旁聽導(dǎo)學(xué)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的總體要求，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需要，旨在建立健全旁聽導(dǎo)學(xué)制度，規(guī)范內(nèi)部培訓(xùn)與學(xué)習(xí)交流行為，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升員工綜合素養(yǎng)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理、技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷等業(yè)務(wù)場景，以及新員工入職培訓(xùn)、崗位技能提升、專項(xiàng)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)等學(xué)習(xí)交流活動。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“旁聽導(dǎo)學(xué)”專項(xiàng)管理：指通過組織員工觀摩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)專家、優(yōu)秀骨干的工作實(shí)踐，結(jié)合導(dǎo)師指導(dǎo)，提升員工崗位操作能力、風(fēng)險(xiǎn)識別能力及合規(guī)意識的管理活動。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”：指因制度缺陷、流程漏洞、操作失誤等可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任的集中性風(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)”：指公司及員工在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動中嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度，確保行為合法合規(guī)。第四條旁聽導(dǎo)學(xué)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各層級員工均納入旁聽導(dǎo)學(xué)管理范疇，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)全覆蓋。（二）責(zé)任到人：明確各級管理者的培訓(xùn)組織責(zé)任及員工的培訓(xùn)參與義務(wù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)為核心目標(biāo)，優(yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容與方式。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估旁聽導(dǎo)學(xué)效果，動態(tài)調(diào)整培訓(xùn)方案。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為旁聽導(dǎo)學(xué)專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對制度的全面實(shí)施負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及資源保障。第六條設(shè)立旁聽導(dǎo)學(xué)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，人力資源部、業(yè)務(wù)主管部門及各下屬單位負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、決策審批、監(jiān)督評價(jià)旁聽導(dǎo)學(xué)工作，每月召開例會研究解決重大問題。第七條人力資源部作為牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）制定旁聽導(dǎo)學(xué)年度計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對象及周期。（二）組織評審選拔旁聽導(dǎo)師，建立導(dǎo)師人才庫。（三）開發(fā)培訓(xùn)課程體系，設(shè)計(jì)旁聽學(xué)習(xí)手冊及考核標(biāo)準(zhǔn)。（四）監(jiān)督考核旁聽導(dǎo)學(xué)效果，定期通報(bào)管理情況。第八條業(yè)務(wù)主管部門作為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核本領(lǐng)域旁聽導(dǎo)學(xué)方案，確保培訓(xùn)內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求匹配。（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)操作流程，嵌入合規(guī)性要求。（三）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，將旁聽導(dǎo)學(xué)作為風(fēng)險(xiǎn)處置手段之一。第九條各下屬單位及業(yè)務(wù)部門作為執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域旁聽導(dǎo)學(xué)任務(wù)，安排員工參與學(xué)習(xí)。（二）推薦優(yōu)秀員工擔(dān)任旁聽學(xué)員，選派業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任導(dǎo)師。（三）開展課后總結(jié)，將學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為工作改進(jìn)方案。第十條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確學(xué)習(xí)交流過程中的保密義務(wù)。（二）主動上報(bào)發(fā)現(xiàn)的流程缺陷、風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為。（三）定期向?qū)煼答亴W(xué)習(xí)心得，持續(xù)改進(jìn)工作方法。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條旁聽學(xué)習(xí)對象應(yīng)覆蓋公司各層級員工，包括：（一）新入職員工：安排旁聽部門骨干演示工作流程，強(qiáng)化基礎(chǔ)技能。（二）轉(zhuǎn)崗員工：通過觀摩目標(biāo)崗位實(shí)際操作，縮短適應(yīng)周期。（三）后備干部：組織旁聽高級管理人員決策過程，培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)能力。第十二條旁聽導(dǎo)師應(yīng)具備以下條件：（一）業(yè)務(wù)能力突出，在本領(lǐng)域擁有三年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（二）具備良好的教學(xué)溝通能力，能清晰講解操作要點(diǎn)。（三）熟悉相關(guān)法律法規(guī)及公司制度，能及時(shí)糾正違規(guī)行為。第十三條旁聽學(xué)習(xí)形式應(yīng)多樣化，包括但不限于：（一）現(xiàn)場觀摩：員工跟隨導(dǎo)師參與日常工作，記錄操作細(xì)節(jié)。（二）案例研討：分組分析典型業(yè)務(wù)案例，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。（三）專題講座：邀請業(yè)務(wù)專家講解行業(yè)前沿知識及合規(guī)要點(diǎn)。第十四條旁聽學(xué)習(xí)周期應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)目標(biāo)設(shè)定，一般不超過三個(gè)月，重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域可延長至六個(gè)月。期間學(xué)員需完成不少于X次現(xiàn)場觀摩、X篇學(xué)習(xí)筆記及X份改進(jìn)建議報(bào)告。第十五條旁聽學(xué)習(xí)考核應(yīng)結(jié)合工作表現(xiàn)、成果質(zhì)量及導(dǎo)師評價(jià)，考核結(jié)果納入員工年度績效評估。考核不合格者需延長學(xué)習(xí)周期或安排強(qiáng)化培訓(xùn)。第十六條嚴(yán)禁導(dǎo)師利用旁聽導(dǎo)學(xué)實(shí)施利益輸送，包括但不限于違規(guī)推薦供應(yīng)商、轉(zhuǎn)包業(yè)務(wù)或泄露商業(yè)秘密。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即解除導(dǎo)師資格并追究責(zé)任。第十七條學(xué)員在旁聽過程中發(fā)現(xiàn)流程漏洞或風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)立即向?qū)焾?bào)告，導(dǎo)師須在X小時(shí)內(nèi)評估處置方案并反饋結(jié)果。第十八條各下屬單位應(yīng)建立旁聽學(xué)習(xí)檔案，包括培訓(xùn)計(jì)劃、學(xué)員名單、導(dǎo)師評價(jià)及考核結(jié)果，存檔期限不少于五年。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：人力資源部每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂旁聽導(dǎo)學(xué)制度，修訂后報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人審批，并于X日內(nèi)發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：每年X月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)覆蓋以下領(lǐng)域：（一）采購領(lǐng)域：供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程合規(guī)性。（二）財(cái)務(wù)領(lǐng)域：資金審批權(quán)限、稅務(wù)申報(bào)準(zhǔn)確性。（三）生產(chǎn)領(lǐng)域：安全生產(chǎn)操作、環(huán)保合規(guī)性。排查結(jié)果分級發(fā)布，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險(xiǎn)提交領(lǐng)導(dǎo)小組處置。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：所有旁聽學(xué)習(xí)活動必須經(jīng)過業(yè)務(wù)主管部門審查，符合以下條件方可實(shí)施：（一）培訓(xùn)內(nèi)容符合公司制度要求。（二）導(dǎo)師資質(zhì)經(jīng)人力資源部審核確認(rèn)。（三）學(xué)員安排與崗位需求匹配。未經(jīng)審查的旁聽活動視為無效，組織者及相關(guān)人員將受紀(jì)律處分。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：對發(fā)現(xiàn)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件采取分級處置措施：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，人力資源部跟蹤驗(yàn)證。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動應(yīng)急程序，公司主要負(fù)責(zé)人組織專項(xiàng)處置組，24小時(shí)內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)評估及上報(bào)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）導(dǎo)師違規(guī)：解聘導(dǎo)師資格，取消年度評優(yōu)資格，情節(jié)嚴(yán)重者移交紀(jì)律委員會處理。（二）學(xué)員違規(guī)：取消培訓(xùn)資格，績效考核直接降級，屢次違規(guī)解除勞動合同。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：每年X月開展旁聽導(dǎo)學(xué)效果評估，通過問卷調(diào)查、成果匯報(bào)等方式收集反饋，評估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組優(yōu)化制度。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取一次旁聽導(dǎo)學(xué)工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月抽查執(zhí)行情況，確保制度落實(shí)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將旁聽導(dǎo)學(xué)參與情況納入部門年度目標(biāo)考核，優(yōu)秀學(xué)員及導(dǎo)師可獲得專項(xiàng)獎勵(lì)，獎勵(lì)金額與績效考核結(jié)果掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：人力資源部每半年組織一次導(dǎo)師教學(xué)培訓(xùn)，重點(diǎn)講解合規(guī)要求及教學(xué)技巧；每月發(fā)布旁聽導(dǎo)學(xué)簡報(bào)，宣傳優(yōu)秀案例。第二十八條信息化支撐：開發(fā)旁聽導(dǎo)學(xué)管理平臺，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）在線發(fā)布培訓(xùn)計(jì)劃及課程資源。（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控學(xué)員學(xué)習(xí)進(jìn)度及導(dǎo)師評價(jià)。（三）自動生成考核報(bào)告及改進(jìn)建議。第二十九條文化建設(shè)：每年X月舉辦旁聽導(dǎo)學(xué)成果展，評選“優(yōu)秀學(xué)員”“金牌導(dǎo)師”，并制作宣傳手冊及視頻資料，營造全員學(xué)習(xí)氛圍。第三十條報(bào)告制度：各下屬單位每月提交旁聽導(dǎo)學(xué)工作小結(jié)，內(nèi)容包括：（一）培訓(xùn)開展情況及參與率。（二）發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施。（三）學(xué)員反饋及改進(jìn)建議。