港股t+0交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》及集團母公司《風險管理綱要》等相關法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部管理要求制定，旨在規(guī)范港股T+0交易行為，有效防控市場風險、操作風險及合規(guī)風險，提升公司資本運作效率與精細化水平。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬全資及控股單位、全體員工，涵蓋港股T+0交易權限申請、交易執(zhí)行、風險監(jiān)控、清算交收等全流程管理，以及涉及港股T+0業(yè)務的業(yè)務場景，包括但不限于財務部、投資部、證券部等相關部門。第三條本制度下列術語含義：（一）“港股T+0交易專項管理”指公司圍繞港股T+0交易權限申請、使用、監(jiān)控、處置等環(huán)節(jié)建立的管理制度體系，涵蓋業(yè)務流程、風險控制、合規(guī)審查、責任追究等內(nèi)容。（二）“港股T+0交易風險”指因市場波動、系統(tǒng)故障、操作失誤、信息不對稱等可能導致公司資金損失、聲譽受損或違反監(jiān)管要求的潛在風險。（三）“港股T+0交易合規(guī)”指公司港股T+0交易行為嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度，確保交易合法性、合理性及適當性。第四條本制度遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋所有港股T+0交易場景及參與主體，不留監(jiān)管空白。（二）責任到人原則：明確各層級、各部門管理職責，確保風險可追溯、責任可落實。（三）風險導向原則：以風險防控為核心，優(yōu)先識別并處置重大風險，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應市場變化與監(jiān)管要求。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對港股T+0交易專項管理負總責，承擔統(tǒng)籌決策、資源保障及最終責任；分管領導為直接責任人，負責具體組織、協(xié)調(diào)及監(jiān)督落實。第六條設立港股T+0交易專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括財務部、投資部、證券部、內(nèi)審部等相關部門負責人。領導小組職責包括：（一）統(tǒng)籌公司港股T+0交易專項管理工作，審定重大政策與制度修訂。（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決管理中的重大問題，確保制度有效執(zhí)行。（三）監(jiān)督評價專項管理成效，向公司決策層報告年度工作情況。第七條成立港股T+0交易專項管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），掛靠證券部，由證券部負責人兼任辦公室主任。辦公室主要職能包括：（一）牽頭制定、修訂專項管理制度，組織培訓宣貫。（二）定期開展風險識別與評估，編制風險清單與應對預案。（三）監(jiān)督交易行為合規(guī)性，對異常交易進行核查處置。第八條牽頭部門職責：（一）證券部：統(tǒng)籌港股T+0交易權限管理，制定交易指引，監(jiān)督執(zhí)行情況。（二）財務部：負責交易資金管理，審核資金用途，確保賬戶安全。（三）投資部：落實交易策略，配合風險監(jiān)控，及時報告交易情況。第九條專責部門職責：（一）內(nèi)審部：定期開展專項審計，評估制度有效性，提出優(yōu)化建議。（二）法務部：審核交易合同與合規(guī)條款，處理違規(guī)事件。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）嚴格執(zhí)行港股T+0交易授權流程，確保權限匹配實際需求。（二）開展交易前風險評估，交易后復盤分析，形成管理閉環(huán)。（三）配合部門核查，及時上報異常情況，落實整改要求。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守交易規(guī)則。（二）發(fā)現(xiàn)交易異?；驖撛陲L險，立即上報至專責部門，嚴禁瞞報。（三）妥善保管交易憑證，確?？勺匪菪浴５谌聦ｍ椆芾碇攸c內(nèi)容與要求第十二條權限管理規(guī)范：（一）交易權限申請需經(jīng)部門負責人及分管領導審批，審批通過后方可開通。（二）權限變更或注銷需重新履行審批程序，并進行書面記錄。第十三條交易操作標準：（一）港股T+0交易需嚴格遵循公司《交易管理辦法》，禁止超權限操作。（二）每日交易結束后，交易員須提交交易日志，經(jīng)復核后存檔。第十四條資金管理要求：（一）港股T+0交易資金需專戶管理，嚴禁挪用至其他用途。（二）資金劃轉(zhuǎn)需經(jīng)財務部審批，并記錄劃轉(zhuǎn)原因與用途。第十五條風險監(jiān)控標準：（一）實時監(jiān)控交易頻率、金額、市場波動等情況，異常交易需暫停并核查。（二）建立風險預警指標體系，如單日交易金額超閾值，需上報領導小組。第十六條禁止性行為：（一）嚴禁利用內(nèi)幕信息進行港股T+0交易。（二）嚴禁為謀取私利進行虛假交易或惡意操縱。（三）嚴禁將港股T+0交易與其他業(yè)務混合操作。第十七條專項風險防控：（一）市場風險：定期評估港股市場波動性，制定止損預案。（二）操作風險：加強系統(tǒng)校驗，避免因系統(tǒng)故障導致交易錯誤。（三）合規(guī)風險：確保交易行為符合證監(jiān)會及港交所規(guī)定。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）辦公室每年牽頭評估制度有效性，根據(jù)監(jiān)管政策調(diào)整或業(yè)務變化及時修訂。（二）重大制度修訂需經(jīng)領導小組審議，并組織全員培訓。第十九條風險識別預警機制：（一）每月開展風險排查，形成《風險清單》，明確管控措施。（二）發(fā)布風險預警時需說明原因、等級及應對建議，確?？刹僮鳌５诙畻l合規(guī)審查機制：（一）新增交易權限需經(jīng)法務部合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得開通。（二）重大交易需提交專項合規(guī)報告，由領導小組審批。第二十一條風險應對機制：（一）一般風險由專責部門處置，重大風險需上報領導小組啟動應急預案。（二）應急流程包括交易凍結、權限收繳、責任調(diào)查等環(huán)節(jié)。第二十二條責任追究機制：（一）違規(guī)情形分為一般、重大、特別重大三級，對應不同處罰標準。（二）處罰方式包括通報批評、績效扣減、紀律處分等。第二十三條評估改進機制：（一）每年開展專項管理有效性評估，形成《評估報告》。（二）根據(jù)評估結果優(yōu)化制度流程，提升管理成熟度。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領導干部需定期學習專項管理制度，落實“一崗雙責”。（二）辦公室負責建立管理臺賬，記錄各環(huán)節(jié)責任落實情況。第二十五條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%。（二）連續(xù)三年無重大違規(guī)的部門，優(yōu)先參與評優(yōu)評先。第二十六條培訓宣傳機制：（一）新員工必須接受專項培訓，考核合格后方可上崗。（二）定期組織業(yè)務復盤會，分享經(jīng)驗教訓。第二十七條信息化支撐：（一）通過交易系統(tǒng)實現(xiàn)權限自動校驗，減少人工干預。（二）建立風險監(jiān)控平臺，實時展示預警信息。第二十八條文化建設：（一）每年發(fā)布《專項合規(guī)手冊》，明確紅線底線。（二）組織簽署《合規(guī)承諾書》，強化全員意識。第二十九條報告制度：（一）風險事件需在X小時內(nèi)上報至辦公室，并附處置說明。