港股通實(shí)行的交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照證券交易所港股通業(yè)務(wù)規(guī)則及集團(tuán)母公司關(guān)于資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，為規(guī)范港股通交易行為，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全與合法權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋港股通交易權(quán)限申請(qǐng)、交易指令下達(dá)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、異常處置等全流程管理，以及涉及港股通業(yè)務(wù)的合作方盡職調(diào)查與合規(guī)審查。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“港股通專項(xiàng)管理”指公司為確保港股通業(yè)務(wù)合規(guī)、高效運(yùn)行，圍繞交易權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等環(huán)節(jié)建立的全流程管理體系；（二）“港股通專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因交易決策失誤、系統(tǒng)故障、市場(chǎng)波動(dòng)、內(nèi)幕交易等原因可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；（三）“港股通合規(guī)”指港股通業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部制度，確保交易行為的合法性、合理性及適當(dāng)性。第四條本制度遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保港股通業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)納入管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)人員管理職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，重點(diǎn)關(guān)注重大、高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司港股通專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌推進(jìn)制度落實(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防控。第六條公司設(shè)立港股通專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控、法務(wù)等部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌港股通業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃、重大風(fēng)險(xiǎn)決策、跨部門(mén)協(xié)同及年度考核。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議港股通業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、重大風(fēng)險(xiǎn)控制政策；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)業(yè)務(wù)爭(zhēng)議及突發(fā)事件；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，推動(dòng)體系優(yōu)化。第八條牽頭部門(mén)（如財(cái)務(wù)部或風(fēng)控部）作為港股通專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌制度建設(shè)與修訂，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（二）開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)執(zhí)行，定期通報(bào)問(wèn)題。第九條專責(zé)部門(mén)（如合規(guī)部或交易部）主要職責(zé)包括：（一）審核交易權(quán)限申請(qǐng)及合規(guī)性；（二）優(yōu)化交易流程，引入智能監(jiān)控工具；（三）牽頭處置違規(guī)事件，提出改進(jìn)建議。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)港股通交易授權(quán)管理制度；（二）執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警流程；（三）開(kāi)展員工行為監(jiān)督，及時(shí)上報(bào)異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗位人員需履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確保密責(zé)任；（二）通過(guò)年度合規(guī)測(cè)試，掌握交易規(guī)則與紅線標(biāo)準(zhǔn)；（三）主動(dòng)報(bào)告可疑交易或系統(tǒng)故障，不得隱瞞或遲報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條交易權(quán)限管理。港股通交易權(quán)限需經(jīng)公司授權(quán)批準(zhǔn)，明確權(quán)限等級(jí)、使用范圍及有效期。任何人不得擅自超出授權(quán)范圍操作，禁止代持或轉(zhuǎn)借權(quán)限。第十三條交易指令審核。所有交易指令必須由授權(quán)人員審核確認(rèn)，記錄交易理由、金額及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)，特殊交易需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止無(wú)理由高頻交易或情緒化決策。第十四條風(fēng)險(xiǎn)限額控制。公司設(shè)定港股通總交易規(guī)模、單筆金額、行業(yè)集中度等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，業(yè)務(wù)部門(mén)需每日監(jiān)控，超限交易立即停辦并上報(bào)。第十五條市場(chǎng)行為規(guī)范。嚴(yán)禁內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假申報(bào)等違法違規(guī)行為。所有員工需簽署保密協(xié)議，不得泄露港股通交易策略或敏感信息。第十六條供應(yīng)商盡職調(diào)查。合作券商、托管機(jī)構(gòu)等需進(jìn)行嚴(yán)格背景審查，評(píng)估其資質(zhì)、風(fēng)控能力及市場(chǎng)聲譽(yù)，定期復(fù)核合作協(xié)議。第十七條異常交易監(jiān)控。建立智能監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)交易行為與市場(chǎng)異動(dòng)，觸發(fā)預(yù)警時(shí)自動(dòng)凍結(jié)交易權(quán)限并啟動(dòng)調(diào)查。第十八條信息披露管理。港股通相關(guān)決策需符合上市公司信息披露要求，重大事項(xiàng)需同步更新公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。第十九條應(yīng)急處置預(yù)案。制定極端市場(chǎng)波動(dòng)（如熔斷、停牌）下的交易凍結(jié)、止損及溝通機(jī)制，確?？焖夙憫?yīng)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門(mén)每年?duì)款^評(píng)估制度適用性，結(jié)合監(jiān)管政策調(diào)整、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及案例研究，修訂完善本制度。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。每月開(kāi)展港股通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣，按嚴(yán)重程度分為低、中、高三級(jí)，高風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第十四條合規(guī)審查機(jī)制。所有交易方案需經(jīng)合規(guī)部門(mén)預(yù)審，重大交易需聯(lián)合財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門(mén)聯(lián)合驗(yàn)收，未經(jīng)審查的指令一律不得執(zhí)行。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)小組協(xié)同處理，明確上報(bào)時(shí)限與責(zé)任分工。第十六條責(zé)任追究機(jī)制。違反本制度的行為將按情節(jié)輕重，給予績(jī)效扣減、崗位調(diào)整、紀(jì)律處分甚至解除勞動(dòng)合同，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每季度評(píng)估專項(xiàng)管理效果，通過(guò)KRI指標(biāo)體系量化考核，分析問(wèn)題根源，優(yōu)化管理策略。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障。公司設(shè)立專項(xiàng)管理專項(xiàng)小組辦公室，由牽頭部門(mén)指定專人負(fù)責(zé)，確保制度執(zhí)行穿透到基層。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制。將港股通合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)，連續(xù)兩次考核不合格的部門(mén)負(fù)責(zé)人需降級(jí)或調(diào)崗。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。每半年開(kāi)展全員合規(guī)培訓(xùn)，新員工需通過(guò)港股通專項(xiàng)考試，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示案例集。第二十一條信息化支撐。引入港股通智能監(jiān)控平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)交易指令全生命周期管理，數(shù)據(jù)自動(dòng)留痕，異常行為智能預(yù)警。第二十二條文化建設(shè)。編制《港股通合規(guī)手冊(cè)》，組織簽署《全員合規(guī)承諾書(shū)》，設(shè)立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)通道，培育“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念。第二十三條報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門(mén)，重大事件立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，每月編制管理報(bào)告提交至分管領(lǐng)導(dǎo)及董事會(huì)。第六章附則第二十四條