，需明確決策責(zé)任人。第十一條專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）決策風(fēng)險(xiǎn)防控，需通過(guò)民主評(píng)議、專(zhuān)家論證等手段規(guī)避盲目決策；（二）資金風(fēng)險(xiǎn)防控，需加強(qiáng)資金監(jiān)管，防止挪用或浪費(fèi)；（三）安全風(fēng)險(xiǎn)防控，需開(kāi)展安全評(píng)估，排查隱患；（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，需確保村級(jí)事項(xiàng)符合政策要求。第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：村級(jí)重大事項(xiàng)需制定詳細(xì)討論方案，明確事項(xiàng)背景、目標(biāo)、預(yù)算及預(yù)期效果，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施。第十三條禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁以下行為：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)集體討論擅自決策，村級(jí)事項(xiàng)需至少三分之二成員同意；（二）嚴(yán)禁違規(guī)插手干預(yù)，村級(jí)項(xiàng)目執(zhí)行不得受非業(yè)務(wù)部門(mén)影響；（三）嚴(yán)禁利益沖突，決策成員需回避直接利益相關(guān)事項(xiàng)。第十四條專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）決策風(fēng)險(xiǎn)防控，需建立糾錯(cuò)機(jī)制，對(duì)不當(dāng)決策及時(shí)整改；（二）資金風(fēng)險(xiǎn)防控，需實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用，定期公示資金使用情況；（三）安全風(fēng)險(xiǎn)防控，需制定應(yīng)急預(yù)案，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任；（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，需同步審查政策符合性，規(guī)避政策風(fēng)險(xiǎn)。第十五條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：村級(jí)重大事項(xiàng)的討論記錄需存檔備查，包括會(huì)議議程、參會(huì)人員、討論意見(jiàn)及決策結(jié)果。專(zhuān)責(zé)部門(mén)需定期抽查記錄完整性。第十六條禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁以下行為：（一）嚴(yán)禁偽造討論記錄，需確保記錄真實(shí)反映決策過(guò)程；（二）嚴(yán)禁擅自變更方案，需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可調(diào)整；（三）嚴(yán)禁隱瞞信息，需及時(shí)公開(kāi)事項(xiàng)進(jìn)展及風(fēng)險(xiǎn)處置情況。第十七條專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）決策風(fēng)險(xiǎn)防控，需通過(guò)多輪討論避免片面決策；（二）資金風(fēng)險(xiǎn)防控，需建立資金使用反饋機(jī)制，防止超支；（三）安全風(fēng)險(xiǎn)防控，需定期檢查項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，消除安全隱患；（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，需同步審查審批流程，防止程序缺失。第十八條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：村級(jí)重大事項(xiàng)的執(zhí)行需設(shè)置階段性目標(biāo)，定期評(píng)估進(jìn)展，對(duì)未達(dá)標(biāo)部分及時(shí)調(diào)整方案。第十九條禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁以下行為：（一）嚴(yán)禁未按方案執(zhí)行，需確保執(zhí)行與決策一致；（二）嚴(yán)禁擅自增項(xiàng)，需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可調(diào)整事項(xiàng)內(nèi)容；（三）嚴(yán)禁隱瞞進(jìn)度，需定期公示項(xiàng)目進(jìn)展及風(fēng)險(xiǎn)處置情況。第二十條專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）決策風(fēng)險(xiǎn)防控，需通過(guò)第三方評(píng)估優(yōu)化決策科學(xué)性；（二）資金風(fēng)險(xiǎn)防控，需實(shí)行審計(jì)監(jiān)督，防止資金流失；（三）安全風(fēng)險(xiǎn)防控，需加強(qiáng)施工管理，防止安全事故；（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，需同步審查執(zhí)行過(guò)程，防止違規(guī)操作。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十一條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，牽頭部門(mén)需每年評(píng)估制度適用性，提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知，要求業(yè)務(wù)部門(mén)及時(shí)處置。第二十三條合規(guī)審查機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十四條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：分級(jí)處置一般/重大風(fēng)險(xiǎn)事件，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)化解。第二十五條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，對(duì)重大違規(guī)行為嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。第二十六條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：定期對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十七條組織保障：明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，建立考核表，納入述職報(bào)告。第二十八條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十九條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線(xiàn)員工操作規(guī)范培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第三十條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第三十一條文化建設(shè)：發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造