班組聯(lián)保制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化專項風(fēng)險防控的意見》等相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部要求制定，旨在規(guī)范班組聯(lián)保管理行為，防控操作風(fēng)險，提升基層管理效能，保障企業(yè)安全生產(chǎn)和穩(wěn)健運(yùn)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋生產(chǎn)、運(yùn)營、服務(wù)、基建等業(yè)務(wù)場景下的班組聯(lián)保管理活動，包括但不限于安全生產(chǎn)聯(lián)保、質(zhì)量管控聯(lián)保、成本控制聯(lián)保、合規(guī)操作聯(lián)保等。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指以班組為單位，通過全員參與、相互監(jiān)督、責(zé)任共擔(dān)的方式，對特定業(yè)務(wù)場景下的操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、安全風(fēng)險等進(jìn)行系統(tǒng)性管控的管理模式。（二）“XX風(fēng)險”指在班組操作過程中可能引發(fā)事故、損失或違規(guī)行為的潛在因素，包括但不限于操作失誤風(fēng)險、設(shè)備故障風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險、管理漏洞風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指班組業(yè)務(wù)操作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求，確保業(yè)務(wù)活動合法、合規(guī)、規(guī)范。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）“全面覆蓋”原則，即班組聯(lián)保管理須覆蓋所有高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵操作崗位，不留管理盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”原則，即明確每個班組成員在聯(lián)保管理中的具體職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則，即聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)和重點風(fēng)險點，優(yōu)先配置資源進(jìn)行管控；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，即通過定期評估、反饋優(yōu)化，不斷提升聯(lián)保管理體系的適應(yīng)性和有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實施的第一責(zé)任人，對XX專項管理的全面有效性承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、資源保障和監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定XX專項管理制度及實施細(xì)則；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨單位的聯(lián)保管理難題；（三）審批重大風(fēng)險事件的處置方案及資源調(diào)配。第七條各部門及下屬單位設(shè)立XX專項管理專責(zé)崗，負(fù)責(zé)：（一）本領(lǐng)域XX專項管理制度的宣貫和培訓(xùn)；（二）班組聯(lián)保行為的日常監(jiān)督和考核；（三）重大風(fēng)險事件的初步研判和上報。第八條各班組指定一名“XX專項管理聯(lián)絡(luò)員”，負(fù)責(zé)：（一）組織班組成員學(xué)習(xí)制度要求，開展風(fēng)險排查；（二）記錄聯(lián)保管理日志，定期匯總上報；（三）協(xié)調(diào)班組內(nèi)部及跨班組的聯(lián)保事項。第九條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個人聯(lián)保責(zé)任；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險，及時上報并協(xié)助處置；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，對可能引發(fā)重大風(fēng)險的聯(lián)保行為主動抵制。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條操作流程標(biāo)準(zhǔn)化管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）制定標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書（SOP），明確關(guān)鍵控制點和操作規(guī)范；（二）高風(fēng)險操作實行雙人復(fù)核制度，確保指令準(zhǔn)確無誤；（三）定期開展操作技能比武，提升班組整體操作水平。禁止性行為：嚴(yán)禁無證操作、越權(quán)操作、擅自變更工藝參數(shù)等行為。重點防控點：設(shè)備啟動前聯(lián)保檢查、危險區(qū)域作業(yè)許可審批。第十一條風(fēng)險隱患排查治理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）班組每日開展班前風(fēng)險識別，每周組織專項隱患排查；（二）建立風(fēng)險隱患臺賬，明確整改責(zé)任人、時限及措施；（三）對排查出的重大隱患上報專責(zé)部門協(xié)調(diào)處置。禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞不報、虛假整改、整改后復(fù)發(fā)的行為。重點防控點：易損設(shè)備聯(lián)保巡檢、危險源聯(lián)保隔離。第十二條設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）實行設(shè)備“三包”（包使用、包維護(hù)、包保管），明確崗位責(zé)任；（二）建立設(shè)備維護(hù)聯(lián)保日志，記錄保養(yǎng)內(nèi)容、結(jié)果及責(zé)任人；（三）對超期未檢、未維設(shè)備實行聯(lián)保停用制度。禁止性行為：嚴(yán)禁違章使用、私拆私改、過度磨損設(shè)備的行為。重點防控點：關(guān)鍵設(shè)備聯(lián)保檢測、維護(hù)保養(yǎng)交叉檢查。第十三條應(yīng)急處置能力建設(shè)業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）編制班組應(yīng)急處置預(yù)案，明確報警信號、疏散路線、處置流程；（二）每季度開展應(yīng)急演練，評估預(yù)案有效性并修訂；（三）配備應(yīng)急物資并定期檢查，確保隨時可用。禁止性行為：嚴(yán)禁演練走過場、物資失效、延誤上報的行為。重點防控點：突發(fā)事件聯(lián)保響應(yīng)、應(yīng)急物資聯(lián)保管理。第十四條資源消耗管控業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）實行物料領(lǐng)用聯(lián)保審批，超耗須說明原因并備案；（二）開展節(jié)能降耗聯(lián)保競賽，評選先進(jìn)典型并給予獎勵；（三）建立廢棄物聯(lián)保處置臺賬，確保合規(guī)處理。禁止性行為：嚴(yán)禁浪費(fèi)資源、私藏物料、違規(guī)處置廢棄物行為。重點防控點：水電能源聯(lián)保監(jiān)測、物料回收聯(lián)保管理。第十五條信息安全聯(lián)保管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）涉密文件實行雙人管理，傳輸使用聯(lián)保審批；（二）終端設(shè)備安裝安全防護(hù)軟件，定期聯(lián)保檢查病毒；（三）發(fā)生信息泄露事件，立即啟動聯(lián)保上報機(jī)制。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)拷貝、泄露敏感信息、使用非授權(quán)軟件行為。重點防控點：涉密數(shù)據(jù)聯(lián)保加密、終端設(shè)備聯(lián)保巡檢。第十六條外部協(xié)作聯(lián)保管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入須班組聯(lián)保評議，重大合作需專責(zé)部門審核；（二）外協(xié)作業(yè)實行聯(lián)保資質(zhì)審查，明確安全責(zé)任劃分；（三）對不合規(guī)的外協(xié)方實行聯(lián)保淘汰機(jī)制。禁止性行為：嚴(yán)禁虛假邀標(biāo)、利益輸送、轉(zhuǎn)包分包行為。重點防控點：供應(yīng)商聯(lián)保評估、外協(xié)人員聯(lián)保培訓(xùn)。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制（一）每年組織一次XX專項管理制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂；（二）重大政策調(diào)整須30日內(nèi)完成制度對接，并組織全員培訓(xùn)；（三）制度修訂需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布實施。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制（一）班組每日上報風(fēng)險排查清單，專責(zé)部門每周匯總評估；（二）建立風(fēng)險指數(shù)模型，對高風(fēng)險項實行紅色預(yù)警并分級管控；（三）定期發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通報，明確防范措施及責(zé)任單位。第十九條合規(guī)審查機(jī)制（一）采購、招標(biāo)、財務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)嵌入聯(lián)保審查流程，實行“一單三審”（單據(jù)、審核、驗收）；（二）重大合同簽訂前須出具聯(lián)保合規(guī)意見書；（三）對審查發(fā)現(xiàn)的問題實行閉環(huán)管理，整改后聯(lián)保確認(rèn)。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制（一）一般風(fēng)險由班組聯(lián)保處置，重大風(fēng)險上報專責(zé)部門協(xié)調(diào)；（二）重大風(fēng)險事件實行“雙人處置、三人復(fù)核”制度；（三）處置過程中須做好記錄，處置后班組聯(lián)保驗收并上報存檔。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制（一）對違反XX專項管理制度的行為，依據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分或解除勞動合同；（二）重大風(fēng)險事件實行“首責(zé)追究”，同時追溯管理責(zé)任；（三）違規(guī)行為計入個人誠信檔案，與晉升、評優(yōu)掛鉤。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制（一）每季度開展XX專項管理有效性評估，考核班組覆蓋率、風(fēng)險整改率等指標(biāo)；（二）評估結(jié)果作為部門績效及領(lǐng)導(dǎo)考核的重要依據(jù)；（三）對評估發(fā)現(xiàn)的共性問題，制定專項改進(jìn)計劃并跟蹤落實。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取一次XX專項管理匯報；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月組織一次跨部門聯(lián)保協(xié)調(diào)會；（三）專責(zé)部門配備專職人員負(fù)責(zé)日常管理。第二十四條考核激勵機(jī)制（一）將XX專項管理納入部門年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）對表現(xiàn)突出的班組給予專項獎勵，獎勵金額最高不超過團(tuán)隊總績效的30%；（三）實行“一票否決制”，因聯(lián)保管理不力導(dǎo)致重大問題的，取消評優(yōu)資格。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）新員工入職須接受XX專項管理培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（二）每月開展一次全員警示教育，通報典型違規(guī)案例；（三）制作XX專項管理微課堂，通過內(nèi)部平臺定期推送學(xué)習(xí)資料。第二十六條信息化支撐（一）開發(fā)XX專項管理APP，實現(xiàn)風(fēng)險上報、處置跟蹤、考核統(tǒng)計等功能；（二）通過系統(tǒng)自動抓取高風(fēng)險操作數(shù)據(jù)，生成預(yù)警推送；（三）與ERP、OA等系統(tǒng)集成，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享與協(xié)同。第二十七條文化建設(shè)（一）每年發(fā)布《XX專項管理白皮書》，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗和典型案例；（二）設(shè)立“聯(lián)保之星”榮譽(yù)，表彰優(yōu)秀班組及個人；（三）在企業(yè)文化墻設(shè)置聯(lián)保管理宣傳板塊，強(qiáng)化全員意識。第二十八條報告制度（一）班組每日上報風(fēng)險簡報，專責(zé)部門每周匯總形成周報；（二）重大風(fēng)險事件須24小時內(nèi)上報至公司領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）每年12月31日前提交年度XX專項管理報告，內(nèi)容包括：1.全年風(fēng)險管控數(shù)據(jù)及趨勢分析；