煤礦企業(yè)地質(zhì)災(zāi)害普查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》《煤礦防治水細(xì)則》《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及《XX集團(tuán)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控辦法》《XX煤礦安全生產(chǎn)管理制度匯編》等行業(yè)準(zhǔn)則和集團(tuán)母公司規(guī)定制定。同時(shí)，為有效防控煤礦地質(zhì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范地質(zhì)災(zāi)害普查工作流程，保障礦區(qū)及周邊地質(zhì)安全，特制定本制度。制度立足于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求，通過(guò)明確管理職責(zé)、規(guī)范業(yè)務(wù)操作、完善運(yùn)行機(jī)制，全面提升地質(zhì)災(zāi)害普查工作的科學(xué)化、規(guī)范化水平。第二條本制度適用于XX煤礦企業(yè)各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋礦區(qū)地質(zhì)勘察、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、隱患排查、治理修復(fù)等地質(zhì)災(zāi)害普查全流程業(yè)務(wù)場(chǎng)景。各部門及下屬單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度，確保地質(zhì)災(zāi)害普查工作符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理要求。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）XX專項(xiàng)管理：指企業(yè)為防控地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)而建立的一整套系統(tǒng)性管理機(jī)制，包括政策制定、組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)操作、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)源頭防控與過(guò)程管控。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因地質(zhì)構(gòu)造活動(dòng)、水文環(huán)境變化、采礦活動(dòng)擾動(dòng)等因素引發(fā)的地面塌陷、滑坡、地裂縫、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，可能對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)、設(shè)備設(shè)施、人員生命財(cái)產(chǎn)安全造成威脅。（三）XX合規(guī)：指地質(zhì)災(zāi)害普查工作符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)要求，包括業(yè)務(wù)流程合規(guī)、操作標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)、責(zé)任落實(shí)合規(guī)等。第四條地質(zhì)災(zāi)害普查工作應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：普查范圍應(yīng)涵蓋礦區(qū)及周邊區(qū)域，覆蓋地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、重點(diǎn)隱患區(qū)域及潛在災(zāi)害源，確保不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理及執(zhí)行主體的職責(zé)權(quán)限，建立“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系，確保風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)到具體崗位和人員。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、管控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整普查重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)防控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估普查工作成效，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，完善管理機(jī)制，提升地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)地質(zhì)災(zāi)害普查工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌資源、協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題，確保普查工作納入企業(yè)年度安全生產(chǎn)計(jì)劃。分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、推動(dòng)、監(jiān)督普查工作的實(shí)施。第六條設(shè)立地質(zhì)災(zāi)害普查專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全礦區(qū)的地質(zhì)災(zāi)害普查工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督考核各部門工作成效，定期聽(tīng)取工作匯報(bào)并作出決策。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠于安全管理部，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職責(zé)包括：組織制定普查計(jì)劃、協(xié)調(diào)資源調(diào)配、匯總分析風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、編制工作報(bào)告等。第八條牽頭部門為安全管理部，負(fù)責(zé)地質(zhì)災(zāi)害普查制度的體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。具體職責(zé)包括：（一）制定并修訂普查制度，明確業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)與合規(guī)要求；（二）組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，定期更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門普查工作落實(shí)情況，組織專項(xiàng)檢查與考核；（四）牽頭開(kāi)展全員培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與操作能力；（五）協(xié)調(diào)外部專家機(jī)構(gòu)開(kāi)展技術(shù)指導(dǎo)與評(píng)估。第九條專責(zé)部門為地質(zhì)勘探部，負(fù)責(zé)地質(zhì)災(zāi)害普查的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、技術(shù)支持與風(fēng)險(xiǎn)處置指導(dǎo)。具體職責(zé)包括：（一）審核普查方案的技術(shù)合理性，確保符合行業(yè)規(guī)范；（二）優(yōu)化普查方法與技術(shù)手段，提升數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置的技術(shù)論證，提供專業(yè)支持；（四）建立地質(zhì)數(shù)據(jù)共享機(jī)制，協(xié)同相關(guān)部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為具體執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域地質(zhì)災(zāi)害普查要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。具體職責(zé)包括：（一）采礦區(qū)：落實(shí)采空區(qū)地面沉降監(jiān)測(cè)，定期開(kāi)展地裂縫、塌陷風(fēng)險(xiǎn)排查；（二）基建區(qū)：在工程勘察階段開(kāi)展地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保施工區(qū)域安全；（三）生活區(qū)：排查建筑物周邊地質(zhì)隱患，防止滑坡、泥石流等次生災(zāi)害；（四）外包單位：監(jiān)督第三方開(kāi)展普查工作的合規(guī)性，審核其技術(shù)方案與資質(zhì)。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署《地質(zhì)災(zāi)害普查崗位合規(guī)承諾書》，明確個(gè)人職責(zé)與違規(guī)后果；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)地質(zhì)異常情況或隱患，立即向主管及安全管理部報(bào)告；（三）操作規(guī)范執(zhí)行：嚴(yán)格按照普查作業(yè)指導(dǎo)書開(kāi)展外業(yè)調(diào)查，確保數(shù)據(jù)真實(shí)可靠；（四）保密義務(wù)：不得泄露普查工作中涉及的地質(zhì)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)信息等商業(yè)秘密。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）普查范圍與頻次：礦區(qū)每年開(kāi)展一次全面普查，重點(diǎn)區(qū)域每季度復(fù)核，采動(dòng)區(qū)每月監(jiān)測(cè)；（二）外業(yè)調(diào)查規(guī)范：采用標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查表格，記錄點(diǎn)位坐標(biāo)、地質(zhì)特征、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等信息；（三）數(shù)據(jù)采集要求：使用專業(yè)設(shè)備進(jìn)行測(cè)量，確保數(shù)據(jù)精度符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（四）報(bào)告編制規(guī)范：普查報(bào)告應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)分析、處置建議、責(zé)任分工等內(nèi)容，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后存檔。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)普查擅自進(jìn)入高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)；（二）嚴(yán)禁篡改或偽造普查數(shù)據(jù)，隱瞞地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)；（三）嚴(yán)禁將普查工作轉(zhuǎn)包給無(wú)資質(zhì)的第三方；（四）嚴(yán)禁在雨季等不良?xì)庀髼l件下開(kāi)展高風(fēng)險(xiǎn)外業(yè)調(diào)查。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）采空區(qū)地面沉降風(fēng)險(xiǎn)：建立沉降監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)，設(shè)定預(yù)警閾值，優(yōu)先治理高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域；（二）邊坡穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)：定期開(kāi)展坡體位移監(jiān)測(cè)，采取削坡、擋土墻等工程措施；（三）地下水位變化風(fēng)險(xiǎn)：防止礦井排水導(dǎo)致周邊地面塌陷，動(dòng)態(tài)調(diào)整排水方案；（四）次生災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)：在滑坡、泥石流易發(fā)區(qū)設(shè)置警示標(biāo)志，制定應(yīng)急預(yù)案。第十五條普查結(jié)果應(yīng)用：（一）納入安全生產(chǎn)管理臺(tái)賬，與年度安全考核掛鉤；（二）作為新項(xiàng)目選址、施工設(shè)計(jì)的依據(jù)；（三）定期向政府自然資源部門報(bào)告高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域治理進(jìn)展；（四）更新企業(yè)地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)電子地圖，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由安全管理部牽頭評(píng)估制度有效性，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求提出修訂意見(jiàn)；（二）重大政策調(diào)整或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新時(shí)，30日內(nèi)完成制度修訂，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布；（三）修訂后的制度通過(guò)企業(yè)內(nèi)網(wǎng)、公告欄等渠道全文公示，確保全員知曉。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查：每年X月由地質(zhì)勘探部組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展全面普查，各部門同步開(kāi)展日常檢查；（二）分級(jí)評(píng)估：按照風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失程度，劃分為“重大”“較大”“一般”三級(jí)，制定差異化管控措施；（三）發(fā)布預(yù)警：重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知，明確防范措施與責(zé)任單位，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)決策審查：重大工程決策前必須提交地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）合同簽訂審查：對(duì)外包普查項(xiàng)目，嚴(yán)格審核第三方資質(zhì)，簽訂合規(guī)協(xié)議；（三）現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)審查：外業(yè)調(diào)查前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知與安全培訓(xùn)，作業(yè)過(guò)程中安排專人對(duì)口監(jiān)督。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門制定整改計(jì)劃，安全管理部監(jiān)督落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，協(xié)調(diào)資源立即處置，必要時(shí)報(bào)政府應(yīng)急部門協(xié)同；（三）應(yīng)急流程：?jiǎn)?dòng)預(yù)警后12小時(shí)內(nèi)完成初步評(píng)估，72小時(shí)內(nèi)制定詳細(xì)方案，3日內(nèi)完成臨時(shí)管控措施。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括未按規(guī)定開(kāi)展普查、數(shù)據(jù)造假、隱瞞風(fēng)險(xiǎn)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)；（三）聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)情況納入部門年度安全生產(chǎn)考核，實(shí)行一票否決制。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）定期評(píng)估：每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)上一年度普查工作成效進(jìn)行評(píng)估，形成報(bào)告；（二）流程優(yōu)化：針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，修訂作業(yè)指導(dǎo)書，完善技術(shù)規(guī)范；（三）經(jīng)驗(yàn)推廣：總結(jié)典型普查案例，開(kāi)展全員學(xué)習(xí)，提升整體防控水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)推進(jìn)責(zé)任：主要負(fù)責(zé)人每季度聽(tīng)取一次工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查一次落實(shí)情況；（二）建立聯(lián)席會(huì)議制度：每月由安全管理部牽頭，地質(zhì)勘探部、采礦區(qū)等部門參加，協(xié)調(diào)解決突出問(wèn)題；（三）設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)：每年預(yù)算安排X萬(wàn)元用于普查工作，確保設(shè)備購(gòu)置、外業(yè)補(bǔ)貼等需求。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：將普查工作成效納入部門年度安全生產(chǎn)考核，優(yōu)秀部門給予X%績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)；（二）個(gè)人評(píng)優(yōu)：在普查工作中表現(xiàn)突出的員工，優(yōu)先推薦參加年度評(píng)優(yōu)；（三）責(zé)任約談：連續(xù)兩次檢查不合格的部門負(fù)責(zé)人，進(jìn)行約談并要求限期整改。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年X月組織分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人學(xué)習(xí)地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管控政策，提升履職能力；（二）全員培訓(xùn)：新員工必須參加普查制度培訓(xùn)，每年開(kāi)展X次全員應(yīng)急演練；（三）宣傳材料：制作宣傳手冊(cè)、張貼風(fēng)險(xiǎn)警示圖，營(yíng)造“人人關(guān)注地質(zhì)安全”的氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)地質(zhì)災(zāi)害普查系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）建立電子地圖平臺(tái)，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、處置結(jié)果；（三）引入無(wú)人機(jī)航測(cè)技術(shù)，提高外業(yè)調(diào)查效率與數(shù)據(jù)精度。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《地質(zhì)災(zāi)害合規(guī)手冊(cè)》，明確業(yè)務(wù)操作紅線與責(zé)任清單；（二）簽訂《全員合規(guī)承諾書》，要求員工親筆簽署并存檔；（三）設(shè)立“地質(zhì)安全月”活動(dòng)，通過(guò)知識(shí)競(jìng)賽、案例分享等形式強(qiáng)化意識(shí)。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)提交處置報(bào)告，內(nèi)容包括時(shí)間、地點(diǎn)、原因、措施等；（二）年度報(bào)告：每年12月31日前完成年度普查工作報(bào)告，報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組