海域的收儲制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國海域使用管理法》《中華人民共和國海島保護法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，參照集團母公司關(guān)于資源資產(chǎn)專項管理的總體要求，結(jié)合公司海域開發(fā)與保護業(yè)務(wù)實際，為規(guī)范海域收儲行為、防控專項風險、提升合規(guī)管理水平，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋海域調(diào)查、評估、論證、收儲、開發(fā)、監(jiān)管等全流程業(yè)務(wù)場景，以及涉及海域權(quán)益的對外合作、投資并購等經(jīng)濟活動。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）海域?qū)ｍ椆芾恚褐腹緸閷崿F(xiàn)海域資源戰(zhàn)略儲備或開發(fā)利用目標，對海域權(quán)益實施的全周期管理活動，包括規(guī)劃編制、前期論證、收儲實施、動態(tài)監(jiān)管及效益評估等。（二）海域?qū)ｍ楋L險：指在海域收儲過程中可能引發(fā)的法律糾紛、資產(chǎn)損失、生態(tài)破壞或政策變動等不確定性因素，具有地域性、專業(yè)性及長期性特征。（三）海域合規(guī)：指海域收儲行為嚴格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度，確保程序合法、權(quán)屬清晰、權(quán)責明確。第四條海域收儲管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：對納入收儲范圍的海域權(quán)益實施標準化管理，確保業(yè)務(wù)全流程受控。（二）責任到人：明確各層級管理主體的職責權(quán)限，建立責任追溯機制。（三）風險導向：以風險防控為核心，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對海域收儲工作負總責，分管領(lǐng)導負直接領(lǐng)導責任，確保專項管理納入公司年度經(jīng)營計劃。第六條設(shè)立海域收儲管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括牽頭部門、專責部門及業(yè)務(wù)部門代表，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌海域收儲戰(zhàn)略規(guī)劃與重大決策；（二）協(xié)調(diào)跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同，審批重大風險事項；（三）監(jiān)督專項管理實施效果，組織開展年度評價。第七條明確三類主體職責：（一）牽頭部門（如資產(chǎn)管理部）：負責統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)、風險識別與評估、監(jiān)督考核、培訓宣貫及信息化支持；（二）專責部門（如法務(wù)合規(guī)部）：負責業(yè)務(wù)合規(guī)審核、合同管理、爭議處置及流程優(yōu)化；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如海洋開發(fā)事業(yè)部）：負責具體海域的盡職調(diào)查、收儲談判、協(xié)議執(zhí)行及日常監(jiān)管。第八條基層執(zhí)行崗位人員需履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知本環(huán)節(jié)操作規(guī)范；（二）主動識別并上報風險隱患，配合開展盡職調(diào)查；（三）嚴禁篡改、隱匿業(yè)務(wù)資料，確保信息真實完整。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條海域權(quán)屬調(diào)查環(huán)節(jié)（一）合規(guī)標準：委托具備資質(zhì)的第三方機構(gòu)開展權(quán)屬核查，核實歷史使用審批文件、測繪成果及權(quán)屬爭議情況；（二）禁止行為：嚴禁虛構(gòu)調(diào)查結(jié)果、選擇性披露爭議信息；（三）風險防控點：關(guān)注歷史遺留用海審批不合規(guī)、權(quán)屬交叉重疊等風險。第十條海域評估與論證環(huán)節(jié)（一）合規(guī)標準：采用國家海域使用基準地價，結(jié)合生態(tài)承載力、市場需求等因素開展經(jīng)濟價值評估；（二）禁止行為：嚴禁低值高估、規(guī)避評估程序；（三）風險防控點：警惕評估方法不科學導致的資產(chǎn)價值虛高或低估。第十一條收儲協(xié)議簽訂環(huán)節(jié)（一）合規(guī)標準：協(xié)議內(nèi)容須包含海域范圍、期限、價款支付方式、違約責任等核心條款，經(jīng)專責部門審核通過；（二）禁止行為：嚴禁通過陰陽合同規(guī)避監(jiān)管、約定不合理免責條款；（三）風險防控點：審查出讓方資質(zhì)合法性、價款支付節(jié)點設(shè)置合理性。第十二條資金支付與監(jiān)管環(huán)節(jié)（一）合規(guī)標準：海域價款通過銀行專戶撥付，按合同約定分階段支付，并同步核查出讓方收款情況；（二）禁止行為：嚴禁未經(jīng)審批墊資支付、虛列支出套取資金；（三）風險防控點：防范資金挪用、支付延遲引發(fā)的訴訟風險。第十三條合同履行監(jiān)督環(huán)節(jié)（一）合規(guī)標準：建立收儲協(xié)議臺賬，定期核查用海狀態(tài)、生態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)及出讓方配合程度；（二）禁止行為：嚴禁縱容出讓方違規(guī)占用海域、縱容開發(fā)活動破壞生態(tài)；（三）風險防控點：關(guān)注出讓方擅自改變用海用途、超出審批范圍開發(fā)的風險。第十四條生態(tài)保護要求（一）合規(guī)標準：收儲海域涉及生態(tài)敏感區(qū)須同步編制保護方案，落實增殖放流、底質(zhì)修復等措施；（二）禁止行為：嚴禁在生態(tài)紅線范圍內(nèi)開展開發(fā)活動、擅自處置海洋生物樣本；（三）風險防控點：監(jiān)督生態(tài)補償措施落實情況，避免引發(fā)環(huán)境糾紛。第十五條信息化管理要求（一）合規(guī)標準：通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)實現(xiàn)海域收儲全流程留痕，支持數(shù)據(jù)多維度分析；（二）禁止行為：嚴禁通過系統(tǒng)漏洞規(guī)避監(jiān)控、刪除業(yè)務(wù)記錄；（三）風險防控點：保障系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全，防范黑客攻擊或數(shù)據(jù)泄露。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制（一）牽頭部門每年聯(lián)合專責部門評估法規(guī)政策變化，于每年X季度提交修訂建議；（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整需啟動專項評審，經(jīng)領(lǐng)導小組審議通過后發(fā)布。第十七條風險識別預(yù)警機制（一）業(yè)務(wù)部門每月填報風險清單，專責部門匯總后進行分級評估；（二）預(yù)警信息通過公司內(nèi)部平臺發(fā)布，明確處置時限及責任人。第十八條合規(guī)審查機制（一）將海域合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：用海申請審批、協(xié)議簽訂前、資金支付前；（二）實行“一票否決”制，未經(jīng)審查的收儲項目不得實施。第十九條風險應(yīng)對機制（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風險啟動領(lǐng)導小組會商；（二）明確應(yīng)急流程：風險事件發(fā)生后24小時內(nèi)上報，48小時內(nèi)制定處置方案。第二十條責任追究機制（一）違規(guī)情形及處罰標準：包括違反用海審批流程、泄露商業(yè)秘密、生態(tài)保護不到位等，處罰方式包括經(jīng)濟處罰、崗位調(diào)整直至紀律處分；（二）聯(lián)動績效考核，違規(guī)部門年度評分不得高于X分。第二十一條評估改進機制（一）每年X月開展專項管理有效性評估，重點考核風險防控成效、制度執(zhí)行率；（二）評估結(jié)果作為次年預(yù)算編制及部門評優(yōu)的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障（一）各級領(lǐng)導干部需在季度會議中匯報分管領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾磉M展；（二）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，由各部門指定專人負責信息溝通。第二十三條考核激勵機制（一）將海域合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀案例予以獎勵；（二）連續(xù)X次考核不合格的部門負責人將承擔管理責任。第二十四條培訓宣傳機制（一）管理層培訓：每年X季度開展合規(guī)履職培訓，內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)及集團政策；（二）一線員工培訓：通過模擬場景演練，強化操作規(guī)范認知。第二十五條信息化支撐（一）開發(fā)海域收儲管理模塊，實現(xiàn)自動校驗合同條款、風險預(yù)警推送；（二）采用區(qū)塊鏈技術(shù)確權(quán)，確保交易信息不可篡改。第二十六條文化建設(shè)（一）編制《海域收儲合規(guī)手冊》，納入新員工入職培訓材料；（二）每年X月開展“合規(guī)月”活動，組織簽訂全員承諾書。第二十七條報告制度（一）風險事件上報：重大風險需在X小時內(nèi)提交處置報告，附處置