PAGE公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)印章管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)印章的管理，規(guī)范印章的使用流程，防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機(jī)構(gòu)、子公司涉及運(yùn)營(yíng)風(fēng)相關(guān)業(yè)務(wù)所使用的各類(lèi)印章，包括但不限于合同專(zhuān)用章、業(yè)務(wù)專(zhuān)用章、財(cái)務(wù)專(zhuān)用章、法人章等。（三）基本原則1.合法性原則：印章的刻制、使用和保管必須符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。2.安全性原則：確保印章的存放安全，防止印章被盜用、冒用或?yàn)E用。3.規(guī)范性原則：明確印章的使用范圍、審批流程和使用要求，保證印章使用的規(guī)范、準(zhǔn)確。4.責(zé)任性原則：印章使用人對(duì)印章使用的合法性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，因印章使用不當(dāng)造成的后果由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。二、印章的刻制與啟用（一）印章刻制1.因公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)業(yè)務(wù)需要刻制印章時(shí)，由相關(guān)部門(mén)填寫(xiě)《印章刻制申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明印章名稱(chēng)、用途、樣式、數(shù)量等信息，并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后提交至行政部門(mén)。2.行政部門(mén)對(duì)《印章刻制申請(qǐng)表》進(jìn)行審核，審核通過(guò)后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，行政部門(mén)統(tǒng)一委托具有資質(zhì)的印章制作單位刻制印章。印章制作單位必須嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行刻制，確保印章的質(zhì)量和安全性。4.印章刻制完成后，行政部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織對(duì)印章進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括印章的規(guī)格、樣式、文字、圖案等是否與《印章刻制申請(qǐng)表》一致，印章的材質(zhì)、質(zhì)量是否符合要求等。驗(yàn)收合格后，行政部門(mén)填寫(xiě)《印章驗(yàn)收登記表》，并將印章移交至指定的保管部門(mén)。（二）印章啟用1.新印章啟用前，由行政部門(mén)在公司內(nèi)部發(fā)布《印章啟用通知》，明確印章的名稱(chēng)、用途、啟用日期、保管部門(mén)及使用要求等信息。2.保管部門(mén)在收到新印章后，應(yīng)及時(shí)將印章登記在《印章保管登記表》中，并注明印章的啟用日期、保管人等信息。3.印章啟用后，原相關(guān)印章停止使用。行政部門(mén)應(yīng)及時(shí)收回原印章，并按照規(guī)定進(jìn)行封存或銷(xiāo)毀處理。三、印章的保管（一）保管部門(mén)及人員1.公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)印章應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管，保管人員應(yīng)具備較強(qiáng)的責(zé)任心和保密意識(shí)。2.不同類(lèi)型的印章應(yīng)分別交由不同的保管部門(mén)或人員保管，不得由同一人保管所有印章。3.印章保管部門(mén)及人員應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定，如因工作需要調(diào)整保管人員，應(yīng)及時(shí)辦理印章交接手續(xù)。（二）保管要求1.印章應(yīng)存放在安全可靠的地方，如保險(xiǎn)柜、鐵皮柜等，并配備必要的防盜、防火、防潮、防蟲(chóng)等設(shè)施。2.印章保管人員應(yīng)妥善保管印章，不得擅自將印章帶出公司或借給他人使用。如因特殊情況需要帶出公司，必須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理相關(guān)手續(xù)。3.印章保管人員應(yīng)定期對(duì)印章進(jìn)行檢查，確保印章的完好無(wú)損。如發(fā)現(xiàn)印章有損壞、遺失等情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告行政部門(mén)，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。4.印章保管人員應(yīng)嚴(yán)格遵守印章管理制度，不得私自使用印章或?yàn)樗诉`規(guī)使用印章提供便利。四、印章的使用（一）使用范圍1.合同專(zhuān)用章：用于簽訂各類(lèi)運(yùn)營(yíng)風(fēng)相關(guān)合同、協(xié)議等法律文件。2.業(yè)務(wù)專(zhuān)用章：用于辦理運(yùn)營(yíng)風(fēng)相關(guān)業(yè)務(wù)的各類(lèi)文件、報(bào)表、憑證等。3.財(cái)務(wù)專(zhuān)用章：用于辦理運(yùn)營(yíng)風(fēng)相關(guān)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)收支、結(jié)算等財(cái)務(wù)文件。4.法人章：用于辦理運(yùn)營(yíng)風(fēng)相關(guān)業(yè)務(wù)的涉及法定代表人簽字的文件、合同等。5.其他印章：根據(jù)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)業(yè)務(wù)的實(shí)際需要，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可用于特定的運(yùn)營(yíng)風(fēng)相關(guān)業(yè)務(wù)。（二）審批流程1.印章使用人填寫(xiě)《印章使用申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請(qǐng)表”），詳細(xì)說(shuō)明印章使用的事項(xiàng)、內(nèi)容、用途、使用時(shí)間、使用部門(mén)等信息，并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字。2.《申請(qǐng)表》提交至印章保管部門(mén)，保管人員對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括印章使用的事項(xiàng)是否符合公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)業(yè)務(wù)的規(guī)定、申請(qǐng)表填寫(xiě)是否完整準(zhǔn)確、審批手續(xù)是否齊全等。審核通過(guò)后，保管人員在申請(qǐng)表上簽字，并注明印章使用的具體時(shí)間。3.對(duì)于涉及金額較大、風(fēng)險(xiǎn)較高的運(yùn)營(yíng)風(fēng)業(yè)務(wù)，如重大合同簽訂、大額資金支付等，《申請(qǐng)表》還需提交至公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通過(guò)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)在申請(qǐng)表上簽字確認(rèn)。4.《申請(qǐng)表》經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、保管人員、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)（如需）審核簽字后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行審批，如同意使用印章，在申請(qǐng)表上簽字批準(zhǔn)；如不同意使用印章，應(yīng)注明原因并退回申請(qǐng)表。5.印章使用人憑經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意的《申請(qǐng)表》到印章保管部門(mén)領(lǐng)取印章，并在《印章使用登記表》上簽字確認(rèn)。（三）使用要求1.印章使用人必須嚴(yán)格按照《申請(qǐng)表》上批準(zhǔn)的事項(xiàng)、內(nèi)容、用途、使用時(shí)間等使用印章，不得擅自更改或擴(kuò)大印章使用范圍。2.印章使用人在使用印章時(shí)，應(yīng)確保印章與文件內(nèi)容一致，不得在空白紙張、表格、合同等上加蓋印章。3.印章使用人在使用印章后，應(yīng)及時(shí)將印章歸還至印章保管部門(mén)，并在《印章使用登記表》上注明印章歸還時(shí)間。4.印章保管人員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)印章使用人提交的《申請(qǐng)表》及相關(guān)文件，確保印章使用的合法性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性。如發(fā)現(xiàn)印章使用存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)拒絕蓋章，并向公司分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。五、印章的停用與銷(xiāo)毀（一）停用1.因公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)業(yè)務(wù)調(diào)整、機(jī)構(gòu)變更、印章?lián)p壞等原因，需要停用印章時(shí)，由相關(guān)部門(mén)填寫(xiě)《印章停用申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明印章停用的原因、停用日期等信息，并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后提交至行政部門(mén)。2.行政部門(mén)對(duì)《印章停用申請(qǐng)表》進(jìn)行審核，審核通過(guò)后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，行政部門(mén)發(fā)布《印章停用通知》，明確印章停用日期、保管部門(mén)及后續(xù)處理要求等信息。4.印章保管部門(mén)收到《印章停用通知》后，應(yīng)及時(shí)將停用印章登記在《印章保管登記表》中，并注明停用日期。（二）銷(xiāo)毀1.對(duì)于停用的印章，原則上應(yīng)進(jìn)行銷(xiāo)毀處理。由行政部門(mén)統(tǒng)一組織印章銷(xiāo)毀工作，確保印章銷(xiāo)毀過(guò)程的安全、規(guī)范。2.印章銷(xiāo)毀前，行政部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)《印章銷(xiāo)毀申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明印章名稱(chēng)、數(shù)量、銷(xiāo)毀原因等信息，并經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，行政部門(mén)委托具有資質(zhì)的銷(xiāo)毀單位對(duì)印章進(jìn)行銷(xiāo)毀。銷(xiāo)毀單位應(yīng)在銷(xiāo)毀過(guò)程中進(jìn)行全程錄像，并出具《印章銷(xiāo)毀證明》。4.《印章銷(xiāo)毀申請(qǐng)表》、《印章銷(xiāo)毀證明》等文件由行政部門(mén)歸檔保存，以備查閱。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司審計(jì)部門(mén)定期對(duì)印章管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)檢查，重點(diǎn)檢查印章的刻制、啟用、保管、使用、停用與銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定，是否存在違規(guī)使用印章的情況。2.公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)涉及運(yùn)營(yíng)風(fēng)業(yè)務(wù)的印章使用情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和評(píng)估印章使用過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控建議。3.各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)印章使用情況進(jìn)行日常監(jiān)督，確保本部門(mén)印章使用符合規(guī)定，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正并報(bào)告公司分管領(lǐng)導(dǎo)。（二）外部監(jiān)督1.接受上級(jí)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等對(duì)公司印章管理制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部門(mén)的工作，如實(shí)提供有關(guān)資料和信息。2.對(duì)于外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，公司應(yīng)及時(shí)整改，并將整改情況報(bào)告上級(jí)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。七、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自刻制、啟用印章的。2.擅自將印章帶出公司或借給他人使用的。3.未按規(guī)定流程審批使用印章的。4.在空白紙張、表格、合同等上加蓋印章的。5.擅自更改或擴(kuò)大印章使用范圍的。6.未妥善保管印章，導(dǎo)致印章被盜用、冒用或?yàn)E用的。7.其他違反印章管理制度的行為。（二）責(zé)任追究方式及措施1.對(duì)于違反印章管理制度的行為，公司將視情節(jié)輕重給予相關(guān)責(zé)任人批評(píng)教育、警告、罰款、降職、撤職等處分。2.