生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警工作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力，確保監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，符合行業(yè)監(jiān)管要求，滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展需要，同時(shí)滿足公司應(yīng)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部管理需求。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)備的運(yùn)行管理、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的采集與處理、預(yù)警信息的發(fā)布與響應(yīng)、風(fēng)險(xiǎn)排查與整改等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及與生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警工作相關(guān)的采購(gòu)、生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)、報(bào)告等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警工作建立的系統(tǒng)性管理機(jī)制，包括制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、監(jiān)測(cè)預(yù)警實(shí)施、應(yīng)急響應(yīng)處置、持續(xù)改進(jìn)優(yōu)化等全流程管理活動(dòng)。（二）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指因監(jiān)測(cè)設(shè)備故障、數(shù)據(jù)造假、信息泄露、應(yīng)急處置不當(dāng)?shù)瓤赡軐?dǎo)致生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警工作失效或引發(fā)環(huán)境糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指公司生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警工作符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求的狀態(tài)，包括監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的合法性、監(jiān)測(cè)流程的規(guī)范性、預(yù)警信息的及時(shí)性等。第四條生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保監(jiān)測(cè)預(yù)警工作覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不留管理空白；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的管理責(zé)任，確保責(zé)任落實(shí)到位；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估監(jiān)測(cè)預(yù)警工作有效性，及時(shí)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源，確保制度有效執(zhí)行；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督檢查和考核評(píng)價(jià)。第六條設(shè)立生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)、專責(zé)部門(mén)及業(yè)務(wù)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警工作，制定中長(zhǎng)期管理規(guī)劃；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及專項(xiàng)管理制度修訂；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)各層級(jí)管理責(zé)任落實(shí)情況，定期發(fā)布管理報(bào)告。第七條設(shè)立專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），掛靠在[牽頭部門(mén)名稱]，由牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，主要職責(zé)包括：（一）起草、修訂專項(xiàng)管理制度，組織培訓(xùn)宣貫；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布預(yù)警信息；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)管理責(zé)任落實(shí)情況，提出改進(jìn)建議。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌建設(shè)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警專項(xiàng)管理體系，制定年度工作計(jì)劃；（二）組織開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)管理責(zé)任落實(shí)情況，定期通報(bào)考核結(jié)果；（四）組織培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門(mén)職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保監(jiān)測(cè)流程符合法規(guī)要求；（二）優(yōu)化監(jiān)測(cè)預(yù)警流程，提升工作效率和準(zhǔn)確性；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)支持；（四）定期審查監(jiān)測(cè)設(shè)備運(yùn)行狀況，提出維護(hù)建議。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)如下：（一）落實(shí)本領(lǐng)域生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)預(yù)警工作要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)采集、處理、發(fā)布流程，確保數(shù)據(jù)真實(shí)性；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件及異常情況，配合開(kāi)展應(yīng)急處置；（四）建立本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控臺(tái)賬，定期開(kāi)展自查自糾。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任如下：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保監(jiān)測(cè)設(shè)備正常運(yùn)行；（二）如實(shí)記錄監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，不得篡改或偽造；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞不報(bào)；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條監(jiān)測(cè)設(shè)備管理：建立監(jiān)測(cè)設(shè)備臺(tái)賬，明確設(shè)備采購(gòu)、安裝、使用、維護(hù)、報(bào)廢等全生命周期管理要求，確保設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)良好，定期開(kāi)展校準(zhǔn)和檢測(cè)，及時(shí)更新維護(hù)記錄。第十三條數(shù)據(jù)采集規(guī)范：嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性、完整性，禁止篡改、偽造或遲報(bào)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，建立數(shù)據(jù)采集雙人復(fù)核機(jī)制，提升數(shù)據(jù)可靠性。第十四條數(shù)據(jù)處理流程：制定數(shù)據(jù)處理操作規(guī)程，明確數(shù)據(jù)清洗、分析、審核等環(huán)節(jié)的職責(zé)分工，確保數(shù)據(jù)處理符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，定期開(kāi)展數(shù)據(jù)質(zhì)量核查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正錯(cuò)誤。第十五條預(yù)警信息發(fā)布：建立預(yù)警信息發(fā)布機(jī)制，明確預(yù)警等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)布流程及責(zé)任主體，確保預(yù)警信息及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范，避免因信息發(fā)布延遲或失真導(dǎo)致環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。第十六條應(yīng)急處置程序：制定應(yīng)急預(yù)案，明確重大環(huán)境事件的上報(bào)流程、處置措施及協(xié)同機(jī)制，定期開(kāi)展應(yīng)急演練，提升快速響應(yīng)能力，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。第十七條監(jiān)測(cè)設(shè)備維護(hù)：建立設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，明確維護(hù)周期、內(nèi)容及責(zé)任人，確保設(shè)備始終處于良好運(yùn)行狀態(tài)，定期開(kāi)展設(shè)備巡檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問(wèn)題。第十八條數(shù)據(jù)安全防護(hù)：建立數(shù)據(jù)安全管理制度，明確數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸、使用的權(quán)限控制要求，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露或被非法篡改，定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全評(píng)估。第十九條供應(yīng)商管理：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，確保監(jiān)測(cè)設(shè)備、試劑等物資的采購(gòu)符合環(huán)保要求，禁止向不合格供應(yīng)商采購(gòu)物資，建立供應(yīng)商黑名單制度，防范利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化，每年對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)修訂完善，確保制度始終符合監(jiān)管要求。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每年至少開(kāi)展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)清單及預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)防控措施及責(zé)任主體，防止風(fēng)險(xiǎn)失控。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保所有業(yè)務(wù)活動(dòng)符合監(jiān)管要求。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分級(jí)制定處置方案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)有效控制，避免事態(tài)擴(kuò)大。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違反制度的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，形成有效震懾。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，分析管理漏洞，優(yōu)化流程，確保管理體系持續(xù)完善。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決管理難題，確保制度有效執(zhí)行。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)表現(xiàn)突出的予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為的予以處罰。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。第二十一條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、及時(shí)、可追溯。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書(shū)，開(kāi)展合規(guī)主題活動(dòng)，營(yíng)造全員參與、主動(dòng)合規(guī)的良好氛圍。第二十三條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的