PAGE私募運(yùn)營外包制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司私募運(yùn)營外包活動(dòng)，明確外包業(yè)務(wù)范圍、各方職責(zé)、操作流程及風(fēng)險(xiǎn)管理要求，確保私募運(yùn)營外包活動(dòng)合法合規(guī)、高效有序進(jìn)行，保障公司及投資者的合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及私募運(yùn)營外包的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于基金份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、銷售交易等外包服務(wù)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：充分識(shí)別、評(píng)估和控制外包業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可承受范圍內(nèi)。3.成本效益原則：在保證外包服務(wù)質(zhì)量的前提下，合理控制外包成本，提高運(yùn)營效率。4.獨(dú)立性原則：外包服務(wù)提供商應(yīng)具備獨(dú)立的運(yùn)營能力，與公司保持相對(duì)獨(dú)立，避免利益沖突。5.保密原則：外包服務(wù)提供商應(yīng)對(duì)公司提供的業(yè)務(wù)信息、客戶資料等嚴(yán)格保密，不得泄露。二、外包業(yè)務(wù)范圍（一）基金份額登記外包1.負(fù)責(zé)投資者基金賬戶的開立、注銷、信息變更等操作。2.記錄和管理投資者的基金份額持有情況，包括份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、分紅等變動(dòng)。3.定期與基金托管人核對(duì)基金份額數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性。（二）估值核算外包1.根據(jù)基金合同約定的估值方法，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值核算。2.計(jì)算基金凈值，編制估值報(bào)表，并向公司及相關(guān)方提供準(zhǔn)確的估值信息。3.協(xié)助公司進(jìn)行業(yè)績(jī)歸因分析、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算等工作。（三）信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)外包1.提供私募運(yùn)營所需的信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)、維護(hù)和升級(jí)服務(wù)。2.保障系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，確保交易數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確傳輸和存儲(chǔ)。3.提供數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)等技術(shù)支持。（四）銷售交易外包1.協(xié)助公司開展基金銷售活動(dòng)，包括客戶拓展、產(chǎn)品推介等。2.負(fù)責(zé)銷售交易的執(zhí)行，包括訂單接收、交易確認(rèn)、資金清算等操作。3.監(jiān)控市場(chǎng)交易情況，及時(shí)反饋交易異常信息。三、外包服務(wù)提供商的選擇與管理（一）選擇標(biāo)準(zhǔn)1.具有合法合規(guī)的經(jīng)營資質(zhì)，具備從事相關(guān)外包業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。2.財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的資金實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。3.在業(yè)內(nèi)具有良好的聲譽(yù)，無重大違法違規(guī)記錄和不良行為。4.具備完善的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，能夠有效保障業(yè)務(wù)的安全運(yùn)行。5.擁有專業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)和服務(wù)團(tuán)隊(duì)，能夠提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。（二）選擇流程1.需求調(diào)研：根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，明確外包服務(wù)的具體要求和標(biāo)準(zhǔn)。2.供應(yīng)商篩選：通過公開招標(biāo)公告、行業(yè)推薦、內(nèi)部推薦等方式，收集潛在外包服務(wù)提供商信息，并進(jìn)行初步篩選。3.盡職調(diào)查：對(duì)篩選出的潛在供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，包括實(shí)地考察、查閱資料、訪談相關(guān)人員等，全面了解其經(jīng)營狀況、專業(yè)能力、信譽(yù)等情況。4.評(píng)估與決策：組織相關(guān)部門和人員對(duì)盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，綜合考慮各方面因素，確定最終的外包服務(wù)提供商，并簽訂外包服務(wù)合同。（三）合同管理1.外包服務(wù)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款、違約責(zé)任等重要條款。2.合同簽訂前，應(yīng)組織法律合規(guī)部門對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同合法合規(guī)。3.建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，定期檢查服務(wù)提供商的合同履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。4.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和實(shí)際需求，適時(shí)對(duì)合同進(jìn)行修訂和補(bǔ)充。（四）服務(wù)監(jiān)督與評(píng)估1.建立服務(wù)監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)外包服務(wù)提供商的服務(wù)質(zhì)量、工作效率、合規(guī)情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.制定服務(wù)評(píng)估指標(biāo)體系，定期對(duì)服務(wù)提供商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為支付服務(wù)費(fèi)用、續(xù)簽合同等的重要依據(jù)。3.對(duì)于服務(wù)評(píng)估結(jié)果不理想的服務(wù)提供商，及時(shí)提出整改要求，并視情況采取警告、扣減服務(wù)費(fèi)用、終止合同等措施。四、外包業(yè)務(wù)操作流程（一）業(yè)務(wù)委托1.公司相關(guān)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出外包業(yè)務(wù)申請(qǐng)，明確外包服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)要求等。2.申請(qǐng)經(jīng)公司內(nèi)部審批通過后，與選定的外包服務(wù)提供商簽訂業(yè)務(wù)委托合同。（二）業(yè)務(wù)交接1.公司相關(guān)部門與外包服務(wù)提供商進(jìn)行業(yè)務(wù)交接，提供必要的業(yè)務(wù)資料和信息，確保服務(wù)提供商全面了解業(yè)務(wù)情況。2.雙方共同制定業(yè)務(wù)交接計(jì)劃，明確交接的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、交接內(nèi)容、交接方式等，確保交接工作順利進(jìn)行。（三）日常運(yùn)營1.外包服務(wù)提供商按照合同約定和公司要求，開展外包業(yè)務(wù)操作，定期向公司匯報(bào)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況。2.公司相關(guān)部門對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決業(yè)務(wù)操作過程中出現(xiàn)的問題。（四）業(yè)務(wù)終止1.外包業(yè)務(wù)合同到期或因其他原因需要終止時(shí)，公司應(yīng)提前通知外包服務(wù)提供商，并與其協(xié)商制定業(yè)務(wù)終止方案。2.業(yè)務(wù)終止前，外包服務(wù)提供商應(yīng)完成相關(guān)業(yè)務(wù)的清理和結(jié)算工作，向公司移交業(yè)務(wù)資料和信息。3.公司對(duì)業(yè)務(wù)終止情況進(jìn)行檢查和驗(yàn)收，確保業(yè)務(wù)終止工作順利完成。五、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，定期對(duì)外包業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和梳理，包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.信用風(fēng)險(xiǎn)：選擇信用狀況良好的外包服務(wù)提供商，簽訂詳細(xì)的合同條款，明確違約責(zé)任，要求服務(wù)提供商提供擔(dān)?；虮ＷC金。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)行情的監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)調(diào)整外包業(yè)務(wù)策略，合理設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)限額，避免因市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的損失。3.操作風(fēng)險(xiǎn)：建立健全外包業(yè)務(wù)操作流程和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)服務(wù)提供商的操作監(jiān)督，定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正操作失誤。4.信息安全風(fēng)險(xiǎn)：要求外包服務(wù)提供商采取嚴(yán)格的信息安全防護(hù)措施，簽訂保密協(xié)議，對(duì)涉及公司業(yè)務(wù)信息和客戶資料的人員進(jìn)行背景審查和培訓(xùn)，定期進(jìn)行信息安全檢查和評(píng)估。（三）應(yīng)急管理1.制定外包業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工，確保在突發(fā)情況下能夠迅速響應(yīng)，有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件。2.定期組織應(yīng)急演練，提高公司及外包服務(wù)提供商的應(yīng)急處置能力。3.及時(shí)總結(jié)應(yīng)急處置經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。六、信息管理（一）信息收集與整理1.公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)收集與外包業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)和信息，包括業(yè)務(wù)資料、交易數(shù)據(jù)、服務(wù)提供商報(bào)告等。2.對(duì)外包業(yè)務(wù)信息進(jìn)行分類整理，建立信息檔案庫，確保信息的完整性和準(zhǔn)確性。（二）信息共享與溝通1.建立信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部各部門之間以及與外包服務(wù)提供商之間的信息及時(shí)共享和溝通。2.明確信息共享的范圍、方式和頻率，確保各方能夠及時(shí)獲取所需信息，協(xié)同開展外包業(yè)務(wù)。（三）信息保密1.嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司保密制度，對(duì)外包業(yè)務(wù)中涉及的公司商業(yè)秘密、客戶信息等予以保密。2.與外包服務(wù)提供商簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)，要求服務(wù)提供商采取有效的保密措施，防止信息泄露。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，檢查外包業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性、內(nèi)部控制的有效性、風(fēng)險(xiǎn)防范措施的落實(shí)情況等。2.公司合規(guī)部門對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行日常合規(guī)監(jiān)督，