現(xiàn)貨交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國民法典》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險管理、合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司現(xiàn)貨交易行為，防控市場風(fēng)險、信用風(fēng)險及操作風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，維護(hù)公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營秩序。結(jié)合公司業(yè)務(wù)實(shí)際，通過明確交易范圍、權(quán)限管控、流程規(guī)范及風(fēng)險應(yīng)對措施，構(gòu)建系統(tǒng)化、精細(xì)化的現(xiàn)貨交易管理體系。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋現(xiàn)貨商品（如煤炭、鋼材、化工品等）的采購、銷售、倉儲、物流、結(jié)算等全流程交易活動，以及相關(guān)衍生品交易的配套管理。具體適用范圍包括但不限于以下場景：（一）以現(xiàn)貨交割為目的的期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（FTS）業(yè)務(wù)；（二）通過電子交易平臺或場外協(xié)商達(dá)成的即期交易；（三）涉及自營庫存的實(shí)物交收管理；（四）與第三方開展的回購、套保等衍生品交易。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對現(xiàn)貨交易領(lǐng)域建立的跨部門協(xié)同機(jī)制，包括風(fēng)險識別、合規(guī)審查、流程監(jiān)控、應(yīng)急處置等閉環(huán)管理活動；（二）“XX風(fēng)險”指在現(xiàn)貨交易中可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的各類不確定性因素，如價格波動風(fēng)險、交易對手信用風(fēng)險、政策監(jiān)管風(fēng)險等；（三）“XX合規(guī)”指現(xiàn)貨交易活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保交易主體、流程、信息披露等均符合規(guī)定要求；（四）“XX交易對手管理”指對采購或銷售業(yè)務(wù)的合作方進(jìn)行資信評估、履約監(jiān)控及爭議處置的系統(tǒng)性管理。第四條現(xiàn)貨交易管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有交易場景納入制度管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級、各崗位的權(quán)責(zé)邊界；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則，重點(diǎn)防控高風(fēng)險環(huán)節(jié)與重大風(fēng)險事件；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，通過動態(tài)評估優(yōu)化管理措施有效性；（五）合法合規(guī)原則，確保所有交易行為符合監(jiān)管要求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對現(xiàn)貨交易管理工作的全面負(fù)責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌日常監(jiān)督與決策審批，確保制度執(zhí)行到位。第六條設(shè)立“現(xiàn)貨交易管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括財務(wù)部、風(fēng)控部、法務(wù)部、業(yè)務(wù)部及下屬單位代表，主要履行以下職能：（一）審議重大交易決策及風(fēng)險處置方案；（二）統(tǒng)籌跨部門協(xié)作機(jī)制，協(xié)調(diào)解決管理難題；（三）定期評估制度有效性，提出優(yōu)化建議。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由風(fēng)控部牽頭，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（風(fēng)控部）職責(zé)：1.統(tǒng)籌現(xiàn)貨交易管理制度建設(shè)與修訂；2.建立風(fēng)險識別模型，定期開展風(fēng)險排查；3.負(fù)責(zé)交易對手的資信評估與動態(tài)管理；4.組織合規(guī)培訓(xùn)，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。（二）專責(zé)部門（財務(wù)部、法務(wù)部）職責(zé)：1.財務(wù)部負(fù)責(zé)資金審批、結(jié)算管理及稅務(wù)合規(guī)；2.法務(wù)部負(fù)責(zé)交易合同審核及法律風(fēng)險防控。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)交易授權(quán)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)操作；2.實(shí)施庫存管理，確保實(shí)物與賬實(shí)一致；3.及時上報異常情況及風(fēng)險事件。第八條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）嚴(yán)格按權(quán)限操作，禁止越權(quán)交易；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違約責(zé)任；（三）主動上報可疑交易行為及潛在風(fēng)險；（四）配合開展合規(guī)審查及調(diào)查工作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條交易范圍管控：現(xiàn)貨交易必須符合公司年度經(jīng)營計(jì)劃，涉及戰(zhàn)略儲備或新品種需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組專項(xiàng)審批。禁止開展無合同、無審批的“灰色交易”。第十條交易對手管理：（一）采購業(yè)務(wù)需實(shí)施供應(yīng)商盡職調(diào)查，包括但不限于財務(wù)狀況、行業(yè)口碑、履約能力評估；（二）銷售業(yè)務(wù)需審核客戶信用等級，建立黑名單制度；（三）對重大交易對手簽訂框架協(xié)議前，必須經(jīng)法務(wù)部法律盡職調(diào)查。第十一條交易價格管控：（一）明確價格形成機(jī)制，采用集中采購/銷售平臺或場外報價協(xié)商；（二）禁止在未達(dá)最低/最高限價時擅自決策；（三）異常價格波動需立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組研判。第十二條合同管理：（一）即期交易必須簽訂書面合同，明確交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任；（二）合同條款須經(jīng)法務(wù)部審核，涉及外匯結(jié)算需同步評估匯率風(fēng)險；（三）電子合同需確保存證有效性，支持區(qū)塊鏈等存證技術(shù)。第十三條庫存管理：（一）自營庫存需實(shí)時更新臺賬，定期開展盤點(diǎn)，差異率超過X%必須查明原因；（二）制定安全庫存標(biāo)準(zhǔn)，禁止超量囤積或庫存不足導(dǎo)致的履約風(fēng)險；（三）涉及倉儲的第三方必須具備ISO認(rèn)證資質(zhì)。第十四條資金結(jié)算管理：（一）明確支付審批權(quán)限，大額交易需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；（二）禁止通過第三方違規(guī)拆分支付；（三）跨境交易需遵守外匯管理規(guī)定，留存完整交易憑證。第十五條風(fēng)險隔離：（一）自營交易與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須設(shè)置防火墻，禁止利益沖突；（二）套期保值業(yè)務(wù)需建立獨(dú)立風(fēng)控模型，設(shè)定止損線；（三）禁止利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。第十六條爭議處理：（一）明確爭議解決方式（協(xié)商/仲裁/訴訟），合同中約定優(yōu)先選擇國內(nèi)仲裁；（二）糾紛處理期間需暫停相關(guān)交易，由法務(wù)部牽頭制定解決方案；（三）重大爭議需上報領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月前根據(jù)法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度；（二）重大監(jiān)管政策出臺后X日內(nèi)完成銜接工作；（三）修訂內(nèi)容需經(jīng)全員宣貫并簽署確認(rèn)。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展風(fēng)險自查，重點(diǎn)排查交易對手違約、價格異常波動等；（二）建立風(fēng)險評分模型，對評分超過X分的交易啟動預(yù)警；（三）預(yù)警信息通過系統(tǒng)推送至相關(guān)崗位，明確響應(yīng)時限。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入合規(guī)審查：交易指令發(fā)出前、合同簽訂前、資金劃轉(zhuǎn)前；（二）專責(zé)部門對審查不通過的交易拒絕執(zhí)行；（三）審查結(jié)果納入業(yè)務(wù)人員績效考核。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，超過權(quán)限的需上報審批；（二）重大風(fēng)險事件啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮；（三）風(fēng)險處置過程需全程記錄，事后評估處置效果。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)見附件《違規(guī)行為庫》；（二）情節(jié)嚴(yán)重的給予降級/解職處理，并追究連帶責(zé)任；（三）處罰結(jié)果在內(nèi)部公告欄公示。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度對制度執(zhí)行情況開展內(nèi)部審計(jì)；（二）通過交易數(shù)據(jù)驗(yàn)證管理效果，優(yōu)化流程節(jié)點(diǎn)；（三）評估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)需定期聽取現(xiàn)貨交易管理匯報；（二）下屬單位設(shè)置專職合規(guī)管理員，納入總部考核體系；（三）重大決策需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)席會議審議。第二十四條考核激勵機(jī)制：（一）將合規(guī)指標(biāo)納入部門年度評優(yōu)，占比不低于X%；（二）連續(xù)X次零重大風(fēng)險的個人可申請專項(xiàng)獎勵；（三）考核結(jié)果與崗位晉升直接掛鉤。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每半年接受合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）一線員工每月開展操作規(guī)范考核；（三）定期發(fā)布《現(xiàn)貨交易合規(guī)簡報》，通報典型案例。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)交易管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控；（二）電子合同自動存證，支持多因素身份驗(yàn)證；（三）通過大數(shù)據(jù)分析識別異常交易模式。第二十七條文化建設(shè)：（一）制作《現(xiàn)貨交易合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）每年X月開展“合規(guī)月”活動，簽訂全員承諾書；（三）設(shè)立舉報熱線，對有效舉報給予獎勵。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報時限：一般風(fēng)險24小時內(nèi)，重大風(fēng)險即時上報；（二）年度管理情況報告需經(jīng)審計(jì)部門審核；（三）報告內(nèi)容包括但不限于：交易量、風(fēng)險事件統(tǒng)計(jì)、制度執(zhí)行情況。第