港交所交易結(jié)算制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，參照中國證監(jiān)會、香港交易所關(guān)于證券交易結(jié)算業(yè)務(wù)的管理規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)母公司對風(fēng)險管理、合規(guī)經(jīng)營的要求，以及公司內(nèi)部加強(qiáng)交易結(jié)算風(fēng)險防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的實(shí)際需求，旨在明確港交所交易結(jié)算活動的管理標(biāo)準(zhǔn)、組織職責(zé)和操作規(guī)范，有效防范系統(tǒng)性風(fēng)險、操作風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險，保障公司資產(chǎn)安全與交易秩序穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋以下范圍：（一）參與港交所交易結(jié)算業(yè)務(wù)的全部環(huán)節(jié)，包括交易指令生成、訂單執(zhí)行、結(jié)算確認(rèn)、資金劃撥、風(fēng)險監(jiān)控等；（二）涉及港交所交易結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員、業(yè)務(wù)人員、技術(shù)支持人員及第三方合作機(jī)構(gòu)（如券商、托管行）；（三）所有與港交所交易結(jié)算相關(guān)的系統(tǒng)開發(fā)、數(shù)據(jù)管理、應(yīng)急響應(yīng)等配套工作。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司針對港交所交易結(jié)算業(yè)務(wù)全流程建立的風(fēng)險識別、評估、控制和監(jiān)督機(jī)制，包括但不限于制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、技術(shù)保障和責(zé)任落實(shí)。其外延涵蓋交易合規(guī)、結(jié)算安全、資金管理、系統(tǒng)運(yùn)維等管理要素。（二）“XX風(fēng)險”：指因市場波動、操作失誤、系統(tǒng)故障、外部合作機(jī)構(gòu)問題等可能導(dǎo)致交易結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、資產(chǎn)損失或合規(guī)瑕疵的風(fēng)險。其外延包括但不限于交易指令錯誤風(fēng)險、結(jié)算延遲風(fēng)險、資金挪用風(fēng)險、信息泄露風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”：指港交所交易結(jié)算業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為標(biāo)準(zhǔn)。其外延涵蓋交易權(quán)限管理、信息披露義務(wù)、反洗錢要求、系統(tǒng)安全等合規(guī)要素。第四條港交所交易結(jié)算專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋交易結(jié)算業(yè)務(wù)的所有環(huán)節(jié)和參與主體，確保無死角、無空白；（二）責(zé)任到人：明確各級管理者和執(zhí)行者的職責(zé)權(quán)限，建立可追溯的責(zé)任體系；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別和處置高風(fēng)險領(lǐng)域與環(huán)節(jié)；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部變化動態(tài)優(yōu)化制度流程；（五）科技賦能：利用信息化手段提升管理效率，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控與智能預(yù)警。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對港交所交易結(jié)算專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)牽頭推動、監(jiān)督落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管業(yè)務(wù)的相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、資源配置和考核督導(dǎo)。第六條公司設(shè)立港交所交易結(jié)算專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管業(yè)務(wù)、財務(wù)、風(fēng)控的負(fù)責(zé)人任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌審議公司交易結(jié)算管理制度、重大風(fēng)險防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決管理難題，保障制度有效執(zhí)行；（三）定期聽取專項(xiàng)管理工作報告，作出決策審批；（四）監(jiān)督考核各層級管理責(zé)任落實(shí)情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在業(yè)務(wù)運(yùn)營部），承擔(dān)日常管理職責(zé)，具體包括：（一）組織制度起草、修訂與宣貫；（二）統(tǒng)籌開展風(fēng)險排查與評估；（三）協(xié)調(diào)處理重大風(fēng)險事件；（四）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門職責(zé)（業(yè)務(wù)運(yùn)營部）：（一）負(fù)責(zé)牽頭制定、修訂、解釋本制度及配套細(xì)則；（二）組織交易結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險臺賬；（三）監(jiān)督各部門執(zhí)行情況，開展專項(xiàng)檢查與考核；（四）統(tǒng)籌開展全員培訓(xùn)，提升合規(guī)意識與操作能力。第九條專責(zé)部門職責(zé)（風(fēng)控合規(guī)部）：（一）負(fù)責(zé)審核交易結(jié)算業(yè)務(wù)的合規(guī)性，提供專業(yè)意見；（二）參與流程優(yōu)化，推動內(nèi)控機(jī)制建設(shè)；（三）監(jiān)督風(fēng)險處置措施落實(shí)，組織案例復(fù)盤；（四）對接外部監(jiān)管，跟進(jìn)政策變化。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域交易結(jié)算業(yè)務(wù)的日常管理，落實(shí)管理要求；（二）開展崗位風(fēng)險自查，及時上報異常情況；（三）配合完成系統(tǒng)運(yùn)維與應(yīng)急演練；（四）確保員工熟練掌握操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守操作手冊；（二）主動報告業(yè)務(wù)中的風(fēng)險隱患，不得隱瞞或遲報；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，對明顯不當(dāng)?shù)臎Q策提出異議；（四）妥善保管交易憑證、密鑰等敏感信息。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條交易指令管理：業(yè)務(wù)操作須符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）交易指令生成前必須核對標(biāo)的、數(shù)量、價格等要素，禁止因疏忽導(dǎo)致錯誤；（二）大額交易或特殊指令需經(jīng)二級復(fù)核，并記錄審批過程；（三）系統(tǒng)自動生成的指令應(yīng)設(shè)置校驗(yàn)機(jī)制，異常波動需人工干預(yù)。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)修改、刪除指令，嚴(yán)禁利用信息優(yōu)勢惡意交易。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范指令傳輸延遲、系統(tǒng)故障導(dǎo)致的錯單風(fēng)險。第十三條交易權(quán)限管理：明確各級人員的交易限額與權(quán)限等級，要求：（一）權(quán)限設(shè)置需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，每年至少復(fù)核一次；（二）禁止越級操作，超權(quán)限交易需特殊審批流程；（三）離職人員權(quán)限須立即撤銷，交接前完成工作確認(rèn)。禁止性行為：嚴(yán)禁將權(quán)限賬號外借，嚴(yán)禁通過權(quán)限套利。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防止內(nèi)部人員濫用職權(quán)導(dǎo)致的利益輸送風(fēng)險。第十四條結(jié)算流程管理：結(jié)算環(huán)節(jié)操作須符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）T+2日結(jié)算前完成資金、證券余額核對，差異須及時追溯；（二）跨境交易需關(guān)注匯率變動，提前準(zhǔn)備足額資金；（三）質(zhì)押券賣出需核實(shí)券源合規(guī)性，禁止違規(guī)出質(zhì)。禁止性行為：嚴(yán)禁挪用結(jié)算資金，嚴(yán)禁偽造結(jié)算憑證。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因結(jié)算延遲導(dǎo)致的交收違約風(fēng)險。第十五條風(fēng)險監(jiān)控管理：要求：（一）系統(tǒng)實(shí)時監(jiān)控交易速率、價格異常、賬戶異動等關(guān)鍵指標(biāo)；（二）建立風(fēng)險預(yù)警閾值，觸發(fā)閾值后自動凍結(jié)可疑操作；（三）定期生成風(fēng)險報告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。禁止性行為：嚴(yán)禁屏蔽、干擾監(jiān)控系統(tǒng)，嚴(yán)禁謊報風(fēng)險事件。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因監(jiān)控失效導(dǎo)致的重大損失。第十六條系統(tǒng)安全管理：操作要求：（一）交易系統(tǒng)需具備災(zāi)備能力，每年至少開展一次切換演練；（二）密鑰管理須分級存儲，定期更換，禁止明文存儲；（三）接口調(diào)用需記錄日志，禁止未授權(quán)訪問。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自修改系統(tǒng)參數(shù)，嚴(yán)禁泄露運(yùn)維口令。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范黑客攻擊、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險。第十七條資金安全管理：操作要求：（一）結(jié)算資金賬戶須與交易賬戶分離，禁止混用；（二）大額資金劃轉(zhuǎn)需經(jīng)雙人復(fù)核，并記錄交易對手方信息；（三）第三方托管資金需定期對賬，差異須及時協(xié)調(diào)解決。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)擔(dān)保，嚴(yán)禁虛構(gòu)資金用途。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范資金被非法占用風(fēng)險。第十八條信息安全保密：操作要求：（一）敏感數(shù)據(jù)傳輸需加密，禁止非必要留存；（二）離職人員須交還全部資料，刪除相關(guān)權(quán)限；（三）重要會議須全程錄音，并妥善保管錄音文件。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露客戶交易信息，嚴(yán)禁私自發(fā)布敏感數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因信息泄露導(dǎo)致的聲譽(yù)風(fēng)險。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年年底組織復(fù)盤，評估制度有效性；（二）重大政策調(diào)整后30日內(nèi)完成制度修訂；（三）新增業(yè)務(wù)場景須同步完善管理?xiàng)l款。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展風(fēng)險排查，重點(diǎn)領(lǐng)域每周排查；（二）風(fēng)險等級按“一般/重大/特別重大”分類，特別重大風(fēng)險需立即上報；（三）預(yù)警信息通過郵件、系統(tǒng)彈窗等方式發(fā)布，并要求限時響應(yīng)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）交易指令執(zhí)行前需通過合規(guī)校驗(yàn)；（二）重大合同簽訂前須附合規(guī)審查意見；（三）未通過審查的業(yè)務(wù)禁止實(shí)施，并由專責(zé)部門出具整改建議。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）觸發(fā)應(yīng)急預(yù)案時，立即啟動跨部門協(xié)同機(jī)制；（三）處置結(jié)果須上報領(lǐng)導(dǎo)小組備案，并納入后續(xù)評估。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為“一般/嚴(yán)重/重大”三級，對應(yīng)不同處罰；（二）處罰方式包括警告、降級、解除合同等，可單處或并處；（三）違規(guī)成本與績效考核直接掛鉤，連續(xù)兩次輕微違規(guī)視為嚴(yán)重。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度對制度執(zhí)行情況開展?jié)M意度測評；（二）每年結(jié)合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，優(yōu)化管理流程；（三）評估結(jié)果作為次年預(yù)算分配的重要參考。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須在季度會議上匯報專項(xiàng)管理進(jìn)展；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開一次專題會，解決突出問題；（三）牽頭部門設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)信息傳達(dá)。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)得分納入部門年度考核，占比不低于15%；（二）連續(xù)三年考核優(yōu)秀者優(yōu)先參與評優(yōu)評先；（三）違規(guī)行為直接影響績效，并通報至上級單位。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職需接受專項(xiàng)培訓(xùn)，考核合格方可上崗；（二）管理層每半年學(xué)習(xí)一次合規(guī)履職要求；（三）制作操作手冊、風(fēng)險案例集，并定期更新。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)交易結(jié)算監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險自動識別；（二）建立電子檔案，確保憑證、審批流可追溯；（三）與外部機(jī)構(gòu)系統(tǒng)對接時需進(jìn)行安全評估。第二十九條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《港交所交易結(jié)算合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）簽署《全員合規(guī)承諾書》，簽訂時需上級監(jiān)督；（三）設(shè)立合規(guī)建議箱，鼓勵匿名舉報風(fēng)險隱患。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在2小時內(nèi)上報至專責(zé)部門；（二）年度管理報告須在次年3月底前提交領(lǐng)導(dǎo)小組；（三