2025年《證券從業(yè)資格》沖刺押題卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（每題只有一個(gè)正確選項(xiàng)，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是多少？A.人民幣5000萬元B.人民幣1億元C.人民幣2億元D.人民幣5億元2.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于多少人？A.2人B.3人C.5人D.10人3.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作方式的表述，錯(cuò)誤的是？A.可以通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)B.可以將客戶資產(chǎn)用于投資自身或第三方發(fā)行的證券C.應(yīng)當(dāng)按照合同的約定，根據(jù)客戶的投資指令或者基金合同的規(guī)定投資于股票、債券、期貨等D.應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，進(jìn)行獨(dú)立運(yùn)作4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、相關(guān)資產(chǎn)信息、信用狀況等，并留存必要的證明文件。這是證券公司履行哪項(xiàng)義務(wù)的體現(xiàn)？A.風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)B.信息告知義務(wù)C.客戶適當(dāng)性管理義務(wù)D.資金清算義務(wù)5.下列關(guān)于我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述，錯(cuò)誤的是？A.負(fù)責(zé)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.負(fù)責(zé)證券的存管和過戶C.負(fù)責(zé)證券交易的清算和交收D.負(fù)責(zé)編制證券市場(chǎng)的上市統(tǒng)計(jì)與分析報(bào)告6.某上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入和現(xiàn)金流狀況良好。根據(jù)我國(guó)《證券法》，該公司在什么期限內(nèi)不得公開發(fā)行證券？A.1年B.2年C.3年D.5年7.下列關(guān)于股票的表述，錯(cuò)誤的是？A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證B.股票持有人享有公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)C.股票持有人必須直接參與公司的經(jīng)營(yíng)管理D.股票按投資主體的不同，可以分為國(guó)家股、法人股和社會(huì)公眾股8.某證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其提供的融資利率和融券費(fèi)率不得低于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的最低利率和費(fèi)率。這是證券公司履行哪項(xiàng)義務(wù)的體現(xiàn)？A.公平原則B.公開原則C.合理收費(fèi)原則D.比較優(yōu)勢(shì)原則9.下列關(guān)于債券的表述，錯(cuò)誤的是？A.債券是債權(quán)憑證，債券持有人是債權(quán)人B.債券持有人有權(quán)按照約定的利率獲得利息C.債券持有人有權(quán)在債券到期時(shí)收回本金D.債券持有人可以要求發(fā)行人按照其意愿使用資金10.某上市公司董事會(huì)決定向特定投資者非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的90%。該定價(jià)基準(zhǔn)日應(yīng)當(dāng)是？A.發(fā)行期首日B.發(fā)行期最后一日C.發(fā)行公告日D.上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告公告日11.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托或者進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)。這是證券公司履行哪項(xiàng)義務(wù)的體現(xiàn)？A.信息披露義務(wù)B.客戶適當(dāng)性管理義務(wù)C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所規(guī)范義務(wù)D.風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)12.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是？A.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍和投資限制由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定C.證券公司可以將其自營(yíng)賬戶用于從事證券承銷業(yè)務(wù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度13.某證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，合同約定的投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)、基金份額等。該資產(chǎn)管理產(chǎn)品的名稱中，應(yīng)當(dāng)包含什么字樣？A.“指數(shù)”B.“量化”C.“一對(duì)多”D.“專戶”14.上市公司收購(gòu)要約提出的收購(gòu)價(jià)格，不得低于被收購(gòu)公司股票的哪一項(xiàng)價(jià)格？A.最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)B.當(dāng)日的市場(chǎng)參考價(jià)C.要約發(fā)出前30個(gè)交易日均價(jià)D.要約發(fā)出前12個(gè)月均價(jià)15.某上市公司發(fā)生重大虧損，可能導(dǎo)致公司破產(chǎn)清算。根據(jù)我國(guó)《證券法》，該公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)情況。這里的“重大虧損”是指？A.公司凈利潤(rùn)虧損超過1000萬元B.公司凈利潤(rùn)虧損超過最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)的10%C.公司凈資產(chǎn)低于注冊(cè)資本的50%D.公司負(fù)債總額超過資產(chǎn)總額二、多項(xiàng)選擇題（每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確選項(xiàng)，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶說明哪些事項(xiàng)？A.信用證券賬戶的功能B.信用交易的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)C.信用額度的使用限制D.違約責(zé)任的處理方式2.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人通過約定途徑向他人傳遞內(nèi)幕信息B.證券交易內(nèi)幕信息的知情人向他人建議購(gòu)買或者賣出該證券C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人使用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易D.通過竊取、騙取、刺探或者以其他不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的人員，使用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)。其職能包括但不限于哪些方面？A.證券賬戶的設(shè)立和管理B.證券的存管和過戶C.證券交易的清算和交收D.證券交易的集中競(jìng)價(jià)4.上市公司發(fā)生哪些重大事件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告？A.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失B.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化C.公司董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)D.公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定5.股票按照投資主體的不同，可以分為哪些類型？A.國(guó)家股B.法人股C.社會(huì)公眾股D.外資股6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？A.開設(shè)信用證券賬戶和信用資金賬戶B.對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估C.向客戶提供融資融券服務(wù)D.對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理7.債券按照發(fā)行主體的不同，可以分為哪些類型？A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.企業(yè)債券8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？A.客戶利益至上原則B.自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則C.公開透明原則D.專業(yè)管理原則9.上市公司收購(gòu)，包括哪些方式？A.要約收購(gòu)B.協(xié)議收購(gòu)C.間接收購(gòu)D.要約收購(gòu)與協(xié)議收購(gòu)相結(jié)合10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的哪些信息？A.身份信息B.相關(guān)資產(chǎn)信息C.信用狀況D.投資經(jīng)驗(yàn)三、判斷題（請(qǐng)判斷下列表述是否正確，正確的填“是”，錯(cuò)誤的填“否”。）1.證券公司可以將其客戶的資金用于自身的證券交易。（否）2.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須按照證券交易規(guī)則，公平對(duì)待所有客戶。（是）3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（是）4.上市公司董事會(huì)決議修改公司章程，屬于重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)提交臨時(shí)報(bào)告。（是）5.股票持有人有權(quán)出席股東大會(huì)，并行使表決權(quán)。（是）6.債券的利率是由發(fā)行人決定的，投資者只能被動(dòng)接受。（是）7.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象不超過10名。（否）8.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以投資于與自身有控股關(guān)系的公司的證券。（否）9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以收取利息以外的其他費(fèi)用。（否）10.上市公司收購(gòu)要約的期限不得少于30日。（是）試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元；僅從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元。故選B。2.B解析：根據(jù)《公司法》第七十九條，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。故發(fā)起人人數(shù)不得少于2人。故選B。3.B解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條，證券公司不得將客戶資產(chǎn)用于投資自身或者第三方的證券，除非事先取得客戶的同意，且投資范圍和投資限制符合本辦法的規(guī)定。故B項(xiàng)表述錯(cuò)誤。4.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、相關(guān)資產(chǎn)信息、信用狀況等，并留存必要的證明文件。這是證券公司履行客戶適當(dāng)性管理義務(wù)的體現(xiàn)，目的是確?？蛻艟邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。故選C。5.D解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；證券的存管和過戶；證券交易的清算和交收；受發(fā)行人的委托，辦理證券的登記和過戶；證券交易的確認(rèn)；辦理與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。編制證券市場(chǎng)的上市統(tǒng)計(jì)與分析報(bào)告屬于證券交易所的職責(zé)。故選D。6.B解析：根據(jù)《證券法》第五十條，上市公司有下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：（一）最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，且尚在整改期；（二）最近36個(gè)月內(nèi)因違反證券法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分，且情節(jié)嚴(yán)重；（三）依法受行政處罰或者刑事處罰，尚未滿36個(gè)月；（四）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見，且未解除相關(guān)限制措施；（五）因違反誠(chéng)信原則或者業(yè)務(wù)規(guī)則，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘呓K止相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，尚未滿36個(gè)月；（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。題干中描述的是最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值，并未明確是否滿足其他不得公開發(fā)行證券的情形，但若僅依據(jù)凈利潤(rùn)為負(fù)值這一項(xiàng)，通常需要滿足36個(gè)月的期限要求。故選B。此處B選項(xiàng)為最符合常見規(guī)定的答案，盡管具體期限需依據(jù)最新法規(guī)細(xì)節(jié)。7.C解析：股票持有人作為公司的股東，享有股東權(quán)利，包括資產(chǎn)收益權(quán)、參與重大決策權(quán)和選擇管理者權(quán)等，但并非必須直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，公司經(jīng)營(yíng)管理由董事會(huì)和高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)。故選C。8.C解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條，證券公司提供的融資利率和融券費(fèi)率不得低于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的最低利率和費(fèi)率。這是證券公司履行合理收費(fèi)原則的體現(xiàn)。故選C。9.D解析：債券是債權(quán)憑證，債券持有人是債權(quán)人，有權(quán)按照約定的利率獲得利息，有權(quán)在債券到期時(shí)收回本金。債券持有人與發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，不能要求發(fā)行人按照其意愿使用資金，發(fā)行人是資金的使用者。故選D。10.D解析：根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》第十四條，非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的90%。定價(jià)基準(zhǔn)日可以是發(fā)行期首日或者發(fā)行期最后一個(gè)交易日。上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告公告日是確定發(fā)行價(jià)格的重要參考時(shí)點(diǎn)，但并非法定的定價(jià)基準(zhǔn)日。故選D。11.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托或者進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)。這是證券公司履行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所規(guī)范義務(wù)的體現(xiàn)。故選C。12.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍和投資限制由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)將自營(yíng)賬戶用于從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得將其用于從事證券承銷業(yè)務(wù)或者其他業(yè)務(wù)。故C項(xiàng)表述錯(cuò)誤。13.C解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司為客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品名稱中包含“集合”字樣；為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品名稱中包含“定向”字樣；為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品名稱中包含“專項(xiàng)”字樣。一對(duì)多是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一，體現(xiàn)在產(chǎn)品名稱中并非必須。故選C。14.A解析：根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第四十五條，上市公司收購(gòu)要約提出的收購(gòu)價(jià)格，不得低于被收購(gòu)公司股票的最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)。故選A。15.B解析：根據(jù)《證券法》第六十五條，上市公司發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。重大事件包括：公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化；公司購(gòu)置、出售重大資產(chǎn)或者對(duì)外投資等。對(duì)于“重大虧損”，通常指公司凈利潤(rùn)虧損超過最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)的10%。故選B。二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶說明信用證券賬戶的功能、信用交易的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)、信用額度的使用限制以及違約責(zé)任的處理方式等。故全選。2.ABCD解析：根據(jù)《證券法》第八十五條，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員等。內(nèi)幕交易行為包括：證券交易內(nèi)幕信息的知情人通過約定途徑向他人傳遞內(nèi)幕信息；證券交易內(nèi)幕信息的知情人向他人建議購(gòu)買或者賣出該證券；證券交易內(nèi)幕信息的知情人使用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易；通過竊取、騙取、刺探或者以其他不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的人員，使用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易。故全選。3.ABC解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)。其職能包括：證券賬戶的設(shè)立和管理；證券的存管和過戶；證券交易的清算和交收。證券交易的集中競(jìng)價(jià)是由證券交易所負(fù)責(zé)的。故選ABC。4.ABCD解析：根據(jù)《證券法》第六十五條，上市公司發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。重大事件包括：公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化；公司購(gòu)置、出售重大資產(chǎn)或者對(duì)外投資；公司發(fā)生重大債務(wù)；公司發(fā)生重大訴訟、仲裁，可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響；公司涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，且不符合信息披露義務(wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。公司董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)；公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定也屬于重大事件。故全選。5.ABC解析：股票按照投資主體的不同，可以分為國(guó)家股、法人股和社會(huì)公眾股。國(guó)家股是指國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)投資的部門用國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份；法人股是指企業(yè)法人或者事業(yè)法人以其依法可支配的資產(chǎn)向公司投資形成的股份；社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其合法財(cái)產(chǎn)向公司投資形成的股份。外資股是指外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者向公司投資形成的股份。故選ABC。6.ABCD解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四條、第十八條、第二十條、第二十三條等規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：開設(shè)信用證券賬戶和信用資金賬戶；對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估；向客戶提供融資融券服務(wù)；對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；建立健全融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。故全選。7.ABC解析：債券按照發(fā)行主體的不同，可以分為政府債券、金融債券和企業(yè)（公司）債券。政府債券是由中央政府或地方政府發(fā)行的債券；金融債券是由金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券；企業(yè)（公司）債券是由企業(yè)（公司）發(fā)行的債券。故選ABC。8.ABCD解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則、公平公正原則、誠(chéng)實(shí)守信原則、專業(yè)管理原則、依法合規(guī)原則。故全選。9.ABCD解析：上市公司收購(gòu)，是指投資者通過在證券交易所買賣上市公司股票，持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到一定比例后，繼續(xù)增持股份以獲得該公司控制權(quán)的行為。上市公司收購(gòu)的方式包括：要約收購(gòu)，是指收購(gòu)人向目標(biāo)公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)要約，以特定價(jià)格購(gòu)買目標(biāo)公司一定比例以上的股份；協(xié)議收購(gòu)，是指收購(gòu)人與目標(biāo)公司的股東就收購(gòu)目標(biāo)公司股份的價(jià)格、條件等達(dá)成協(xié)議，由收購(gòu)人支付收購(gòu)價(jià)款，取得目標(biāo)公司股份的行為；間接收購(gòu)，是指收購(gòu)人不直接購(gòu)買目標(biāo)公司的股份，而是通過投資目標(biāo)公司的股東，間接控制目標(biāo)公司的行為；要約收購(gòu)與協(xié)議收購(gòu)相結(jié)合，是指收購(gòu)人同時(shí)采取要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)的方式，以擴(kuò)大收購(gòu)比例。故全選。10.ABCD解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、相關(guān)資產(chǎn)信息、信用狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等。故全選。三、判斷題1.否解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條，證券公司不得將客戶的資金用于自身的證券交易或者為客戶進(jìn)行證券交易提供融資融券服務(wù)。故否。2.是解析：根據(jù)《證券法》第四條，證券交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正的原則。證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須按照證券交易規(guī)則，公平對(duì)待所有客戶。故是。3.是解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。故是。4.是解析：根據(jù)《證券法