港股的交割制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《香港聯(lián)合交易所上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部要求制定。為規(guī)范港股交易全流程管理，有效防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)穩(wěn)定，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在參與港股交易業(yè)務(wù)全過(guò)程中的管理活動(dòng)，涵蓋港股交易決策、資金管理、賬戶管理、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等環(huán)節(jié)。第三條本制度核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“港股專項(xiàng)管理”指公司圍繞港股交易業(yè)務(wù)建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理體系，包括制度建設(shè)、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、處置整改及持續(xù)優(yōu)化。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因港股市場(chǎng)波動(dòng)、交易操作失誤、系統(tǒng)故障、政策變化或內(nèi)部管理缺陷等引發(fā)的潛在損失或違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)管理”指公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，對(duì)港股交易行為實(shí)施的全過(guò)程監(jiān)督與約束，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。第四條香港股交易專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保制度覆蓋港股交易所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景與環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門及崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)，合理管控一般風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理體系有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司港股交易專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管業(yè)務(wù)及風(fēng)控的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌組織落實(shí)專項(xiàng)管理制度。第六條設(shè)立港股交易專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部、法務(wù)部、交易部及IT部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)等職能，每季度召開例會(huì)研究重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。第七條牽頭部門為交易部，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌港股交易專項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期修訂完善相關(guān)流程與標(biāo)準(zhǔn)。（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)預(yù)案。（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理要求落實(shí)情況，組織專項(xiàng)考核與整改。（四）牽頭開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條專責(zé)部門為風(fēng)控部及法務(wù)部，主要職責(zé)包括：（一）風(fēng)控部：負(fù)責(zé)港股交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、模型驗(yàn)證及壓力測(cè)試，提出風(fēng)險(xiǎn)緩釋建議。（二）法務(wù)部：負(fù)責(zé)審核交易合同、信息披露文件及合規(guī)審查工作，提供法律支持。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位主要職責(zé)包括：（一）交易部：嚴(yán)格執(zhí)行交易指令管理制度，確保交易行為符合風(fēng)控要求。（二）財(cái)務(wù)部：落實(shí)港股交易資金審批與撥付，監(jiān)控資金使用合規(guī)性。（三）IT部：保障交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，落實(shí)數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施。第十條基層執(zhí)行崗為參與港股交易操作的一線員工，主要職責(zé)包括：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守操作規(guī)范。（二）及時(shí)上報(bào)異常交易行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合開展風(fēng)險(xiǎn)處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條交易決策管理：建立港股交易三級(jí)審批機(jī)制，重大交易需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；禁止無(wú)預(yù)算或超預(yù)算交易，所有決策需留痕存檔。第十二條賬戶管理：嚴(yán)格規(guī)范港股賬戶開戶、使用及變更流程，禁止一人多戶或代持操作；定期開展賬戶自查，確保賬戶狀態(tài)正常。第十三條資金管理：實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度，港股交易資金與公司其他資金嚴(yán)格分離；資金劃轉(zhuǎn)需經(jīng)財(cái)務(wù)部復(fù)核，嚴(yán)禁違規(guī)拆借或挪用。第十四條信息披露管理：確保港股交易信息與集團(tuán)內(nèi)通報(bào)一致，禁止選擇性披露或延遲披露；重大交易信息需經(jīng)法務(wù)部審核，防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)。第十五條交易行為監(jiān)控：建立實(shí)時(shí)交易監(jiān)控機(jī)制，重點(diǎn)監(jiān)控異常高頻交易、大額交易及關(guān)聯(lián)交易；異常交易需立即暫停并啟動(dòng)調(diào)查。第十六條風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖管理：運(yùn)用股指期貨、期權(quán)等衍生工具對(duì)沖港股頭寸風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)沖比例需符合風(fēng)控指標(biāo)要求；定期評(píng)估對(duì)沖效果，動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。第十七條交易記錄管理：交易系統(tǒng)需自動(dòng)記錄所有交易指令、執(zhí)行情況及修改痕跡；交易日志需至少保存三年，并配合審計(jì)調(diào)閱。第十八條違規(guī)行為管控：嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息交易，嚴(yán)禁與他人合謀操縱股價(jià)；一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即解除相關(guān)人員職務(wù)并移交法務(wù)部處理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，每年結(jié)合法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整修訂港股交易專項(xiàng)管理制度；重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十條實(shí)施季度風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，由風(fēng)控部牽頭，聯(lián)合交易部、財(cái)務(wù)部等開展風(fēng)險(xiǎn)自查；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、重大兩級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十一條推行合規(guī)審查嵌入機(jī)制，所有港股交易需經(jīng)風(fēng)控部前置審核，未通過(guò)審查的交易不得執(zhí)行；審核要點(diǎn)包括交易目的、頭寸限制、資金來(lái)源等。第二十二條制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)跨部門應(yīng)急小組協(xié)同處置；所有風(fēng)險(xiǎn)事件需上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第二十三條建立責(zé)任追究機(jī)制，違規(guī)情形包括但不限于超權(quán)限交易、未按規(guī)定披露等；根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，給予警告、降級(jí)直至解除勞動(dòng)合同處理。第二十四條開展年度評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率及整改效果；評(píng)估結(jié)果作為次年管理優(yōu)化依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署專項(xiàng)管理責(zé)任書，明確“一崗雙責(zé)”要求；領(lǐng)導(dǎo)小組每半年向公司管理層匯報(bào)專項(xiàng)管理進(jìn)展。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將港股交易合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤；連續(xù)兩年考核不合格的部門，主要負(fù)責(zé)人需向管理層說(shuō)明情況。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每半年開展一次港股交易專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋制度更新、案例警示及操作規(guī)范；新員工上崗前必須通過(guò)合規(guī)考試，合格后方可參與交易。第二十八條信息化支撐：開發(fā)港股交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)交易數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)實(shí)時(shí)計(jì)算及預(yù)警推送；系統(tǒng)數(shù)據(jù)需雙備份，確保數(shù)據(jù)安全。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布《港股交易合規(guī)手冊(cè)》，在辦公區(qū)域張貼合規(guī)宣傳海報(bào)；每年開展合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，營(yíng)造“人人講合規(guī)”的文化氛圍。第三十條報(bào)告制度：建立風(fēng)險(xiǎn)事件月報(bào)制度，業(yè)務(wù)部門每月5日前上報(bào)上月風(fēng)險(xiǎn)處置情況；年度管理情況報(bào)告需在次年2月底前提交至領(lǐng)導(dǎo)小組。第六章附則第三十一條本制度由公