新的殯葬制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國消防法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)規(guī)范化需求制定。為規(guī)范殯葬服務(wù)全流程管理，防范專項風(fēng)險，保障服務(wù)品質(zhì)與合規(guī)運營，特明確以下管理要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋殯葬業(yè)務(wù)承接、服務(wù)執(zhí)行、資源采購、應(yīng)急保障等場景，確保各環(huán)節(jié)操作符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)范。第三條本制度核心術(shù)語定義如下：1.XX專項管理：指針對殯葬服務(wù)領(lǐng)域的特定風(fēng)險點（如服務(wù)流程合規(guī)性、客戶信息安全、設(shè)施設(shè)備安全等）實施的全流程管控活動。2.XX風(fēng)險：指在殯葬服務(wù)過程中可能引發(fā)服務(wù)中斷、法律糾紛、財產(chǎn)損失或聲譽影響的不確定性事件（如操作疏漏、資源短缺、突發(fā)事件處置不當(dāng)?shù)龋?.XX合規(guī)：指公司殯葬業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，確保經(jīng)營活動合法、透明、可追溯。第四條專項管理的核心原則包括：1.全面覆蓋：確保管理要求貫穿業(yè)務(wù)全流程，無死角；2.責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的職責(zé)邊界，實行簽字負(fù)責(zé)制；3.風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高頻風(fēng)險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置管控資源；4.持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為殯葬專項管理的第一責(zé)任人，對管理體系的完整性、有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌日常監(jiān)督與考核。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表，主要職能為：1.制定和修訂專項管理制度；2.統(tǒng)籌跨部門協(xié)調(diào)，解決重大管理問題；3.審批重大風(fēng)險處置方案及資源調(diào)配。第七條明確三類主體的管理職責(zé)：1.牽頭部門：-負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)與更新；-每季度開展風(fēng)險排查，形成分析報告；-組織年度考核與培訓(xùn)宣貫；-監(jiān)督考核結(jié)果應(yīng)用。2.專責(zé)部門：-負(fù)責(zé)殯葬服務(wù)合規(guī)性審核；-優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少管理漏洞；-指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門處置風(fēng)險事件。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位：-執(zhí)行本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪螅?開展日常風(fēng)險自查，及時上報異常；-確保服務(wù)人員符合資質(zhì)要求。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)責(zé)任：1.嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行業(yè)務(wù)；2.簽署崗位合規(guī)承諾書；3.發(fā)現(xiàn)風(fēng)險或違規(guī)行為須立即上報，并協(xié)助調(diào)查。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條服務(wù)承接環(huán)節(jié)：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：客戶需求確認(rèn)需書面記錄，服務(wù)方案經(jīng)專責(zé)部門審核；-禁止性行為：嚴(yán)禁誤導(dǎo)性宣傳、擅自變更服務(wù)范圍；-重點防控：客戶信息保密（如遺屬隱私保護(hù)）。第十條資源采購環(huán)節(jié)：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商需通過資質(zhì)審查，采購流程采用公開招標(biāo)或比選；-禁止性行為：嚴(yán)禁向特定關(guān)系人傾斜、圍標(biāo)串標(biāo)；-重點防控：消防器材、消毒用品等關(guān)鍵物資的質(zhì)量安全。第十一條服務(wù)執(zhí)行環(huán)節(jié)：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遺體處置、環(huán)境消殺須符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，全程錄音錄像存檔；-禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)人員接觸遺體、違規(guī)處置遺物；-重點防控：突發(fā)事件應(yīng)急處置（如火化設(shè)備故障、天氣異常）。第十二條檔案管理環(huán)節(jié)：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：客戶資料、服務(wù)記錄永久保存，電子檔案定期備份；-禁止性行為：嚴(yán)禁泄露客戶信息用于商業(yè)目的；-重點防控：紙質(zhì)檔案的防損防火措施。第十三條財務(wù)結(jié)算環(huán)節(jié)：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：收費標(biāo)準(zhǔn)公示透明，費用分項列明，無授權(quán)不得減免；-禁止性行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)服務(wù)套取資金；-重點防控：發(fā)票管理，避免陰陽合同。第十四條人員管理環(huán)節(jié)：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：服務(wù)人員需持證上崗，定期接受合規(guī)培訓(xùn)；-禁止性行為：嚴(yán)禁對遺屬態(tài)度惡劣、索要額外財物；-重點防控：關(guān)鍵崗位人員背景審查。第十五條設(shè)施設(shè)備管理：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：消防、環(huán)保設(shè)備定期檢測，維護(hù)記錄存檔；-禁止性行為：嚴(yán)禁擅自停用安全裝置；-重點防控：用電安全，防止火災(zāi)事故。第十六條輿情管理：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立客戶投訴快速響應(yīng)機制，重大輿情上報領(lǐng)導(dǎo)小組；-禁止性行為：嚴(yán)禁編造不實信息擴散；-重點防控：網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測與處置。第四章專項管理運行機制第十七條本制度每年修訂一次，遇法律法規(guī)調(diào)整或業(yè)務(wù)模式變更即時更新，修訂稿經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布。第十八條每季度開展專項風(fēng)險排查，由牽頭部門匯總分級（一般/重大），重大風(fēng)險須3日內(nèi)發(fā)布預(yù)警通知，并啟動預(yù)案。第十九條實行全流程合規(guī)審查，關(guān)鍵節(jié)點包括：1.服務(wù)方案制定（專責(zé)部門前置審核）；2.供應(yīng)商入庫（資質(zhì)動態(tài)復(fù)核）；3.項目啟動（風(fēng)險清單簽署確認(rèn)）?！拔唇?jīng)審查不得實施”原則須嚴(yán)格執(zhí)行。第二十條風(fēng)險處置分級：-一般風(fēng)險：責(zé)任部門限期整改，牽頭部門跟蹤；-重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，跨部門協(xié)同處置，事件處置報告須24小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十一條違規(guī)情形界定與處罰：-輕微違規(guī)：書面警告、培訓(xùn)補差；-嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動合同，觸犯法律移交司法；-處罰標(biāo)準(zhǔn)與績效考核、評優(yōu)直接掛鉤。第二十二條評估改進(jìn)機制：-每年10月開展管理有效性評估，通過客戶滿意度、投訴率等指標(biāo)衡量；-評估結(jié)果用于制度優(yōu)化，形成閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級負(fù)責(zé)人須在季度會議上匯報管理進(jìn)展，確保責(zé)任落實。第二十四條考核激勵機制：專項合規(guī)得分占年度績效30%以上，優(yōu)秀案例納入評優(yōu)參考。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：-管理層需完成合規(guī)履職培訓(xùn)，考試合格后方可履職；-一線員工每月開展操作規(guī)范考核，考核不合格須返崗重修。第二十六條信息化支撐：通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)實現(xiàn)服務(wù)過程自動留痕、風(fēng)險實時監(jiān)控，關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如客戶投訴）自動預(yù)警。第二十七條文化建設(shè)：編制《XX專項合規(guī)手冊》，員工入職時簽署承諾書，設(shè)立年度合規(guī)標(biāo)兵評選。第二十八條報告制度：-風(fēng)險事件須24小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，逐級匯總至領(lǐng)導(dǎo)小組；-年度管理報告須于次年3月提