油氣管道托運商的制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國石油天然氣法》《危險化學品安全管理條例》等相關國家法律法規(guī)，參照《油氣行業(yè)安全生產規(guī)定》《集團母公司全面風險管理綱要》等行業(yè)準則及企業(yè)內部管理要求，結合公司油氣管道托運商管理的實際需求，為有效防控業(yè)務專項風險、規(guī)范托運商管理流程、提升供應鏈安全水平而制定。制度旨在明確管理職責、統(tǒng)一操作標準、強化風險防控、確保合規(guī)經營，是公司油氣管道托運商管理的核心依據。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋油氣管道托運商的準入審核、業(yè)務合作、風險監(jiān)控、持續(xù)管理全流程。具體包括但不限于采購部、運輸部、安全環(huán)保部、財務部、法務合規(guī)部等相關部門及X管道分公司、X物流子公司等業(yè)務單元。托運商作為油氣管道業(yè)務的重要合作伙伴，其合規(guī)性、安全性及穩(wěn)定性直接影響公司整體經營管理水平，必須嚴格遵循本制度要求。第三條本制度中下列術語的定義如下：（一）“XX專項管理”是指針對油氣管道托運商從資格預審、合同簽訂、業(yè)務執(zhí)行到退出管理的全過程風險管理活動，通過制度約束、流程控制、技術監(jiān)督等手段，實現托運商風險的系統(tǒng)性識別、評估、預警與處置。（二）“XX風險”是指托運商在業(yè)務操作中可能引發(fā)安全生產事故、環(huán)境污染事件、商業(yè)賄賂、合同違約等重大不利后果的潛在危險，包括但不限于資質不符風險、操作不當風險、信息安全風險、合規(guī)違法風險等。（三）“XX合規(guī)”是指托運商嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內部管理制度的行為狀態(tài)，涵蓋安全生產合規(guī)、環(huán)保合規(guī)、反商業(yè)賄賂合規(guī)、數據保護合規(guī)等多個維度。第四條油氣管道托運商專項管理應遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍涵蓋所有與油氣管道業(yè)務相關的托運商，包括直接合作方及次級供應商，實現全過程、全鏈條風險管控。（二）責任到人：明確各層級管理主體的職責邊界，確保從決策層到執(zhí)行層形成閉環(huán)責任體系。（三）風險導向：以風險等級為核心，優(yōu)先防控重大風險，動態(tài)調整管理資源投入。（四）持續(xù)改進：通過定期評估、案例復盤、制度修訂等方式，不斷提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為本單位油氣管道托運商專項管理第一責任人，對管理工作的全面性、合規(guī)性負最終責任；分管業(yè)務、安全、風控的領導為直接責任人，負責統(tǒng)籌協調、監(jiān)督落實。公司成立專項管理領導小組，由主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，相關部門負責人為成員，小組下設辦公室于X安全管理部，負責日常事務。第六條專項管理領導小組的職責包括：（一）制定與修訂油氣管道托運商專項管理制度，審批重大風險處置方案；（二）統(tǒng)籌協調跨部門業(yè)務協同，解決管理中的重大問題；（三）對管理工作的有效性進行年度評價，向公司決策層報告；（四）審定年度風險排查計劃、重大事件處置報告等關鍵文件。第七條牽頭部門（X安全管理部）的職責包括：（一）牽頭制定托運商準入標準、動態(tài)評估規(guī)則及退出機制；（二）組織開展全流程風險識別與評估，建立風險數據庫；（三）監(jiān)督各部門落實管理要求，定期發(fā)布管理報告；（四）組織對專責部門及業(yè)務部門的考核，推動合規(guī)文化建設。第八條專責部門（X法務合規(guī)部、X采購部）的職責包括：（一）法務合規(guī)部：審核托運商合同條款，監(jiān)督反商業(yè)賄賂合規(guī)要求落實；（二）采購部：負責供應商資質核查、招標流程管理，建立供應商黑名單制度；（三）聯合牽頭部門制定流程優(yōu)化方案，組織業(yè)務培訓，推動合規(guī)工具開發(fā)。第九條業(yè)務部門/下屬單位（X管道分公司、X物流子公司）的職責包括：（一）根據業(yè)務場景細化托運商管理細則，確保操作符合公司標準；（二）開展日?，F場檢查，記錄托運商履約情況，及時上報異常事件；（三）建立內部托運商分級管理臺賬，動態(tài)調整合作策略；（四）對基層執(zhí)行崗進行合規(guī)宣貫，確保一線操作規(guī)范。第十條基層執(zhí)行崗（如運輸調度員、現場監(jiān)督員）的職責包括：（一）嚴格執(zhí)行托運商準入要求，拒絕資質不符車輛/人員進場；（二）核查托運商操作行為是否違反作業(yè)規(guī)程，異常情況立即上報；（三）配合完成風險排查任務，如實記錄檢查結果；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，主動學習并遵守相關制度。第三章專項管理重點內容與要求第十一條托運商準入管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：托運商必須具備國家認可的運輸資質、安全生產許可及環(huán)境合規(guī)證明，其車輛設備需通過安全檢測；需提供近三年無重大違法記錄證明，關鍵崗位人員需通過背景審查。禁止性行為：嚴禁引入已列入行業(yè)黑名單或存在重大安全風險的托運商，嚴禁因利益輸送降低準入門檻。重點防控點：核實托運商提供的資質文件真?zhèn)?，關注其財務狀況是否穩(wěn)定。第十二條合同簽訂管理：合規(guī)標準：合同必須明確托運商安全生產責任、環(huán)保義務及違約處罰條款，涉及保密內容的需簽訂補充協議；合同簽訂前需經法務合規(guī)部審核。禁止性行為：嚴禁簽訂免除托運商核心責任的條款，嚴禁設置可能導致利益輸送的排他性合作條款。重點防控點：審查合同中的責任劃分是否清晰，特別關注事故責任認定條款。第十三條業(yè)務操作監(jiān)控：合規(guī)標準：運輸過程中必須實施全程視頻監(jiān)控，托運商需按要求上傳GPS定位數據；裝卸作業(yè)需經現場監(jiān)督員簽字確認。禁止性行為：嚴禁托運商擅自改變運輸路線或超載作業(yè)，嚴禁在監(jiān)控盲區(qū)進行違規(guī)操作。重點防控點：檢查視頻監(jiān)控是否完整覆蓋關鍵環(huán)節(jié)，核對GPS數據與實際行程是否一致。第十四條安全生產協同：合規(guī)標準：公司需向托運商提供作業(yè)規(guī)程手冊，定期開展安全培訓；托運商需建立應急響應機制，配合事故調查。禁止性行為：嚴禁托運商隱瞞事故隱患，嚴禁在整改期間繼續(xù)作業(yè)。重點防控點：核查托運商應急預案的演練記錄，評估其事故處置能力。第十五條環(huán)境保護管理：合規(guī)標準：托運商需配備泄漏應急處置設備，運輸沿途嚴禁拋灑污染物；需向公司提交環(huán)保合規(guī)承諾函。禁止性行為：嚴禁使用未達環(huán)保標準的車輛，嚴禁在禁燃區(qū)違規(guī)運輸。重點防控點：檢查車輛尾氣檢測報告及環(huán)保標識，現場抽查油品儲存條件。第十六條信息安全管控：合規(guī)標準：托運商需簽署數據保密協議，運輸數據傳輸需采用加密方式；關鍵崗位人員需簽訂保密承諾書。禁止性行為：嚴禁向第三方泄露公司運輸計劃，嚴禁利用運輸數據謀取私利。重點防控點：測試數據傳輸加密效果，核查托運商員工保密培訓記錄。第十七條合規(guī)審計管理：合規(guī)標準：公司每年至少開展一次托運商專項審計，審計結果需書面反饋托運商。禁止性行為：嚴禁偽造審計記錄，嚴禁因審計壓力修改原始數據。重點防控點：評估托運商整改措施的落實效果，避免形式主義。第十八條退出管理：合規(guī)標準：解除合作需提前30日書面通知托運商，并明確理由；需核實其未遺留重大風險。禁止性行為：嚴禁因個人利益強行解除合作，嚴禁未完成整改即終止合作。重點防控點：審查退出原因是否與合規(guī)問題掛鉤，確保程序公正。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年6月和12月牽頭評估制度適用性，結合法規(guī)變化、業(yè)務調整提出修訂建議；（二）重大制度修訂需經專項管理領導小組審議，并組織全員宣貫；（三）修訂內容需在公司內網公告，舊版制度同步廢止。第二十條風險識別預警機制：（一）牽頭部門聯合安全、法務等部門每季度開展風險排查，采用“表格清單+現場核查”方式；（二）風險分為一般（黃色）、重大（紅色）兩級，發(fā)布預警時需說明觸發(fā)條件；（三）預警信息需同步至業(yè)務部門及托運商，重大預警需抄送分管領導。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）準入審查：需在合同簽訂前完成，必要時需第三方機構評估；（二）過程審查：運輸過程中發(fā)現違規(guī)需立即停止作業(yè)，整改前不得恢復；（三）審查結果需歸檔，作為年度考核的重要依據。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險：業(yè)務部門限期整改，牽頭部門跟蹤落實；（二）重大風險：啟動應急預案，分管領導坐鎮(zhèn)指揮，必要時報請公司決策層；（三）事件處置后需形成報告，包括原因分析、整改措施及責任認定。第二十三條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：如發(fā)現托運商存在重大安全責任事故，將取消其合作資格，并追究連帶責任；（二）處罰標準：依據《公司違規(guī)行為處理辦法》實施，罰款金額根據情節(jié)分為A（5000-2萬）、B（2萬-5萬）等級別；（三）責任追究需與績效考核掛鉤，情節(jié)嚴重者追究紀律處分。第二十四條評估改進機制：（一）每年12月由牽頭部門牽頭開展年度評估，采用“數據統(tǒng)計+案例分析”方法；（二）評估結果需提交專項管理領導小組審議，形成改進計劃；（三）改進措施需明確責任主體、完成時限，納入次年考核。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負責人需在每季度會議中強調托運商管理要求；（二）分管領導需每月聽取牽頭部門工作報告，解決重大障礙；（三）各業(yè)務單元需設立專崗負責托運商對接，避免責任真空。第二十六條考核激勵機制：（一）部門考核：將托運商管理納入年度KPI，占比不低于X%；（二）個人考核：一線員工合規(guī)操作得分直接與績效掛鉤；（三）年度評優(yōu)時，優(yōu)先考慮托運商管理成效突出的團隊。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層培訓：每半年組織合規(guī)履職培訓，需通過考核才能上崗；（二）一線培訓：每月開展操作規(guī)范演練，重點崗位需持證上崗；（三）宣傳方式：制作合規(guī)手冊、張貼警示標語，營造“紅黑名單”文化。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)托運商管理平臺，實現資質信息自動比對；（二）通過GPS、視頻系統(tǒng)實現運輸全程留痕；（三）采用大數據分析技術，自動識別高風險行為模式。第二十九條文化建設：（一）發(fā)布《托運商合規(guī)手冊》，要求托運商簽署承諾書；（二）設立“合規(guī)紅榜”“違規(guī)黑榜”，定期通報典型案例；（三）開展“合規(guī)故事”征集活動，樹立內部標桿。第三十條報告制度：（一）風險事件報告：基層員工需在2小時內上報異常情況，牽頭部門需在24小